交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告披露[12] - 交易标的营收占公司上一财年经审计营收10%以上且超1000万元需报告披露[12] - 交易标的净利润占公司上一财年经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[12] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告披露[13] - 交易产生利润占公司上一财年经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[13] - 与关联自然人交易超30万元需及时报告[13] - 与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[13] 重大事项报告 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[14] - 营业用主要资产被查封等超30%属重大风险事项[15] 报告流程与处罚 - 报告人应在规定事件最先发生时24小时内向董秘报送重大信息文件[21] - 重大事件超交付或过户期限3个月未完成，此后每隔30日报告进展[22] - 报告人未及时上报未造成损失，二次以上将处分[29] - 报告人未及时上报造成损失，处罚责任人员和分管领导[29] - 董事及高管未及时上报造成严重影响或损失，视为严重违规[29] 保密与信息控制 - 重大信息未公开披露前，相关人员负有保密义务[25] - 董事会应在信息公开披露前将知情者控制在最小范围[27] 制度相关 - 制度规定与日后法规抵触，按届时规定执行[31] - 制度自董事会审议通过之日起生效[31] - 制度由董事会负责解释及修订[31]

制度制定与管理 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构和规范管理工作[2] - 制度修改须由董事会审议通过[26] - 制度经董事会审议通过后施行，由董事会负责解释与修订[26] 管理职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[3] - 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为负责人，董事会办公室具体承办[20] 工作目的与原则 - 投资者关系管理工作目的包括促进公司与投资者良性关系等[4] - 投资者关系工作遵循合规披露信息等六项原则[4][5] 沟通内容与规范 - 投资者沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露等[5][6] - 公司在投资者关系活动中不得有透露未公开信息等违规情形[8] 信息披露 - 公司应按规定在指定报纸和网站公布应披露信息[8] - 若互动平台信息受质疑、涉及股价异常波动，公司应及时履行信息披露义务[13] 沟通渠道 - 公司应设立投资者咨询电话和传真并保证畅通[10] - 公司应通过互动平台与投资者交流并处理相关信息[11] 会议活动 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，需至少提前二个交易日发布通知，会议不少于二小时[14] - 公司在定期报告结束后、实施融资计划或必要时可举行分析师会议、业绩说明会或路演活动，尽量公开进行[14,15] - 业绩说明会、分析师会议、路演等活动结束后两个交易日内，公司应编制记录表并在深交所互动平台和公司网站刊载[15] 时间限制 - 公司在定期报告披露前30日内应尽量避免进行投资者关系活动[18] 人员培训 - 公司应对控股股东等相关人员就投资者关系管理进行全面系统培训，活动前董事会秘书对相关人员针对性培训[20,22] 特定对象沟通 - 公司与特定对象沟通前，应要求其签署承诺书[16] - 公司核查特定对象文件，发现错误等情况应要求改正，涉及未公开信息应报告深交所并公告[17,18] 统计分析与机制建设 - 公司需统计分析投资者和潜在投资者数量、构成及变动情况[21] - 公司应建立良好内部协调机制和信息采集制度[21] 人员素质与顾问聘请 - 从事投资者关系管理工作人员需具备多方面素质[21] - 公司必要时可聘请专业投资者关系顾问[22] 档案保存 - 投资者关系活动档案保存期限不得少于3年[23] 调研与投诉处理 - 公司接受调研时应妥善开展接待工作并履行信息披露义务[21] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[24] - 公司承担投资者投诉处理首要责任，完善投诉处理机制[26]

投资审议 - 证券投资总额占净资产50%以上且超5000万，须股东会审议[7] - 占净资产5%以上且超1000万，由董事会审议[7] - 未达上述权限，由董事长审议[7] 投资规则 - 用自有资金，不得用募集资金投资[5] - 额度使用期限不超12个月，投资金额不超额度[7] 职责分工 - 经营层负责交易业务方案制定等[9] - 财务部门负责资金汇划及核算[9] - 审计部门负责审计与监督[9] - 确保业务申请人、审核人相互独立[12] - 董事会秘书负责信息对外披露[14]

信息披露人员与职责 - 公司董秘等多类人员和机构、持股 5%以上股东负有信息披露职责[4] - 董事等是信息披露义务人，应保证定期和临时报告按时披露[50] - 公司各部门、分公司和子公司负责人为信息披露事务第一责任人[53] 信息披露渠道与时间 - 信息应在规定网站和媒体发布，定期报告摘要在符合规定报刊披露，定期和临时报告在规定网站及公司网站披露[5][11] - 年度报告在会计年度结束 4 个月内披露，中期报告在上半年结束 2 个月内披露[18] - 预计不能在 2 个月内披露年度报告，应在 2 个月内披露业绩快报[18] 业绩预告条件 - 净利润与上年同期相比上升或下降 50％以上需进行业绩预告[26] - 年度营业收入低于 1000 万元人民币需进行业绩预告[26] 临时报告披露情形 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额 30%需披露临时报告[29] - 营业用主要资产抵押、质押等超 30%需披露临时报告[29] - 三分之一以上经理变动需披露临时报告[30] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[49] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[49][50] - 董事会应定期自查信息披露管理办法实施情况并在年报披露[51] 违规处理 - 信息披露违规，应在 5 个工作日内报深交所备案[67] - 董事等违规买卖股票，董事会应收回收益并披露[60] 其他要点 - 信息披露文件资料保管期限不少于 10 年[62] - 公司董高对信息披露真实性等负责，有证据证明已尽责除外[65]

财务报告差错认定 - 涉及资产等会计差错金额占比超5%且绝对金额超500万元认定重大差错[5] - 业绩预告与年报业绩变动超20%且无合理解释认定重大差异[10] - 业绩快报与定期报告数据差异超20%且无合理解释认定重大差异[10] 责任主体 - 董事长等对公司年报信息披露承担主要责任[12] - 董事长等对公司财务报告承担主要责任[12] 差错处理流程 - 财务报告重大差错更正需聘请会计师事务所审计[7] - 财务报告重大差错更正审计部门调查提交董事会审计委员会审议[7] - 其他年报信息重大错误审计部门调查提交董事会审议[10] - 因年报披露差错被监管处理内审查实更正董事会追责[12] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究从重情形有明知错误不纠正等[13] - 责任追究从轻情形有阻止不良后果等[18] - 责任追究形式有通报批评等[21] - 责任追究结果可纳入绩效考核[22] - 董事会以临时公告披露责任认定及处罚决议[23] 制度相关 - 季度报告等信息披露差错责任追究参照本制度执行[16] - 制度自董事会审议通过生效实施[16] - 制度由董事会负责解释与修订[19]

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 章 程 | 第一节 | 股份发行 ·······················································································2 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购··············································································5 | | | 第三节 | 股份转让 ·······················································································7 | | | 第一节 | 股东 ····························································································· | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 ······························ ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 可能影响债券交易价格情况 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[9] 内幕信息管理机构及职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记等事宜[2] - 董事会办公室负责内幕信息日常管理及信息披露[2][3] 内幕信息知情人管理 - 知情人需在2个工作日内申报备案[18] - 专门责任人报送相关情况时限为事项重要时点发生当日[16] - 知情人因职务变动不再管理需2个工作日重新报备名单[19] 信息披露流程 - 各主体指定信息披露联络人负责内部信息披露[12] - 董事会秘书评估审核材料，确需披露组织起草文件交董事长审定[12] 档案管理 - 公司如实记录内幕信息知情人名单及信息并填写档案[13] - 披露重大事项时向深交所报备内幕信息知情人档案[14] - 相关主体分阶段送达档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[15] 内幕信息流转审批 - 内幕信息流转需主体负责人批准，报董事会秘书审核同意[16] - 对外报送涉及内幕信息资料需经董事会秘书审核并报董事长批准[17] 自查及报送 - 公司在年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[21] - 发现问题2个工作日内报送深交所并披露[21] 保密措施 - 向持有5%以上股份股东等提供未公开信息前签保密协议[23] - 经办人向知情人出示《禁止内幕交易告知书》[24] - 全体董事及知情人员在内幕信息未公开前负有保密义务[26] 交易限制 - 禁止知情人及其关系人利用内幕信息交易[29] - 知情人买卖公司股票及衍生品前咨询董事会秘书[29] - 知情人买卖股份及衍生品2个工作日内向董事会秘书申报[30] 违规处理 - 公司对内部知情人违规视情节处罚[32][33] - 非公司内部知情人违规提请监管机构处罚[33]

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江大洋生物科技集团股份有限公司（下称"公司"）对子 公司的管理控制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划依法设立或投资的、具有 独立法人主体资格的公司，包括： 1、公司独资设立的全资子公司； 2、公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上， 或虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司重大事 项管理，同时负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营、自主管理，合法有 效地运作企业法人资产，同时应当执行公司对子公司的各项制度规 ...

第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决 议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、行政法规、部门规章和公司章程的规定。 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 总经理（高管）工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步提高浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）总经理、副总经理及其他高级管理人员管理水平和工作效率，明确其职责 范围，保障公司高级管理人员依法履行职权，根据《公司法》《证券法》及公司 章程的规定，制定本细则。 第二章 高级管理人员的职权范围 第五条 公司高级管理人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利 益，并负有下述忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反本公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财 ...

财务表现 - 公司上半年实现营业收入4.99亿元 同比增长14.20% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5050.56万元 同比增长60.66% [1] - 基本每股收益0.6212元 [1]