募资情况 - 2021年4月12日向特定对象发行3160.45万股，每股24.68元，实际募资76504.72万元[1] - 2022年12月6日向特定对象发行5229.72万股，每股52.89元，实际募资274146.83万元[2] 资金使用 - 2023年2021年募资项目累计使用77200.75万元，2022年募资项目累计使用213948.72万元[4][5] - 2021和2022年分别置换自筹资金63664422.13元和164565.34万元[19][22] 账户情况 - 2021年4月和2022年12月与银行签监管协议开专项账户[6][9] - 截至2023年12月31日部分2021年账户销户，广发、招行账户有余额[11][12] 项目进展 - 电池级氢氧化锂二期建设项目投资进度100.91%，本年度效益92810.40万元[18] - 四川天华项目投资进度66.82%，本年度效益26316.29万元[21] - 宜宾伟能项目投资进度100.18%[21] - 收购天宜锂业7%股权投资进度100%[21] 其他情况 - 募集资金投资项目未变更，使用及披露无违规[14] - 报告期及累计变更用途的募集资金总额为0 [18][21] - 四川天华项目一条生产线投料试生产进度延后[22]

投资安排 - 公司及子公司用不超15亿闲置资金买理财产品[1] - 投资期限12个月，单产品不超12个月[1] - 投资品种为短期保本型理财产品[2] 决策与管理 - 董事会授权相关人员行使投资决策权[3] - 财务部组织实施和跟踪管理[5] - 审计部对执行情况监督审计[6] 风险与披露 - 投资有市场和操作风险，收益不可预期[4] - 定期报告披露投资及损益情况[6] 各方意见 - 监事会同意购买保本型理财产品事项[12] - 保荐机构对购买理财产品无异议[14]

苏州天华新能源科技股份有限公司 章程 二 0 二四年四月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十二章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为维护苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")和其 他有关规定， ...

天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关规定，对天华新能203年度募集资金存放与使用情况进 行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793 号文核准，公司于 2021 年 4 月 12 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）3,160.45 万股，每股发行价 为 24.68 元，应募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，根据有关规定扣除发行 费用 1,495.28 万元后，实际募集资金金额为 76,504.72 万元。该募集资金已于 2021 年 4 月到账。上述资 ...

募资情况 - 公司向特定对象发行52,297,210股，发行价52.89元/股，募资27.66亿元，净额27.41亿元[2] - 2022年12月6日募资到账并专户管理[3] 项目投资 - 四川天华时代锂能项目总投资25亿，拟投募资18.41亿[5] - 宜宾伟能锂业项目总投资9.70亿，拟投募资2亿[5] - 收购宜宾天宜锂业7%股权总投资9.8亿，拟投募资7亿[5] - 补充流动资金项目总投资4亿，无拟投募资[5] 资金使用决策 - 公司董事会通过用银行票据支付募投项目资金并等额置换议案[10] - 监事会同意该事项[11] - 保荐机构无异议[13]

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-020 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，现将本次计提资产减值准备的具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况 （一）计提资产减值准备的原因 为真实反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策 的相关规定，公司对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日各类存货、应收款项、 长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对 可能发生减值迹象的资产进行了充分的评估和分析并进行资产减值测试，根据减值 测试结果，管理层基于谨慎性原则 ...

2023年度内部控制评价报告 苏州天华新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州天华新能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司总裁负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

公司治理 - 2023年董事会召开10次会议，独立董事龚菊明全出席[2] - 2023年股东大会召开4次，龚菊明全出席[2] 决策意见 - 2023年独立董事对多项事项发表同意意见[4] 公司运营 - 2023年未提供担保，关联方资金往来正常[5] - 2023年规范运作，无董高变动，未开提名会[7] 信息披露 - 2023年披露信息真实准确完整[9] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职发挥优势[12]

天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关规定，对天华新能开展外汇衍生品交易业务的事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的原因和目的 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响， 提高外汇资金使用效率，达到合理降低财务费用、增加汇兑收益、锁定汇兑成本 的目的。 二、开展外汇衍生品交易业务的品种 公司及控股子公司开展的外汇衍生品业务的币种仅限于公司日常经营所使 用的主要结算货币。本次开展的外汇衍生品业务的品种为远期锁汇、掉期、外币 互换。 三、开展外汇衍生品交易业务的额度和期限、资金来源及授权 公司董事长或其指定代理人在上述额度范围内，行使投资 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-023 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于开 展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司开展总额度不超过 5 亿美 元的外汇衍生品交易业务，期限为该额度内自董事会审议通过后 12 个月内有效，期 间可循环滚动使用。现将相关事项公告如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的原因和目的 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提 高外汇资金使用效率，达到合理降低财务费用、增加汇兑收益、锁定汇兑成本的目 的。 二、开展外汇衍生品交易业务的品种 公司及控股子公司开展的外汇衍生品业务的币种仅限于公司日常经营所使用的 主要结算货币。本次开展的外汇衍生品业务的品种为远期锁汇、掉期、外币互换。 三、开展外汇衍生品交易业务的额度和期限、资金来源及授权 4 ...