财务数据 - 营业收入为18.75亿元，同比增长37.37%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.88亿元，同比下降19.40%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为166.15万元，同比下降99.29%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.81亿元[4] - 基本每股收益为0.04元，同比下降20.00%[4] - 总资产为163.85亿元，较上年度末增加4.57%[4] - 2024年第三季度营业收入为56.48亿元[20] - 2024年第三季度营业成本为48.54亿元[20] - 2024年第三季度研发费用为2.60亿元[20] - 2024年第三季度资产总计为163.85亿元[19] - 2024年第三季度负债总计为107.84亿元[19] - 2024年第三季度所有者权益总计为56.01亿元[19] - 2024年第三季度营业利润为28,778.64万元[21] - 2024年第三季度净利润为28,497.73万元[21] 资产负债情况 - 交易性金融资产减少78.40%，主要为本期末理财减少[8] - 应收账款增加50.95%，主要为本季度销售增加[8] - 公司2024年第三季度货币资金为13.78亿元[17] - 公司2024年第三季度应收账款为24.96亿元[17] - 公司2024年第三季度存货为30.87亿元[17] - 公司2024年第三季度固定资产为51.77亿元[17] 现金流情况 - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为36.38亿元[22] - 2024年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为30.27亿元[22] - 2024年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为8.12亿元[22] - 2024年前三季度吸收投资收到的现金为6,829,100元[23] - 2024年前三季度取得借款收到的现金为11.33亿元[23] - 2024年前三季度偿还债务支付的现金为8.56亿元[23] - 2024年前三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为9,871.07万元[23] - 2024年第三季度期末现金及现金等价物余额为7.90亿元[23] 股东情况 - 公司普通股股东总数为84,731，前10名股东持股比例合计为44.68%[13] - 公司前10名无限售条件股东持有的股份数量合计为133,203,888股[14] - 公司高管持有的限售股份数量合计为99,177,419股，将按持股数量的25%每年初解除限售[15] - 公司于2024年3月完成向特定对象发行A股股票的限售股份解除限售并上市流通[16] - 公司第二期限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件已成就，相关限制性股票已于2024年5月上市流通[16] - 公司已于2024年2月完成回购公司股份的实施[16] 其他收益情况 - 财务费用增加145.02%，主要为汇兑损益收益减少[11] - 其他收益增加174.75%，主要为项目补助增加[11]

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划之 作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所 法律意见书 致：广州鹏辉能源科技股份有限公司 根据北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）与广州鹏辉能源 科技股份有限公司（以下简称"公司"）签署的《股权激励计划法律服务合同》， 本所接受公司的委托，担任公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）的专项法律顾问，并就本激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股 票事项（以下简称"本次作废"）出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所及本所律师作出如下声明： 1．本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，依赖于公司 向本所及本所律师所做陈述、说明或声明及所提供文件资料。本所及本所律师已 得到公司的如下保证：公司就本激励计划及本次作废以任何形式向本所所做陈述、 说明或声明及所提供文件资料（包括但不限于书面文件、电子邮件、电子版文件 及传真件等，无论是否加盖公章）均不存在虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他 1 法 ...

会议情况 - 公司第五届监事会第九次会议于2024年10月24日举行，3名监事全出席[2] 议案审议 - 全票赞成《关于公司2024年第三季度报告全文的议案》[2] - 全票赞成《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》[3] 股票处理 - 同意作废第三期限制性股票激励计划2497410股未归属股票[3]

会议相关 - 公司第五届董事会第十次会议于2024年10月24日召开，九名董事全出席[2] - 审议《关于公司2024年第三季度报告全文的议案》，赞成票占比100%[2] 股票作废 - 因90名激励对象离职等原因，合计2,497,410股第二类限制性股票作废[3][4]

激励计划 - 2022年9月通过第三期限制性股票激励计划相关议案[1][2] - 2022年10月调整激励对象名单及授予权益数量[3] 股票作废 - 90名激励对象离职，364,800股股票作废[4] - 296名激励对象放弃归属，1,082,220股股票作废[4] - 因2023年营收未达目标，1,050,390股股票作废[4] - 本次合计作废2,497,410股第二类限制性股票[4][6] 影响说明 - 本次作废不影响公司财务等方面[5]

市场扩张和并购 - 公司与多方共同设立驻马店新能源创业投资基金，全体合伙人认缴出资50000万元[2] - 公司认缴出资20000万元，比例40%[2] 其他信息 - 基金于2024年10月22日完成私募投资基金备案[3] - 基金备案编码为SAMU53[4] - 基金管理人为河南中金汇融私募基金管理有限公司，托管人为中国银行[4]

市场扩张和并购 - 鹏辉智慧能源拟增资3333.3333万元，增资后总股本由10000万元增至13333.3333万元[2] - 广州辉瀛等三家公司分别认缴新增注册资本，公司增资后持有鹏辉智慧能源75%股份[2] 新产品和新技术研发 - 公司拟投资10亿元在驻马店新建项目，生产小动力方形铝壳锂离子电池和电容式锂离子电池[5] - 项目小动力方形铝壳锂离子电池日产能3万支，电容式锂离子电池日产能50万支[5]

广州鹏辉能源科技股份有限公司 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-042 第五届监事会第八次会议决议的公告 三、备查文件 广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第八次会议决议。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议通 知于 2024 年 10 月 12 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2024 年 10 月 16 日下午在公司六楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审 议，全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于全资子公司增资扩股暨关联交易的议案》 监事会认为：本次全资子公司增资扩股暨关联交易符合公司长期发展战略，不会 对公司财务及经营状况产生重大不利影响，本次控股子公司增资扩股暨关联交易的审议 及决策程序合法合规，不存在损害公 ...

增资情况 - 鹏辉智慧能源拟增资3500万元，总股本增至13500万元[1] - 广州辉瀛等三家公司拟认缴出资，增资后各有持股比例[1][18] - 各公司按规定时间和方式缴纳增资款[16][17] 业绩数据 - 鹏辉智慧能源2023年度及2024年1 - 6月资产、负债等多项数据[14] 交易相关 - 本次关联交易不构成重大资产重组，无须特殊审议和批准[4] - 交易定价合理，不损害公司及股东利益[19] 交易影响 - 调动团队积极性，补充资本金，优化股本结构[20] - 公司未参与增资可抓住机会、减少风险[20] 未来风险 - 鹏辉智慧能源未来经营面临不确定风险[20] - 经营不利投资有亏损风险，影响公司[21] 保荐意见 - 保荐机构认为交易获董事会通过，无异议[22]

关于全资子公司增资扩股暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年10月16日召开第 五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于全资子公司增资 扩股暨关联交易的议案》。现将有关情况公告如下： 一、本次增资扩股暨关联交易概述 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-043 广州鹏辉能源科技股份有限公司 为进一步调动公司经营管理团队、核心骨干的积极性，更好地促进公司工商业储能 业务的快速发展，公司全资子公司广州鹏辉智慧能源技术有限公司（以下简称"鹏辉智 慧能源"）拟增资3333.3333万元，本次增资完成后，总股本由10,000万元增加至 13333.3333万元，其中广州辉瀛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州 辉瀛"）拟以1669.50万元人民币认缴鹏辉智慧能源新增注册资本1,590.00万元，本次 增资完成后，将持有鹏辉智慧能源12.00%的股份；广州瀛鼎企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）（以下简称"广州瀛鼎"）拟以14 ...