独立董事提名 - 王恒被提名为金通灵第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 王恒及直系亲属持股、任职情况符合要求[6][7] - 王恒近十二个月无不符合任职情形[8] - 王恒近三十六个月无相关处罚及不良记录[8][9] - 王恒担任独董公司数量及任期合规[10] 承诺 - 王恒承诺保证声明及材料真实准确完整，履职勤勉尽责[10]

董事会提名 - 公司董事会提名王恒为第六届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[7] - 被提名人近十二个月、三十六个月内无相关不良情形[8][9][10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[10] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[10] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，愿担责[10] - 提名人授权报送声明内容并承担责任[11]

股东大会信息 - 公司2024年第四次临时股东大会于2024年11月11日15:30召开[1] - 会议股权登记日为2024年11月4日[3] - 审议提案为《关于补选独立董事的议案》[4] 投票信息 - 网络投票时间为2024年11月11日9:15 - 15:00[1][14][15] - 普通股投票代码为“350091”，简称为“金灵投票”[13] 现场会议登记信息 - 现场会议登记信函或传真须在2024年11月7日16:00前送达[5] - 现场会议登记时间为2024年11月7日9:00 - 11:00，14:00 - 16:00[6]

人员变动 - 2024年10月11日披露独立董事赵钦新辞职公告，辞任后不再任职[3] - 赵钦新辞职报告在股东大会选新独立董事后生效[3] 人员补选 - 2024年10月23日审议通过补选独立董事议案，提名王恒为候选人[4] - 王恒任期自股东大会通过至第六届董事会任期届满[4] - 王恒符合任职条件，已取得培训证明[4][8]

会议安排 - 第六届董事会第九次会议通知及资料于2024年10月18日送达全体董事[3] - 会议于2024年10月23日在南通召开，应到董事8人，实到8人[3] - 公司定于2024年11月11日15:30召开2024年第四次临时股东大会[7] 议案表决 - 《2024年第三季度报告》议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[4] - 补选独立董事议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[6] - 召开2024年第四次临时股东大会议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[7] 人员提名 - 董事会同意提名王恒为独立董事候选人，任期至第六届董事会任期届满[6] 公告时间 - 公告发布时间为2024年10月24日[10]

股东大会出席情况 - 出席股东及代理人共555名，持股430,104,214股，占比28.8823%[3] - 现场出席7名，代表股份416,273,590股，占比27.9535%[4] - 网络投票548名，代表股份13,830,624股，占比0.9288%[4] 中小股东情况 - 中小股东及代理人548名，代表股份13,830,624股，占比0.9288%[4] 议案表决情况 - 《关于拟变更会计师事务所的议案》同意428,380,514股，占比99.5992%[5] - 中小投资者同意12,106,924股，占出席中小投资者股份87.5371%[5]

股东大会信息 - 公司2024年9月29日审议通过召开2024年第三次临时股东大会议案并于10月1日公告[7] - 现场会议于2024年10月17日15:30召开，网络投票时间为当天9:15至15:00[8] 参会情况 - 出席现场会议股东及代理人7名，持股416,273,590股，占比27.9535%[9] - 参加网络投票股东548人，代表股份13,830,624股，占比0.9288%[11] 议案表决 - 审议《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意428,380,514股，占比99.5992%[12][17] - 中小投资者同意12,106,924股，占比87.5371%[17]

人事变动 - 独立董事赵钦新因个人原因申请辞职，原定任期至第六届董事会届满[2] - 辞职申请在股东大会选出新任独立董事后生效，此前仍履职[2] 影响情况 - 赵钦新辞职致独立董事占比低于三分之一，两委员会独董人数不达标[2] 后续安排 - 董事会将尽快完成独立董事补选工作[2] 时间信息 - 公告于2024年10月11日发布[4]

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强管理、防范风险、维护投资者权益[2] - 公司建立与实施内部控制遵循五项原则[3] - 公司建立与实施有效内部控制包括五个基本要素[4] 管理架构与职责 - 公司党委全面领导内部控制管理工作[7] - 董事会负责内部控制制度建立健全及实施并定期评估[7] - 监事会对董事会和高管建立与实施内部控制进行监督[7] - 经营管理层负责组织领导内部控制日常运行[8] - 审计监察部负责监督检查内部控制有效性并督促整改[8] - 公司构建“三道防线”形式的内部控制管理架构[9] - 子公司负责各自内部控制建立健全和有效实施[11] 控制措施与流程 - 控制措施包括多种控制[14][15][16] - 各部门及子公司应在整体内控框架下梳理业务流程并配合优化工作[16] 内部环境与战略 - 内部环境包括治理结构、机构设置等方面[19] - 公司应制定发展战略并匹配企业文化等确保落地实施[20] 风险管理与控制活动 - 公司应建立全面风险管理体系和风险评估体系[22] - 控制活动应涵盖公司经营所有业务环节[24] 资产与财务核算 - 公司资产应独立完整，建立独立财务核算体系[25] 信息与沟通 - 信息与沟通要确保内部控制相关信息有效传递[27] 监督与评价 - 审计监察部应关注子公司内控体系建设并督促整改[29] - 公司协调子公司经营与风险管理策略，督促制定业务计划等[30] - 审计监察部组织制定并优化公司内控评价及缺陷认定标准[32] - 各子公司应细化建立本公司内控评价及缺陷认定标准[32] - 审计监察部每年向董事会审计委员会提交内控评价报告[33] - 公司将内控评价报告及相关意见与年度报告同时披露[34] - 公司将各部门、子公司内控情况纳入绩效考核体系[36] 内控缺陷认定 - 按成因或来源，内控缺陷分设计缺陷和运行缺陷[42] - 按严重程度，内控缺陷分重大、重要和一般缺陷[42] - 财务报告内控缺陷认定采用定性和定量结合方法[44] - 资产总额潜在错报≥2%或营业收入潜在错报≥3%可认定为重大缺陷[44] - 资产总额潜在错报＜资产总额1%[45] - 营业收入潜在错报＜营业收入总额1%[45] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额≥资产总额2%，可认定为重大缺陷[45] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额在资产总额1%（含）至2%之间，可认定为重要缺陷[47] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额＜资产总额1%，可认定为一般缺陷[47] - 公司决策程序导致重大失误，考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[45] - 公司严重违反国家法律法规，考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[45] - 公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重，考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[45] - 公司决策程序导致出现一般失误，考虑是否存在非财务报告内部控制重要缺陷[45] - 公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改，考虑是否存在非财务报告内部控制重要缺陷[46]

证券代码：300091 证券简称：金通灵 公告编号：2024-078 金通灵科技集团股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）机构信息 特别提示： 1.拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）； 2.原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）； 3.拟变更会计师事务所的原因：鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）已连 续七年为公司提供审计服务，综合市场信息，为了更好地满足和适应公司未来业务 发展和规范化治理的需要，并为了确保审计工作的独立性和客观性，公司拟变更 2024 年度审计机构； 4.公司根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》和公司《会计师事务所选聘制度》等有关规定，经履行公 开招标程序并根据评标结果，通过公司董事会、审计委员会审议《关于拟变更会计 师事务所的议案》无异议后，公司拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2024 年度财务审计及内部控制审计机构。公司已就拟变更会计师事务所事项与 前后任会计事务所 ...