深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，加强董事会 对公司经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、及其他有关法律法规的规定，公司设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员 会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策 事项监督和检查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事占半数以上，委员中至少有一名会计专业人 士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-083 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集表决权的公告 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李皎予先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股票。征集人作为公司独立董事， 与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人 之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何利害 2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳康泰生物制品 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事李皎予先生受其他独立董事委托作 为征集人，就公司拟于2023年12月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议的 股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24 层 邮编：518034 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆· Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing· 苏州·长沙·太原·武汉·香港·巴黎·马德里·硅谷 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley 24/F, Special Zone Press Tower, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel： (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax： (+86)(755) 8351 5 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-085 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日 召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十一次会议，于 2023 年 9 月 26 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度 会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"）为公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告》（公告编号：2023-061）。 近日，公司收到信永中和出具的《关于变更 2023 年度签字注册会计师的函》， 现将具体情况公告如下： 一、本次变更签字注册会计师情况 信永中和为公司 2023 年度审计 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司监事会 关于2023年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的核查意见 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳康泰生物制品股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司2023年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如 下： （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定的不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。 2、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-079 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市的四价流感病毒裂解疫苗 的厂家包括华兰生物疫苗股份有限公司、江苏金迪克生物技术股份有限公司、长 春生物制品研究所有限责任公司、北京科兴生物制品有限公司、武汉生物制品研 究所有限责任公司、上海生物制品研究所有限责任公司和深圳赛诺菲巴斯德生物 制品有限公司。 二、Ⅲ期临床试验相关情况 四价流感病毒裂解疫苗Ⅲ期临床试验采用随机、盲法、阳性对照设计，旨在 评价其在 3 岁及以上健康人群中接种的免疫原性和安全性。 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于四价流感病毒裂解疫苗开启Ⅲ期临床试验的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）研发的四价流感病毒 裂解疫苗已完成Ⅲ期临床试验准备工作，正式开启Ⅲ期临床试验，并于今日成功 完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下： 一、药物主要信息 | 四价流感病毒裂解疫苗 | 注射剂 | 0.5ml/支 | 预防用生物制品 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 债券代码：123119 债券简称：康泰转2 深圳康泰生物制品股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他：策略会、线上电话会议 浙商证券、方正证券、天风证券、博时基金、招商基金、信达 澳亚基金、中海基金、南方基金、安信基金、交银基金、中科 沃土基金、翼虎投资、量度资本、幸福时光私募、银杏资本、 安信资管、招商资管、鹤禧投资、国信证券、恒识投资、长江 证券、新余中道投资、阿巴马资管、凯丰投资、中加基金、前 海登程资产、建信基金、Point72、国投瑞银基金、创金合信 基金、华安基金、安信证券、宝盈基金、平安基金、国盛建设、 弘毅远方基金、恒生前海基金、招银理财、前海华杉投资、国 源信达资本、金斧子资本、畅誉投资、红塔红土基金、东方红 资产管理、东方阿尔法基金、裕晋投资、前海锐意资本、银华 ...

营业收入及利润 - 康泰生物2023年第三季度营业收入为733,895,892.28元，同比下降0.45%；归属于上市公司股东的净利润为186,619,347.13元，同比增长125.81%[1] - 深圳康泰生物制品股份有限公司2023年第三季度营业利润为7.69亿元，较上一季度大幅增长[15] - 净利润为6.97亿元，同比增长244.5%[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为625,772,026.93元，同比增长139.92%；基本每股收益为0.1671元，同比增长141.13%[1] - 公司经营活动产生的现金流量净额为364,943,405.84元，同比增长139.92%，主要是上年同期支付特许权使用费所致[6] - 经营活动产生的现金流量净额为6.26亿元，较上一季度大幅增加[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.81亿元，出现较大幅度下降[18] 资产负债表变动 - 公司非经常性损益项目中，主要是收到2022年度个人所得税手续费返还所致，总计17,900,534.72元[2] - 应收款项融资、预付款项、固定资产、开发支出等资产负债表项目发生变动，主要原因包括银承汇票结算款项、研发项目结转等[4] - 应付账款、应付职工薪酬、应交税费等负债项目发生变动，主要原因包括预收租金款、期权行权产生的应交个人所得税款减少等[5] - 公司前10名股东持股情况中，杜伟民持股比例为25.50%，持股数量为284,775,143股，袁莉萍持股比例为18.06%，持股数量为201,730,680股[7] 其他 - 公司城市更新项目进展情况显示，公司通过城市更新完善生物医药产业园区，推动产业升级，打造生物医药总部基地[10]

| 证券代码: 300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗获得印度尼西亚 上市许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）于近日获得印度尼西亚食品药品监 督管理局签发的 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗《上市许可证》，具体情况如下： 一、上市许可证的主要内容 | 民海生物 | 13 | 价肺炎球菌 | 注射剂 | 预灌封 | DKI2366500143A1 | 至 | 2028 | 年 | 10 | 月 | 25 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 生产企业 | | 注册产品 多糖结合疫苗 | 剂型 | 包装规格 0.5ml/支 | 上市许可号 | | 有效期 | | | | | 二、产 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于补选公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 2023 年 10 月 27 日 附件：简历 苗向先生，1973 年出生，中国国籍，硕士，中国注册会计师。2009 年加入 公司，现任公司董事、副总裁。 截至本公告日，苗向先生持有公司股份 1,884,682 股，占公司总股本的 0.17%， 与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人 员不存在关联关系，不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒的情况。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召 开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于补选公司第七届董事会薪 酬与考核委员会委员的议案》，鉴于公司董事会成员发生变动，为保证公司董事 会薪酬与考核委员会的正常运作 ...