广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了促进广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的含 义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（ ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步明确广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合 法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并参照《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发行 证券和上市管理试行办法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等相关法律、法规和规范性文件，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括充分 运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东会的比例。股东会时间、地点的选择应有利 于让尽可能多的股东参加会议。 第四条 股东会应当在《 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二六年一月 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 7 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 独立董事 | 31 | | 第六章 | | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-002 关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 5 日召开第 五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有 限公司主板上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方 案的议案》等相关议案，具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披 露的相关公告。现就相关情况公告如下： 为深化公司的全球化战略布局，提升公司在国际市场的综合竞争实力，同时打造公 司国际化资本运作平台，增强境外融资能力，公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票 并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简 称"本次发行上市"）。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 特此公告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券 和上市管理试行办法》《监管规 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人刘明作为广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会提名为广州鹏辉能源 科技股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八等规定不得担任公司董事 的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_ ...

本人刘明尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳 证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司广州鹏辉能源科技股份有限公司将公告 本人的上述承诺。 承诺人： 关于参加最近一次独立董事培训的承诺书 刘明 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事候选人 2025 年 12 月 31 日 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会现就提名刘明为广州鹏辉能源科技 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为广 州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下： 一、被提名人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-005 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于制定及修订公司于H股发行上市后适用的内部治理制度的公 告 | 12 | 《ESG 管理制度（草案）》 | 制定 | | --- | --- | --- | | 13 | 《董事提名政策（草案）》 | 制定 | | 14 | 《股东通讯政策（草案）》 | 制定 | 上述第1项至第5项、第7项至第10项、第11项至第14项制度经董事会审议通过后， 将自公司本次发行H股股票在香港联交所上市之日起生效并实施；上述第6项制度经董事 会及股东会审议通过后，将自公司本次发行H股股票在香港联交所上市之日起生效并实 施。上述制度实施后，对应的原制度自动失效。在此之前，除另有修订外，公司现行相 应的公司治理制度将继续有效。 修订后的制度全文详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关 制度文件。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 2026 年 1 月 5 日 广州鹏辉能源科技股份有限公司 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 股东通讯政策（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 原则和目的 第一条 本政策载有条文致力于确保广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）的股东以及其他利益相关者（包括有意投资人士）可获得均衡及容易理解的本公司资 料，在知情情况下行使权利及加强股东、投资人士与本公司的沟通。 第二条 本公司董事会应负责持续与股东及投资人士保持沟通并定期检讨本政策以确保 成效。 第三条 本政策旨在提升与股东及其他利益相关者的有效沟通；鼓励股东积极与本公司 建立密切关系；及促使股东有效地行使其作为股东的权利。 第二章 沟通方式 第四条 股东查询 （三）股东可随时要求索取公司的公开资料。 第五条 公司通讯 （一）根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）， 本公司向股东传发的公司通讯指本公司发出或将予发出以供其任何证券的持有人参照或采取 行动的任何文件，其中包括但不限于本公司的下列文件：（a）董事会报告、年度账目连同 核数师报告以及（如适用）财务摘要报告；（b）中期报告及（如适用）中期摘要报告；（c） 会议通告；（d）上市文件；（e）通函；及（f）委派代表书。 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-003 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于增选公司独立董事、确认董事角色及调整公司董事会专门委 员会及委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2026 年 1 月 5 日召开第 五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于增选公司独立董事的议案》《关于确认董 事角色的议案》《关于调整公司董事会专门委员会及委员的议案》，具体情况如下： 一、增选公司独立董事情况 公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下 简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。 根据《中华人民共和国公司法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等 中国境内有关法律法规的规定以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等中国香 港法律法规及监管规定对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求， 为进一步完善公司治理结构，经董事会提名并经董事会提名委员会进行任职资格审查， 拟提名刘明先生（简历见附件）为 ...