独立董事任职 - 龚菊明2019年12月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 12月31日[3] - 黄学贤2022年12月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 12月31日[6] 独立性情况 - 龚菊明2023年度未在相关规定情形中任职或持股，无影响独立性情形[4] - 黄学贤2023年度未在相关规定情形中任职或持股，无影响独立性情形[7] 董事会评估 - 董事会认为龚菊明、黄学贤2023年度胜任职责，符合要求[1]

审计机构情况 - 截至2023年末，容诚所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[2] 审计相关决策 - 2023年3 - 4月，公司审议通过续聘容诚所为2023年度外部审计机构，聘期一年[3][6] 审计工作安排 - 2023年12月1日，审计委员会召开审前沟通会议[6] - 2024年4月19日，审计委员会审议通过2023年度财务报告等议案并同意提交董事会[6] 审计结果与评价 - 容诚所对公司2023年度财务报告审计，出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司审计委员会认为容诚所审计态度公允客观，表现良好[8]

天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关规定，对天华新能203年度募集资金存放与使用情况进 行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793 号文核准，公司于 2021 年 4 月 12 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）3,160.45 万股，每股发行价 为 24.68 元，应募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，根据有关规定扣除发行 费用 1,495.28 万元后，实际募集资金金额为 76,504.72 万元。该募集资金已于 2021 年 4 月到账。上述资 ...

审计机构续聘 - 公司2024年4月23日会议通过续聘容诚为2024年度审计机构，聘期一年[1][10] - 2024年度最终审计费用提请股东大会授权董事会协商确定[9] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注会1395人，745人签过证券审计报告[3] - 容诚2022年收入266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[3] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计，收费42,888.06万元，同行业客户260家[4] 审计机构风险 - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿，乐视网案二审中被判1%连带赔偿责任[4] - 容诚近三年受监管措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[5] - 多名从业人员近三年在容诚及其他所受监管措施、自律处分[6]

授信申请 - 2024年度拟向银行申请不超160亿元综合授信额度[1] - 授信期限自2023年度股东大会通过起两年内有效[1] - 授信用于项目建设、流动资金贷款等业务[1] 流程相关 - 需提交股东大会审议[3] - 董事会授权董事长或其代理人签署相关文件[2] 其他说明 - 未与金融机构签协议[4] - 符合公司战略，无重大财务风险[5]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入104.6771668213亿元[8] - 2023年末流动资产108.19亿元，同比下降24.64%[24] - 2023年末流动负债31.79亿元，同比下降46.11%[24] - 2023年末非流动资产80.47亿元，同比增长36.11%[24] - 2023年末非流动负债11.37亿元，同比增长285.36%[24] - 2023年末负债合计43.16亿元，同比下降30.33%[24] - 2023年末所有者权益合计145.50亿元，同比增长3.39%[24] - 2023年末资产总计188.66亿元，同比下降6.91%[24] - 2023年经营活动现金流量净额41.72亿元，同比下降34.76%[27] - 2023年投资活动现金流量净额 - 26.72亿元，亏损扩大24.86%[27] - 2023年筹资活动现金流量净额 - 28.66亿元，由盈转亏[27] - 2023年营业收入352,779,306.79元，较2022年下降19.18%[36] - 2023年营业利润766,628,889.31元，较2022年下降51.38%[36] - 2023年净利润781,868,423.82元，较2022年下降51.03%[36] 财务状况 - 截至2023年12月31日，公司存货账面余额16.730644752亿元，跌价准备2.9800966596亿元[11] - 2023年末货币资金69.15亿元，同比下降18.71%[24] - 2023年末应收账款5.01亿元，同比下降52.29%[24] - 2023年末存货13.75亿元，同比下降38.50%[24] - 2023年末货币资金12.36亿元，较2022年末下降约21.23%[34] - 2023年末应收票据11.84亿元，较2022年末下降约75.53%[34] - 2023年末应收账款1.52亿元，较2022年末增长约73.85%[34] - 2023年末存货1329.86万元，较2022年末下降约72.23%[34] - 2023年末长期借款7460万元，较2022年末增长约646%[34] - 2023年末股本8.38亿元，较2022年末增长约30.78%[34] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在重大方面按准则编制，公允反映财务状况及经营成果[5] - 公司收入确认因管理层操纵风险被列为关键审计事项[9] - 存货期末价值因余额重大且跌价准备测算复杂被列为关键审计事项[11] 公司发展历程 - 2014年7月公司首次公开发行1558万股，注册资本变更为7798万元[44] - 2015年3月以资本公积转增股本，注册资本增至11697万元[44] - 2015年11月发行股份购买资产并募资，注册资本增至13781.90万元[45] - 2016年4月以资本公积转增股本，注册资本增至34454.75万元[45] - 2019年5月以资本公积转增股本，注册资本增至55127.60万元[45] - 2021年4月向特定对象发行股票，注册资本变为58288.05万元[46] - 2022年3月限制性股票激励对象行权，注册资本变为58810.57万元[46] - 2022年12月向特定对象发行股票，注册资本变为64040.29万元[47] - 2023年5月资本公积转增股本及部分激励对象行权，注册资本变为83753.72万元[48] 会计政策 - 同一控制下企业合并取得资产和负债按合并日账面价值计量[62] - 非同一控制下企业合并取得资产和负债按购买日公允价值计量[64] - 公司按管理业务模式和合同现金流量特征划分金融资产类别[108] - 公司将金融负债分为三类并规定后续计量方法[113] - 公司存货发出采用加权平均法计价，按成本与可变现净值孰低计量[156][158] - 公司根据履约与付款关系列示合同资产或合同负债[162] - 投资性房地产和固定资产按不同类别规定折旧年限和残值率[192][195]

资金与授信 - 2024年度公司及下属公司拟申请不超160亿元综合授信，期限两年[16] - 公司及控股子公司开展不超5亿美元外汇衍生品交易，期限12个月可循环[17] - 监事会同意公司及控股子公司用闲置资金买保本型理财产品[15] 会议与议案 - 第六届监事会第十一次会议于2024年4月23日召开[1] - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决全票通过[1][2][4][5][6][7][9][10][11][12][14][15][16][17][18] 审计相关 - 《2023年度审计报告》获容诚所标准无保留意见[2] - 《2023年度内部控制评价报告》获容诚所鉴证报告[7] - 《2023年度募集资金报告》获容诚所审核及天风证券核查[9] - 续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[12] 报告信息 - 公司《2024年第一季度报告》详见巨潮资讯网[18]

资金募集 - 2022年12月6日发行5229.72万股A股，募资276599.94万元，净额274146.83万元[1] 项目投资 - 拟投四川天华6万吨、宜宾伟能2.5万吨项目及收购宜宾天宜7%股权，共274146.83万元[2] 项目进展 - 2023年12月8日宜宾伟能2.5万吨项目结项[3] - 截至2024年3月31日，四川天华项目节余29967.57万元，占比16.27%[3] 资金处理 - 董事会拟将节余29967.57万元永久补充流动资金，需股东大会审议[6][7] - 董事会、监事会、保荐机构均同意该事项[8][9][10]

募资情况 - 2021年4月12日向特定对象发行3160.45万股，每股24.68元，实际募资76504.72万元[1] - 2022年12月6日向特定对象发行5229.72万股，每股52.89元，实际募资274146.83万元[2] 资金使用 - 2023年2021年募资项目累计使用77200.75万元，2022年募资项目累计使用213948.72万元[4][5] - 2021和2022年分别置换自筹资金63664422.13元和164565.34万元[19][22] 账户情况 - 2021年4月和2022年12月与银行签监管协议开专项账户[6][9] - 截至2023年12月31日部分2021年账户销户，广发、招行账户有余额[11][12] 项目进展 - 电池级氢氧化锂二期建设项目投资进度100.91%，本年度效益92810.40万元[18] - 四川天华项目投资进度66.82%，本年度效益26316.29万元[21] - 宜宾伟能项目投资进度100.18%[21] - 收购天宜锂业7%股权投资进度100%[21] 其他情况 - 募集资金投资项目未变更，使用及披露无违规[14] - 报告期及累计变更用途的募集资金总额为0 [18][21] - 四川天华项目一条生产线投料试生产进度延后[22]

经营范围变更 - 现经营范围含防静电制品等业务及二类医疗器械生产许可[1] - 拟新增新材料研发、电子专用材料制造销售等[2] 章程修订 - 因经营范围变更需修订《公司章程》相关条款[2] 审批流程 - 议案尚需提交股东大会审议，提请授权办工商变更[4] - 最终表述以市场监管部门核准为准[4]