担保情况声明 - 截至公告披露日 公司不存在逾期担保情况 [1] - 公司未涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况 [1] - 公司无为控股股东 实际控制人及其关联方提供担保的情况 [1]

担保情况 - 累计对外担保余额113,782.72万元，占最近一期经审计净资产比例184.62%[3][12] - 2025年为子公司安徽光智银行授信担保额度不超122,000万元[4] - 为安徽光智16,549.8925万元融资租赁款提供连带责任保证[5] - 本次担保后为安徽光智提供担保额度91,009.8925万元，尚余30,990.1075万元[6] 安徽光智财务数据 - 2024年底资产总额378,764万元，负债288,815万元，净资产89,949万元，资产负债率76.25%[7] - 2025年9月底资产总额407,493万元，负债306,796万元，净资产100,697万元，资产负债率75.29%[7] - 2024年度营收127,751万元，利润总额10,940万元，净利润9,813万元[7] - 2025年1 - 9月营收126,393万元，利润总额10,586万元，净利润8,633万元[7] 保证期间 - 自合同签订至主合同最后一期租金履行期满后三年[10] - 主合同债务履行变更等，保证期间为全部债务履行期满起三年[11]

股权激励计划核心内容 - 激励对象不超过430人，激励工具为限制性股票 [1] - 股票来源为公司自二级市场回购和/或定向增发的A股普通股 [1] - 拟授予不超过835万股限制性股票，约占公司股本总额的6.07% [1] - 限制性股票的授予价格为每股21.02元 [1] - 计划有效期最长不超过38个月 [1] 公司财务与市值概况 - 公司2024年1至12月份营业收入构成为：制造类占比95.39%，其他占比4.61% [1] - 截至发稿，公司市值为55亿元 [1]

公司近期动态 - 公司于2025年11月24日召开第五届第三十一次董事会会议 [1] - 会议审议了关于提请股东会授权董事会办理2025年第二期限制性股票激励计划有关事项的议案 [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入构成为制造类占比95.39%，其他占比4.61% [1] - 公司当前市值为55亿元 [1]

公司股票期权激励计划执行情况 - 光智科技根据2024年股票期权激励计划草案及考核管理办法的规定 注销首次授予股票期权的第一个行权期未达标期权 [2] - 公司层面2024年度业绩考核未达标 导致第一个行权期未满足行权条件 [2] - 因业绩考核不达标及激励对象离职 公司共计注销437万份股票期权 涉及153名激励对象 [2] - 股票期权注销事宜已办理完成 并获得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认 [2]

激励计划核心方案 - 公司拟授予不超过835万股限制性股票 [1] - 激励对象总人数不超过430人 [1] - 授予价格为每股21.02元 [1] 激励计划时间框架 - 计划有效期自授予之日起最长不超过38个月 [1] - 有效期至激励对象获授股票全部归属或作废失效之日止 [1]

激励计划概述 - 公司拟授予不超过835万股限制性股票 [1] - 激励对象不超过430人 [1] - 授予价格为每股21.02元 [1] 计划时间框架 - 激励计划有效期自授予之日起最长不超过38个月 [1] - 有效期至所有限制性股票全部归属或作废失效为止 [1]

激励计划股份与对象 - 拟授予不超835.00万股限制性股票，约占股本总额6.07%，无预留权益[6][26] - 授予激励对象不超430人，包括董事、高管及核心人员，不包括独董、持股超5%股东等[7][22] - 董事长侯振富获授40.00万股，占授予总量4.79%，占公司总股本0.29%[27] 激励计划时间与价格 - 激励计划有效期最长不超38个月[8][29] - 股东会审议通过后60日内满足条件授予，否则终止计划[9][30] - 限制性股票授予价格为每股21.02元，为草案公告前20个交易日公司股票交易均价每股42.04元的50%[8][36][37] 归属期与考核 - 第一个归属期自授予日起14个月后首个交易日至26个月内最后交易日，归属比例50%[32] - 第二个归属期自授予日起26个月后首个交易日至38个月内最后交易日，归属比例50%[32] - 2026 - 2027年为归属考核年度，2026年营收目标值不低于28亿、触发值不低于22亿，净利润目标值不低于2亿、触发值不低于1亿[40] - 2027年营收目标值不低于38亿、触发值不低于30亿，净利润目标值不低于3亿、触发值不低于2亿[40] 公司业绩情况 - 2023 - 2024年公司营业收入分别达10.11亿元、14.55亿元，2024年净利润扭亏为盈[43] - 2025年前三季度公司营业收入达14.43亿元，接近2024年全年水平[43] 激励成本与模型 - 假设2025年12月授予限制性股票835.00万股，预计激励成本对公司相关期间经营业绩影响分别为16445.30万元、900.04万元、10800.46万元、4424.41万元、320.40万元[55][56] - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，以2025年11月24日为基准日预测算，标的股价40.15元/股，有效期14个月、26个月，历史波动率37.74%、32.68%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0.68%[54] 调整与终止情况 - 资本公积转增股本等情况按相应公式调整限制性股票授予数量和价格，股东会授权董事会调整，需律师事务所出具法律意见书并披露[48][49][50][51] - 若公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情况，激励计划终止，未归属限制性股票作废[57] 激励对象变动处理 - 激励对象职务变更、离职、退休、丧失劳动能力、身故等不同情况，对已获授和未归属限制性股票有不同处理方式[58][59][60][61]

业绩情况 - 2024年度公司层面业绩考核未达标，第一个行权期未满足行权条件[2] 股票期权注销 - 2025年3月13日会议通过注销437万份股票期权议案，涉及153人[2] - 截至2025年11月25日公告披露日，注销事宜办理完成[2][4] - 注销符合规定，不影响公司股本结构[3]

股权激励标的与期限 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[2] 限制性股票与期权规则 - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 合规情况 - 律师认为公司符合实行股权激励条件[4] - 股权激励计划程序符合《股权激励管理办法》规定[4] - 计划不存在损害公司及股东利益和违法情形[5] 表决回避 - 拟作为激励对象的关联董事按规定回避[5] - 董事会表决草案时关联董事回避[5] - 股东会审议草案时关联股东拟回避[5] 其他 - 不存在金融创新事项[5]