山西振东制药股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 山西振东制药股份有限公司全体股东： 根据《公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定 和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结 合山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进战略发展。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保 证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入36.26亿元，同比下降2.75%[3] - 2023年归属上市公司股东净利润为 - 4398.41万元，同比减亏14.24%[3] - 2023年原辅料竞价降本1749万，包材招标降本373.8万，累计降本2122.8万[6] 研发进展 - 2023年开展原料药项目15项，制剂项目22项，完成4个原料药备案，4个制剂完成申报[4] - 2023年芪蛭通络胶囊完成3000例不良反应监测[5] - 2024年科研系推进20个原料药和20个制剂项目强仿[21] - 2024年中药ZD16启动II期临床，苦黄凝胶完成药效及毒理研究并提交pre - IND[21] 采购与运营 - 2023年完成物料采购品类3951种，解决5个限购原料，集采11种共用辅料，优化7家供应商[6] - 2023年出入库效率提升20%[6] - 2024年采购时效提高20%，实现物料降本1200万[22] - 2024年库存周转率提高15%，运输时效提高25%[23] 市场与销售 - 2023年累计开展学术活动1519场，连锁开发674家、活动开展2216场、新增铺货门店34551家，终端覆盖28237家，建立毛发专诊603家[7] - 2023年达霏欣相关宣传累计曝光130亿次，抖音头条定制内容曝光35亿次，小红书推动2.5万篇自发笔记[9] - 2023年达霏欣效果广告转化3539万元，唤发服务视频助力OTC九大重点城市销量翻两番[9] - 2024年临床中心岩舒销售额过10亿，打造4个过亿单品，部分颗粒新品突破六千万[24] - 2024年OTC中心打造500家连锁合作标杆[24] 公司治理 - 第五届董事会现有董事9名，其中独立董事3名[10] - 2023年度董事会共召开5次会议[11] - 2023年董事会召集召开3次股东大会，4月14日参会股东代表股份314,739,030股，占比30.6317%[14] - 5月16日参会股东代表股份351,373,673股，占比34.1971%[14][16] - 6月15日参会股东代表股份347,999,633股，占比33.8688%[16] 未来展望 - 2024年公司以“强化数据、坚推新品、深拓渠道、全员品牌”为经营理念[20]

山西振东制药股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人山西振东制药股份有限公司董事会现就提名靳黎娜女士 为山西振东制药股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任山西振东制药股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 专业资格、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西振东制药股份有限公司第五届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

承诺人：靳黎娜 截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可 的独立董事资格证书。为了更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： 本人将积极报名参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所 认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 独立董事候选人关于参加独立董事培训 并取得独立董事资格证书的承诺函 根据山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第五届董事会第十六次会议决议，本人被提名为 公司第五届董事会独立董事候选人。 2024 年 4 月 19 日 ...

第一条 为强化山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 山西振东制药股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 《上市公司独立董事管理办法》《山西振东制药股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本实施细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中二名委员由独立董事担任。审计 委员会中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任（召集人，下同）一名，由 ...

委员会构成 - 战略与发展委员会成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 定期会议每年召开一次，临时会议需提议召开[10] - 定期会议提前五日、临时会议提前二日发通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[15] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[16] 职责与部门 - 负责研究公司长期战略和重大投资决策并提建议[2] - 下设战略研究部负责日常工作[4] 细则生效 - 实施细则自董事会决议通过生效，由董事会解释修订[18]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，两名是独立董事[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，会前五天通知委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[13] 职责与流程 - 下设工作组提供公司经营及被考评人员资料[5] - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案[7] - 考评先述职自评，再绩效评价，报董事会[11] 薪酬审议 - 董事薪酬报董事会同意后提交股东大会审议[8] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[8] 其他 - 必要时可聘请中介，费用公司支付[14] - 细则自董事会通过施行，由董事会解释修订[18][19]

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-032 山西振东制药股份有限公司 关于 2024 年度预计担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于 2024 年度预计担保额度的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将具 体情况公告如下： 一、担保情况概述 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公 司章程》规定，为优化融资结构，享受国家贴息等优惠政策，公司根 据子公司实际生产经营资金需求提供担保。公司为子公司预计提供的 担保总额不超过 1.2 亿元，担保期限为 1 年。提供担保的形式包括但 不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押 担保或多种担保方式相结合等形式。 本次预计担保额度的有效期为自公司 2023 年年度股东大会审议 通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，该额度在授权期限 内可 ...

李安平先生系公司实际控制人，自担任公司董事长以来，恪尽职 守、勤勉尽职，为公司的发展倾注了大量心血，在公司战略发展方向、 管理提升、企业文化以及法人治理、规范运作等各方面做出了重大贡 献。在此，公司及公司董事会对李安平先生在担任前述职务期间为公 司及董事会工作所做出的贡献表示衷心的感谢。 证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-029 山西振东制药股份有限公司 关于董事长辞职及选举董事长暨变更法定代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司董事长辞职的情况 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收 到公司董事长李安平先生的书面辞职报告。李安平先生因个人原因辞 去公司第五届董事会董事长及董事会战略与发展委员会召集人、董事 会提名委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务，李安平先 生上述职务原定任期至公司第五届董事会届满之日止。根据《公司法》 《公司章程》等相关规定，李安平先生的辞职报告自送达董事会之日 起生效。 截至本公告日，李安平先生直接持有公司 2,316,272 股股份，占 公司总股 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-031 山西振东制药股份有限公司 关于 2023 年计提、转回减值损失及处置资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西振东制药股份有限公司（以下简称"振东制药""公司"或"本 公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第十六次会议及第五 届监事会第十二次会议，会议审议通过《关于 2023 年计提、转回减 值损失及处置资产的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本次计提、转回减值损失情况概述 1、本次计提、转回减值损失的原因 依据《企业会计准则》及公司财务规章制度的规定，为真实反映 公司财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内 截至 2023 年 12 月 31 日的应收账款、其他应收款、长期应收款、存 货、固定资产、在建工程、无形资产、商誉、开发支出等资产进行了 全面清查，对应收款项回收的可能性，存货的可变现净值，固定资产、 在建工程、无形资产和商誉的可收回金额进行了充分的评估和分析。 对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的相关资 ...