浙江南都电源动力股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！本人作为浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，忠实履行了独立董事的职责， 勤勉、审慎地行使公司赋予独立董事的权力，参加2023年度的相关会议，认真审 议会议各项议案，对公司相关事项发表意见，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 本人来小康，中国国籍，无境外居留权。1959 年 1 月出生，硕士学历，教 授级高工、中国电力科学研究院资深专家、中国电机工程学会会士。1984 年至 今，在中国电力科学研究院工作，曾任电工所所长、新能源与储能运行控制国家 重点实验室副主任。"十三五"能源领域科技发展战略专题研究专家，国家重点 研发计划 ...

股权相关 - 2022年激励计划首行权期394名对象可行权16,289,296份期权[1] - 2023.12.1 - 2024.4.15新增自主行权726,101股，股本增加[2] 公司变更 - 公司拟修订《公司章程》，修改注册资本等条款[3][4][5] - 股东大会调整利润分配政策须三分之二以上表决权通过[5]

审计机构信息 - 截止2022年末信永中和合伙人245人、注册会计师1656人、签过证券服务审计报告注会超660人[1] 审计相关决策 - 2023年8月公司审议通过聘请信永中和为2023年度审计机构，聘期1年[2] 审计结果 - 信永中和对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] 审计沟通会议 - 2023年12月、2024年1月审计委员会与注会及项目经理召开沟通会议[5][6] 报告审议 - 2024年4月审计委员会审议通过公司2023年年度报告等议案并同意提交董事会[6]

内部控制鉴证报告 XYZH/2024SYAA2B0119 浙江南都电源动力股份有限公司 浙江南都电源动力股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称南都电源公司） 董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2023年12月31日与财务报表相关的 内部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 南都电源公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 内部控制并保持其有效性，以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表 相关的内部控制。我们的责任是对南都电源公司与财务报表相关的内部控制有效性发表 鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报表相关的内部控制度有效性是 否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了包括了解、测 试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们 相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控 ...

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-029 第八届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 二十八次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。公 司于 2024 年 4 月 12 日以当面送达、电子邮件或电话的方式通知了全体董事，本 次会议应参会的董事 7 名，实际参会的董事 7 名。会议的召集、召开和表决符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长朱保 义先生主持，会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 浙江南都电源动力股份有限公司 公司《2023年度董事会工作报告》详见公司于中国同日披露在证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。 公司独立董事薛安克、吴晖、来小康分别向董事会提交了《独立董事2023 年度述职报告》，并将在2023年度股东大 ...

浙 江 南 都电源动力股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 浙江南都电源动力股份有限公司全体股东： 我们对后附的浙江南都电源动力股份有限公司(以下简称南都电源公司)关于募集 资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告）执行了鉴证工作。 南都电源公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、 重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见 ...

募资情况 - 公司非公开发行17500万股A股，发行价每股14元，募资245000万元，净额242726.9万元[1] 项目进展 - 年产1000KVah新能源电池项目拟投89752.92万元，累计投入完成，进展100%[4] - 分布式能源网络建设一期项目拟投50000万元，累计投入超计划，进展100.26%[4] - 年产6GWh新能源锂电池建设项目一期拟投28560.99万元，累计投入10278.20万元，进展35.99%[4] - 偿还银行贷款及补充流动资金拟投75000万元，累计投入完成，进展100%[4] - 募投项目合计拟投243313.91万元，累计投入225159.61万元，进展92.54%[4] 资金支付 - 2023年1 - 12月公司用银行承兑汇票支付募投项目费用4811.79万元并等额置换[8] - 2024年4月23日董事会、监事会审议通过等额置换议案[9][10] - 保荐人对等额置换事项无异议[12]

2023 年度，监事会共召开了 9 次会议，主要审议了年度报告等定期报告、 2023 年股票期权激励计划、开展融资租赁业务、变更公司注册资本暨修订公司 章程等事宜。同时，监事会依据《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定， 认真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、募集资金的使用、 对外担保、对外投资、关联交易、内部控制等事项进行了监督与核查。具体情况 如下： | 序号 | 届次 | | | 召开日期 | | | 审议议案 一、审议通过了《关于公司<2023 年股票期权 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | | | 第七届监事会第 | 2023 | 年 | 1 | 月 | 12 | 二、审议通过了《关于公司<2023 年股票期权 | | 1 | 十次会议 | 日 | | | | | 激励计划激励对象名单>的议案》 | | | | | | | | | 三、审议通过了《关于公司<2023 年股票期权 | | | | | | | | | 激励计划实施考核管理办法>的 ...

财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的 通知》（财会[2023]21 号）（以下简称"准则解释第 17 号"），其中 "关于流动负 债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租回交易的会 计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则及会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更， 并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。 证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-037 浙江南都电源动力股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第八届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规的规定，公司本次会计政策变更无需提交股东 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 为了提高浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"南都电 源"）风险防范能力，确保公司经营管理目标的实现，保护公司及投资者的合法 权益,公司对内部控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章制度及各部 门、机构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制制度的规范性、 完整性以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2023年度内部控制制度的建 立健全与实施情况报告如下： 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与 实施内部控制制度进行监督，管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。 二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司财务报告内部控制制度的目标 位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行 ...