北京碧水源科技股份有限公司 关于中交财务有限公司风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等相关规定和要求，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验中交财务有限公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得 并审阅财务公司 2023 年包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财 务会计报表，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情 况报告如下： 一、财务公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 7 月 1 日，是 经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。其工商信息如下： 统一社会信用代码：91110000071677369E 注册资本：700,000 万元 类型：其他有限责任公司 法定代表人：李金明 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层 1603-1609 经营范围：批准该公司经营以下本外币业务：1、对成员单位办理财务和融资 顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收 付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-036 北京碧水源科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日召开第 六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策 变更的议案》。具体情况如下： 一、本次会计政策变更的基本情况 1.会计政策的变更原因 财政部于 2023 年 10 月 25 日颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号> 的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"准则解释第 17 号"）。规定了"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租 回交易的会计处理"的内容。 2.会计政策的变更日期 《企业会计准则解释第 17 号》的内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 3.变更前采用的会计政策 本次变更前，公司的会计政策按照财政部发布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及 其他相关规定执行。 4. ...

公司治理 - 2024年4月1日完成董事会、监事会换届选举，任期三年[1] - 第六届董事会非独立董事6人、独立董事3人[2] - 第六届监事会成员3人，谢华东为监事会主席[5] 人事变动 - 聘任黄江龙为总裁，戴日成为执行总裁等[6] - 王凯军等部分董事、监事因任期届满离任[6] 委员会任职 - 黄江龙任董事会战略投资与可持续发展委员会主任委员[2] - 张鸿涛任董事会提名委员会主任委员[4] - 薛涛任董事会薪酬与考核委员会主任委员[4] - 王月永任董事会审计委员会主任委员[4] - 孔维健任董事会风险与控制委员会主任委员[4]

关于北京碧水源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 齐致股见证字﹝2024﹞第001号 致：北京碧水源科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司 股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，北京市齐致律师事务所（以下简 称"本所"）受北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"碧水源公司"）委托， 指派本所王海军律师、孙航律师列席了碧水源公司 2024 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并就本次股东大会进行见证，出具本见证意见。 为出具本见证意见，本所律师审查了碧水源公司本次股东大会的有关文件和 材料。本所律师得到碧水源公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具 本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言 均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本见证意见中，本所律师依法仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、 出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市公司 股东大会规则》等 ...

公司治理 - 2024年4月1日召开第六届董事会第一次会议，9名董事全参会[1] - 选举黄江龙为董事长，任期三年[1] - 聘任黄江龙为总裁，戴日成为执行总裁，张龙为财务总监等，任期三年[4] - 聘任姜为为证券事务代表，任期三年[5] 人员持股 - 戴日成持有公司股票749,000股[21] - 张兴持有公司股票36,000股[25] - 刘振国持有公司股票12,321,125股[29] - 龙利民持有公司股票84,459股[31] 人员履历 - 黄江龙1977年出生，2023年7月起任董事长、总裁[8][9] - 刘小丹1982年出生，2021年3月起任董事[10][11] - 孔维健1983年出生，2019年8月起任董事[12][13] - 许爱华2022年3月起任董事[15] - 张鸿涛2024年4月起任独立董事[16] - 王月永2021年3月起任独立董事[17] - 薛涛2024年4月起任独立董事[18] - 陈春生2023年12月起任临时党委委员等职[27] - 刘振国2023年4月起任高级副总裁[29] - 龙利民2023年4月起任高级副总裁[30] - 崔鹏飞2023年4月起任高级副总裁[31] 人员处分 - 戴日成2021年11月因违规担保受深交所通报批评处分[22] - 刘振国2022年9月因业绩承诺未履行受北京证监局责令改正监管措施[30]

北京碧水源科技股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会任期届满， 为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定，公司于 2024 年 4 月 1 日召开职工代表大会。经与会代表充分讨论表决后 形成如下决议：经公司工会提名，以全票一致通过选举余芒先生（简历详见附 件）为公司职工代表监事，本次公司职工代表大会推选产生的职工代表监事将 与公司 2024 年第一次临时股东大会选举的非职工代表监事共同组成公司第六届 监事会,任期至第六届监事会届满。 特此公告。 北京碧水源科技股份有限公司 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-023 附件：职工代表监事简历： 余芒先生，1982 年出生，2006 年 7 月参加工作，2004 年 11 月加入中国 共产党，硕士研究生，中国国籍，现任公司临时党委副书记、临时纪委书记、 职工代表监事。2006 年 7 月至 2009 年 9 月任富士康国际控股有限公司 ...

会议信息 - 公司第六届监事会第一次会议于2024年4月1日16:00召开[1] - 会议通知于2024年3月22日送达[1] - 应参加监事3人，实际参加3人[1] 选举结果 - 同意选举谢华东为公司第六届监事会主席，任期三年[1] - 《关于选举公司第六届监事会主席的议案》以3票同意通过[1] 主席信息 - 谢华东1973年出生，1995年7月参加工作[4] - 2024年4月起任公司监事会主席[4] - 未持有公司股票，无关联关系及任职限制[5]

股东大会出席情况 - 2024年第一次临时股东大会股东及代表共55人，代表股份1,815,128,985股，占比50.08%[2] - 现场会议股东及代表5人，持有股份1,676,553,519股，占比46.26%[2] - 网络投票股东50人，持有股份138,575,466股，占比3.82%[2] 议案表决情况 - 《关于提前终止为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司提供担保的议案》同意票1,814,298,198股，占比99.95%[5] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意票1,793,076,218股，占比98.79%[7] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意票1,793,302,218股，占比98.80%[7] - 《关于修订<公司章程>的议案》同意票1,798,573,118股，占比99.09%[10] - 《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》同意票1,793,150,918股，占比98.79%[11] - 《关于修订公司<对外担保管理办法>的议案》同意票1,793,621,118股，占比98.82%[11] - 《关于第六届董事会董事薪酬方案的议案》同意票1,812,531,385股，占比99.86%[12] - 《关于第六届监事会监事薪酬方案的议案》同意票1,812,580,885股，占比99.86%[12] - 中小股东对相关议案同意票136,027,366股，占出席会议中小股东有表决权股份的98.16%[13] 人员选举情况 - 选举黄江龙为非独立董事，同意票1,719,832,769股，占比94.75%[13] - 选举文剑平为非独立董事，同意票1,717,431,940股，占比94.62%[14] - 选举张鸿涛为独立董事，同意票1,737,883,857股，占比95.74%[16] - 选举王月永为独立董事，同意票1,735,051,776股，占比95.59%[16] - 选举谢华东为非职工代表监事，同意票1,754,641,935股，占比96.67%[17] - 选举方国辉为非职工代表监事，同意票1,755,574,397股，占比96.72%[17] - 中小股东选举张鸿涛为独立董事同意票61,330,338股，占比44.26%[16] - 中小股东选举谢华东为非职工代表监事同意票78,088,416股，占比56.35%[17] - 中小股东选举方国辉为非职工代表监事同意票79,020,878股，占比57.02%[19]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-021 北京碧水源科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十九 次会议决定于 2024 年 4 月 1 日（星期一）召开 2024 年第一次临时股东大会，会 议通知已于 2024 年 3 月 16 日在中国证监会指定创业板信息披露媒体上进行公 告。 本次会议将采取现场与网络相结合的投票方式，根据相关规定，现将会议有 关事项再次提示如下： 一、召开会议基本情况 1. 召集人：公司董事会 2. 会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第四十九次会议审议通过 《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 3. 会议时间和方式： 本次会议以现场与网络相结合的方式。 现场会议召开时间：2024 年 4 月 1 日（星期一）上午 9：30。 网络投票时间：2024 年 4 月 1 ...

2024年3月21日公司发行了2024年度第一期绿色中期票据（科创票据），并 于2024年3月25日上市流通，现将发行结果公告如下： | | 北京碧水源科技股份有限公司 24 | | | | | 碧水源 MTN001 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券名称 | 2024 年度第一期绿色中期票据 债券简称 | | | | | （科创票据） | | | （科创票据） | | | | | | | 起息日期 | 2024 年 债券代码 | 3 | 月 | 22 | 日 | 102481101 | | 上市日期 | 2024 年 发行价格 100 | 3 | 月 | 25 | 日 | 元/百元面值 | | 兑付日期 | 2026 年 债券期限 | 3 | 月 | 22 | 日 | 2 年 | | 计划发行 | 实际发行 5 亿元 | | | | | 5 亿元 | | 金额 | 金额 | | | | | | | | 每年付息一次，到期一次性还本， | | | | | | | 兑付方式 | 最后一期利息随本金的兑付一起 票面年利率 | | | | | 3.3 ...