国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳康泰生物制品股份有限公司 北京│上海│深圳│杭州│广州│昆明│天津│成都│宁波│福州│西安│南京│南宁│济南│重庆│苏州│长沙│太原│武汉│贵阳│乌鲁木齐│郑州│石家庄│合肥│海南│青岛│香港│ 巴黎│马德里│硅谷│斯德哥尔摩│纽约 BEIJING │SHANGHAI │SHENZHEN │HANGZHOU │GUANGZHOU │KUNMING │TIANJIN│CHENGDU│NINGBO │FUZHOU │XI'AN │NANJING │NANNING│JINAN│CHONGQING│SUZHOU│ CHANGSHA│TAIYUAN│WUHAN│GUIYANG│URUMQI│ZHENGZHOU│SHIJIAZHUANG│HEFEI│HAINAN│QINGDAO│HONG KONG│PARIS│MADRID│SILICON VALLEY│STOCKHOLM│NEW YORK 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 GLG/SZ/A4303/FY/2024-026 致：深圳康泰生物制品股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受深圳康泰生物制品股份 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-010 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十八次 会议通知于2024年1月26日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于2024年1 月31日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议召集人及主 持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事 7人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，表决结 果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。 根据《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》相关条款及公司2024年第一次临时股东大会的授权，修正后的转股价 格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日 公司股票交易均价之间 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-011 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十五 次会议通知于2024年1月26日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2024年1 月31日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主 席吕志云先生召集并主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3 名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》， 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 经审核，监事会认为：公司为全资子公司向银行申请授信额度提供担保，有 利于满足全资子公司的资金需求，支持其业务发展。本次被担保对象为公司全资 子公司，担保风险可控。该事项履行了规定 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-009 深圳康泰生物制品股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情况； 3、本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股 东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024年1月31日（星 期三）下午14:30在公司会议室召开。 二、会议出席情况 1、出席本次股东大会的股东及股东代理人共95人，代表有表决权股份数为 535,611,617股，占公司股份总数的47.9545%。其中，出席本次会议有表决权的 中小股东（中小股东是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有 公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共90人，代表有表决权股份数为 47,030,491股，占公司股份总数 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-014 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于对外捐赠的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 31 日召开第七届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对外捐赠的议案》。具体 情况如下： 为支持公共卫生与国民健康事业的发展，公司拟向中国肝炎防治基金会捐赠 人民币1,036.60万元（分三年捐赠），用于中国肝炎防治基金会发起的乙肝病毒 感染者家属保护项目，支持乙肝防控。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次公司对外捐赠事项不涉及关联交易，在董事会的决策范围内，无需提交股东大 会审议。公司董事会授权公司董事长或其指定的人员办理上述捐赠事项，包括签 署捐赠协议、办理与本次捐赠相关的其他事项等。 二、捐赠事项对公司的影响 本次对外捐赠事项符合公司积极承担社会责任的要求，有利于支持乙肝防控， 促进公共卫生与国民健康事业的持续发展。本次对外捐赠事项是 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：康泰生物 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙舟 联系电话：010-65608165 | | | 保荐代表人姓名：隋玉瑶 联系电话：010-56051443 | | | 保荐代表人姓名：宋双喜 联系电话：010-56051826 | | | 现场检查人员姓名：龙舟 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 1 月 22 日至 2024 年 1 月 日 | 24 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 会议资料及信息披露文件等 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | | 是 | | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-015 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于公司及全资子公司提供担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （一）担保进展基本情况 近日，公司与宁波银行股份有限公司深圳分行（以下简称"宁波银行"）签 署了《最高额保证合同》，为民海生物向宁波银行申请授信额度提供最高债权限 额为债权最高本金限额等值人民币10,000万元和相应的利息、罚息、违约金、损 害赔偿金以及为实现债权、担保权利等所发生的一切费用的连带责任保证。上述 担保事项在公司第七届董事会第十次会议通过的担保额度及有效期内。 （二）担保书的主要内容 1、债务人：北京民海生物科技有限公司 2、债权人：宁波银行股份有限公司深圳分行 一、担保情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月21日召 开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子 公司北京民海生物科技 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 申请人：北京民海生物科技有限公司 受理号：CXSL2400053 根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以 受理。自受理之日起 60 日内，未收到药审中心否定或质疑意见的，民海生物可 以按照提交的方案开展临床试验。 关于 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗临床试验申请 获得受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）近日收到国家药品监督管理局签发 的受理通知书，同意受理民海生物研发的 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗临床试验 申请，现将相关情况公告如下： 一、受理通知书主要内容 产品名称：20 价肺炎球菌多糖结合疫苗 申请事项：境内生产药品注册临床试验 二、产品的基本情况 20 价肺炎球菌多糖结合疫苗适用于 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-004 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告》的具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。持有本次发行的可 转换公司债券的股东应当回避表决。 二、审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，表决结 果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司董事会同意于 2024 年 1 月 31 日 14:30 召开深圳康泰生物制品股份有限 公司 2024 年第一次临时股东大会。 《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》的具体内容详见公司同日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十七 次会议通知于20 ...