第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范 性文件、自律监管规则、国务院国资委相关要求以及《中节能环境 保护股份有限公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工 作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则， 协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：上市公司的市值管理有其规律，应当依其 规律进行科学管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以 提升上市公司质量为基础开展市值管理工作。 中节能环境保护股份有限公司市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中节能环境保护股份有限公司（下称"公司"） 市值管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投 资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若 干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件及国务院国资委《关于 改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的若干意见》和 《中节能环境保护股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 ...

公司治理 - 2024年召开9次董事会，独立董事现场及视频参会表决3次，通讯参会表决6次[4] - 独立董事组织召开4次提名委员会会议，参加5次审计委员会会议[5][6] - 2024年召开2次独立董事专门会议，分别审议通过3项和7项议案[7] - 独立董事2024年累计现场工作时间达15个工作日[10] 关联交易 - 2024年4月18日审议通过2项关联交易议案[14] - 2024年8月26日审议通过3项关联交易议案[14] 报告披露 - 报告期内按时编制并披露多份报告[15] 人事变动 - 2024年2月2日聘任郝家华等人为董事会秘书等职务[17] - 2024年2月22日提名周康等人为非独立董事候选人并获通过[17] - 2024年2月22日提名骆建华等人为独立董事候选人并获通过[17] - 2024年2月22日选举周康为董事长[18] - 2024年2月22日聘任郝家华等人为相关职务[18] 审计与分红 - 2024年12月20日聘任中审华会计师事务所为审计机构[16] - 2024年8月26日通过中期利润分配预案，每10股派现0.6元[20] - 2024年度中期分红18,594.40万元，占2023年归母净利润26.26%[20] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责履职[21]

独立董事述职报告 刘建国 2024 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利，及时了解公司的财务信息，全面关注公司 2024 年度的发展状况，积极 出席公司 2024 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客 观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况向各位股 东报告如下： 一、基本情况 刘建国，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，2001 年 8 月至今，在清华大学任教，现任清华大学环境学院教授。2019 年 11 月至 2024 年 2 月 5 日任劲旅环境（001230.SZ）独立董事；2021 年 3 月至今任丛麟科技 （688370.SH）独立董事； ...

公司治理 - 2024年召开9次董事会，独立董事现场及视频参会表决3次，通讯参会表决6次[4] - 独立董事组织召开5次审计委员会会议，参加4次提名委员会会议和2次薪酬与考核委员会会议[5][6] - 2024年召开2次独立董事专门会议，审议通过多项议案[7] 人事变动 - 2024年2月2日聘任郝家华等为董事会秘书等职务[20] - 2024年2月22日选举周康为董事长，聘任郝家华等担任高级管理人员[21] 财务相关 - 2024年8月26日审议通过《2024年度中期利润分配预案》[22] - 每10股派发现金红利0.6元，分红金额18594.40万元，占2023年归母净利润的26.26%[22] 其他事项 - 2024年独立董事多次对子公司调研，累计现场工作时间达15个工作日[10][11] - 2024年召开2次董事会审议通过5项关联交易议案[16] - 2024年12月20日聘任中审华会计师事务所为审计机构[19]

关联交易预计 - 2025年度公司预计与关联方日常关联交易总额不超40341.65万元，有效期至2026年5月31日[3] - 2025年向关联人出售商品/提供劳务预计16884.39万元，上年发生额5579.60万元[4][5] - 2025年采购商品/购建固定资产/接受劳务预计22451.98万元，上年发生额25428.65万元[5][7] - 2025年向关联人出租房产预计623.28万元，上年发生额575.55万元[7] - 2025年向关联人承租房产预计382万元，上年发生额185.26万元[7] - 2025年在中节能财务公司存款预计500000.00万元，2024年实际发生195149.44万元[7] - 2025年在中节能财务公司利息收入预计2100.00万元，2024年实际发生2012.71万元[7] - 2025年在中节能财务公司贷款预计122700.00万元，2024年实际发生47550.00万元[7] - 2025年在中节能财务公司利息支出预计2812.88万元，2024年实际发生1704.67万元[7] 关联交易实际发生 - 2024年度同类关联交易预计81300万元，实际发生31551.37万元[3] - 2024年公司预计日常关联交易金额不超8.13亿元，实际发生3.155137亿元，差异率 - 61.16%[9][12] - 2024年向关联人出售商品/提供劳务预计1.91亿元，实际发生0.592362亿元，差异率 - 68.99%[9][10] - 2024年向关联人采购商品/购建固定资产/接受劳务预计6.2亿元，实际发生2.544249亿元，差异率 - 58.96%[10][12] 关联方财务数据 - 中国环境保护集团有限公司2024年末总资产441.167657亿元、净资产141.910452亿元、营业收入88.506137亿元、净利润6.555538亿元[13] - 中节能（山东）投资发展有限公司2024年末总资产22.093407亿元、净资产 - 2.224836亿元、营业收入3.839666亿元、净利润 - 2.394701亿元[15] - 中节能生态环境科技有限公司2024年末总资产34.850099亿元、净资产4.866588亿元、营业收入5.809657亿元、净利润 - 1.669154亿元[16] - 中节能水务发展有限公司2024年末总资产59.058418亿元、净资产19.343129亿元、营业收入10.852068亿元、净利润1.340685亿元[19][20] - 中节能环保投资发展（江西）有限公司2024年末总资产38.822299亿元、净资产14.224622亿元、营业收入8.332146亿元、净利润1.093921亿元[21] - 中环保水务投资有限公司2024年末总资产839390.07万元，净资产508432.20万元，营业收入187000.49万元，净利润34551.46万元[23] - 中国启源工程设计研究院有限公司2024年末总资产302050.82万元，净资产106176.43万元，营业收入170348.26万元，净利润6454.06万元[24][25] - 中国地质工程集团有限公司2024年末总资产1244564.04万元，净资产327036.70万元，营业收入848839.67万元，净利润63.79万元[29] - 中节能大数据有限公司2024年末总资产200602.00万元，净资产120826.00万元，营业收入52380.53万元，净利润1948.32万元[31] - 中节能生态产品发展研究中心有限公司2024年末总资产13591.97万元，净资产11337.99万元，营业收入11555.19万元，净利润575.64万元[33] - 中节能实业发展有限公司2024年末总资产2339735.34万元，净资产732495.22万元，营业收入142107.69万元，净利润 - 14209.83万元[34] - 北京聚合创生商务服务有限公司2024年末总资产797.04万元，净资产738.03万元，营业收入2169.28万元，净利润148.84万元[36] - 启源（西安）大荣环保科技有限公司2024年末总资产21471.50万元，净资产1705.34万元，营业收入4835.18万元，净利润 - 447.45万元[39] - 中节能财务有限公司2024年末总资产2310226.81万元，净资产400098.90万元，营业收入52052.38万元，净利润19656.00万元[41] 其他信息 - 中节能国祯环保科技股份有限公司为深交所创业板A股上市公司，4月底前披露年报[18] - 中节能铁汉生态环境股份有限公司4月底前披露年报[26][27] - 公司注册资本484443.480052万人民币[13] - 中节能（山东）投资发展有限公司注册资本43000.000000万人民币[14] - 中节能生态环境科技有限公司注册资本200000.000000万人民币[16] - 中节能国祯环保科技股份有限公司注册资本69908.298500万人民币[17] - 中国启源工程设计研究院有限公司注册资本53173.1393万元[24][25] - 中国地质工程集团有限公司注册资本154718万元[29] - 中节能大数据有限公司注册资本152500万元[31] - 中节能生态产品发展研究中心有限公司注册资本10000万元[32] - 公司与关联方日常关联交易以市场价格为基础，遵循公平合理定价原则[43] - 关联交易基于正常业务往来及公司发展需要，可发挥协同优势，不损害公司及股东利益[44] - 公司与关联方在业务、人员等方面保持独立，关联交易不影响公司独立性[44] - 公司全体独立董事同意2025年日常关联交易预计并提交董事会审议[45] - 2024年度日常关联交易实际与预计有差异，交易公平合理，定价公允[46]

中节能环境保护股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 中节能环境保护股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》（2022 年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号公告格式第 21 号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2024 年修订）等有关规定，中 节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了截至 2024 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2019 年非公开发行股票募集配套资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周 震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】1976 号） 核准，本公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定 对象非公开 ...

关于中节能环境保护股份有限公司 募集资金2024年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 CAC专字[2025]1504号 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 CAC 专字[2025]1504 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环 境"）截至 2024 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用 情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于 募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物 证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是节 能环境董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于 募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 | 目 录 页 次 | | --- | | 一、鉴证报告 1-2 | | 二、募集资金专项报告 | | ...

关于 2025 年度担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2025-15 中节能环境保护股份有限公司 1、银行贷款本息担保 由公司或公司全资子公司环境科技为下属公司中节能（肥西）环保能源有限 公司（以下简称：中节能肥西）、中节能（东光）环保能源有限公司（以下简称： 中节能东光）、中节能（安平）环保能源有限公司（以下简称：中节能安平）、 中节能（通化）环保能源有限公司（以下简称：中节能通化）、中节能（肥城） 环保能源有限公司（以下简称：中节能肥城）、中节能（红河）环保能源有限公 司（以下简称：中节能红河）、中节能（丽江）环保能源有限公司（以下简称： 中节能丽江）银行贷款本息提供连带责任保证担保。 截止 2025 年 3 月末，上述担保总额度为 144,756.82 万元，贷款本金余额合 计为116,331.06万元，本次预计新增担保总额度不超过人民币144,756.82万元， 新增担保余额不超过人民币 116,331.06 万元（经 2 ...

中节能环境保护股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表专项说明 CAC专字[2025]1503号 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | | | 二、2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 关于中节能环境保护股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表的专项说明 CAC 专字[2025]1503 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东: 我们审计了中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、现 金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"财务报表"），并出 具了报告号为 CAC 审字[2025]1134 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制 和公允列报是节能环境管理层的责任，我们的责任是在按照中国注册会计师审 计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产 监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号—上 市 ...

目 录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 关于我们 | 05 | | 可持续发展管理 | 1 1 | 环境篇 夯实环保根基，守护绿水青山 | 优化管理提效能 | 19 | | --- | --- | | 污染排放强管控 | 24 | | 气候变化共应对 | 28 | | 社会篇 | | | --- | --- | | 践行使命担当，构建美好社会 | | | 人才引擎添活力 | 37 | | 员工关怀聚人心 | 42 | | 科技创新增动能 | 47 | | 品质管理不懈怠 | 51 | | 承担责任守初心 | 58 | 治理篇 坚持合规经营，共谱发展篇章 | 党建引领开新局 | 65 | | --- | --- | | 规范治理促发展 | 67 | | 风控合规齐推进 | 72 | | 保障权益筑信任 | 76 | | 附录 1：关键绩效表 | 78 | | --- | --- | | 附录 2：指标索引表 | 81 | | 附录 3：意见反馈表 | 82 | 环保服务创价值 31 关于本报告 2024 环境、社会和公司治理（ESG）报告 | 关于本报 ...