| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设以 及确保募集资金安全的前提下，使用不超过 9,000 万元人民币的闲置募集资金进 行现金管理。本议案无需提交股东会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本 次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币 270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | 公告编号：2025-029 | 一、召开会议的基本情况 （一）股东会届次：2024 年度股东会 （二）股东会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议时间：2025 年 5 月 15 日 14:30 2、网络投票时间： 湖南九典制药股份有限公司 关于召开 2024 年度股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）经 2025 年 4 月 23 日召开 的第四届董事会第十次会议审议通过，决定召开 2024 年度股东会，现将本次股 东会的有关事宜通知如下： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 ②通过深圳证券交易 ...

会议情况 - 2025年4月23日召开第四届监事会第六次会议，3名监事均出席[4] - 多项议案表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[5][7][8][10][11][12][15] 业绩与分配 - 2024年度利润分配以495,896,815股为基数，每10股派现3.10元，共派153,728,012.65元[7] 机构与资金 - 续聘中审众环为2025年度审计机构[11] - 公司使用不超9000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[12] 薪酬审议 - 确认监事2024年度薪酬议案，3票回避，提交股东会审议[13]

利润分配 - 2024年度以495,896,815股为基数，每10股派现金股利3.10元，共派发153,728,012.65元[6] 授信与担保 - 向6家银行申请总额不超6亿元综合授信，各银行额度10,000万元[11][12] - 为全资子公司九典宏阳提供总额不超8亿元综合授信担保[13] 资金管理 - 使用不超9,000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[14] 会议相关 - 2025年4月23日召开第四届董事会第十次会议，7位董事全出席[4] - 多项议案表决多为7票同意，0票反对，0票弃权[5][6][7][8][9][10][12][13][15] - 2025年5月15日14:30在长沙召开2024年度股东会[34] 议案审议 - 《关于2024年年度报告及其摘要的议案》等多项议案获通过，部分需提交股东会[5][6][30][32][33] - 续聘中审众环为2025年度审计机构，提请授权协商审计费用[10] 人员薪酬 - 确认董事长朱志宏等人员薪酬，表决有同意、回避情况[16][17][19][23] 公司变更 - 注册资本从34,514.5427万元变为496,196,815元，股份总数变更[29] 制度相关 - 审议通过《关于调整组织结构的议案》等制度相关议案[27][28][30][31]

业绩总结 - 2024年净利润5.12亿元[4] - 2024年营业收入29.31亿元[7] - 2024年研发投入2.61亿元[7] 利润分配 - 2024年度每10股派现3.10元，共派1.54亿元[4] - 最近三年累计现金分红3.46亿元[7] 财务数据 - 截至2024年底累计未分配利润12.48亿元[4] - 截至2024年底资本公积金5.64亿元[4] - 近三年累计研发投入占累计营收9.31%[7]

财务内控 - 审计认为公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 截至评价基准日公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[11] - 评价基准日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[11] - 财务报告内控缺陷与利润表相关时，错报低于营收1%为一般缺陷，1%-3%为重要缺陷，3%以上为重大缺陷[1] - 财务报告内控缺陷与资产管理相关时，错报低于资产总额1%为一般缺陷，1%-3%为重要缺陷，3%以上为重大缺陷[1] - 非财务报告内控缺陷损失金额小于资产总额1%为一般缺陷，1%-3%为重要缺陷，3%以上为重大缺陷[33] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[36] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[36] 公司治理 - 公司构建“三会一层”法人治理结构[13] - 董事会下设证券事务部处理日常事务[16] - 董事会设立四个专门委员会[16] - 监事会对定期报告审核并签署书面确认意见[17] - 公司经理层包括总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员[18] - 公司设立总经理职位一名，聘任或解聘权归董事会[18] - 公司副总经理由总经理提名，董事会聘任[18] - 公司设董事会秘书一名，对公司和董事会负责[18] 数据范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[13] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额100%[13] 人才情况 - 2024年成功申报长沙高层次人才13人、紧缺急需人才2人[18] - 建立四百多人研发技术团队，以博士、硕士、海外归国人才为主体[25] 制度建设 - 公司建立以《公司章程》为基础、涵盖公司运营各层面的全套内控体系[21] - 公司制定《资金管理制度》等对货币资金业务建立严格授权批准管理[22] - 公司制定《对外投资管理办法》等规范投融资活动[22] - 公司制定《募集资金管理办法》规范募集资金管理[23] - 公司制定《采购基础管理制度》等规范采购与付款管理[23] - 制定多项销售管理制度，规范销售与收款业务，监控应收账款[24] - 构建完善资产管理制度，覆盖固定资产、无形资产及存货环节[24] - 制定工程项目相关制度，规范管理流程，控制建设成本[26] - 制定对外担保管理办法，定期检查担保情况，保障财产安全[26] - 制定合同管理制度，规范合同订立、审批、执行和管理[27] - 建立信息披露等制度，推动数字化智能化建设，搭建多个系统[28] 其他 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[15] - 设有独立财务管理和会计核算机构，贯彻业财一体化[27] - 设独立审计部，开展审计工作，构建审计闭环管理体系[30] - 财务报告重大缺陷迹象包括董监高舞弊、更正已公布财报等[33] - 财务报告重要缺陷迹象包括未依准则选会计政策、未建反舞弊程序等[33] - 非财务报告缺陷认定以对业务流程有效性影响程度和发生可能性判定[34] - 非财务报告缺陷可能性小、影响小为一般缺陷，可能性高、影响显著为重要缺陷，可能性高、影响严重为重大缺陷[34] - 报告期内公司不存在其他可能影响投资者理解内控评价报告的重大内控信息[37] - 建立产品开发流程，规范研发项目各环节，提升研发能力[25]

关于湖南九典制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 关于湖南九典制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2025）1100095 号 湖南九典制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了湖南九典制药股份有限公司（以下简称"九典制药公司"）2024 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2024 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表 和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2024年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项审核。按照 中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是九典制药公司管理 层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要 求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表 ...

募集资金情况 - 2021年发行可转债募集资金总额2.7亿元，净额2.6262097171亿元于2021年4月8日到账[6] - 2023年发行可转债募集资金总额3.6亿元，净额3.533936132亿元于2023年9月21日到账[8] - 截至2024年12月31日，2021年发行可转债募集资金累计使用：新药研发1676.938536万元等，余额2024.319704万元[7] - 截至2024年12月31日，2023年发行可转债募集资金累计用于高端制剂项目3.5341869339亿元，余额0元[9] 项目投资情况 - 新药研发项目承诺投资10834.00万元，截至期末累计投入1676.94万元，进度15.48%，完成时间调整为2027 - 2028年[37][40] - 外用制剂车间扩产建设项目承诺投资8113.06万元，截至期末累计投入8293.15万元，进度102.22%，2023年3月达预定状态，效益31208.78万元[37] - 补充流动资金项目承诺投资7315.04万元，截至期末累计投入7342.03万元，进度100.37%[37] - 高端制剂研发产业园口服固体制剂项目承诺投资35339.36万元，2023年5月达预定状态，效益3222.88万元，实际效益为预计67.90%[39] 资金使用与管理 - 2024年4月24日同意用不超1亿元闲置募集资金现金管理，截至2024年12月31日买8000万元北京银行产品未赎回[14] - 2024年6月26日，2021年发行可转债一专户注销，余额117.66504万元转基本户[15] - 2024年5月14日注销长沙银行浏阳支行专户，余额265,482.22元转基本户[17] - 2021年用募集资金置换自筹资金12,140,974.80元[22] - 2023年用募集资金置换自筹资金33,607.16万元[23] 新药研发进度 - PDX - 02临床前研究已完成，金额605万元[42] - PDX - 02临床I期研究已完成，金额410万元[42] - PDX - 02补充药学、临床I期研究在进行，后续预计2024年完成，预算250万元[42] - PDX - 02临床III期预计2026年完成，预算2024万元[42] - PDX - 03临床I期预计2025年进行，预算600万元[42] - PDX - 04临床前研究在进行，后续预计2024年完成，金额600万元[42] 项目调整与政策影响 - 2022年1月11日调整2021年可转债外用制剂车间扩产建设项目[19] - 2024年8月23日调整2021年可转债新药研发项目计划进度[19] - 国家药监局提高外用制剂产品上市门槛，公司判断申报审核要求趋严，周期可能延长[43] - 公司因政策和技术因素调整原计划进度[43]

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 2024 年 8 月 23 日公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次 会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，并于 2024 年 8 月 24 日在巨潮资讯网上披露了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度 的公告》（公告编号：2024-059）。在不改变募投项目实施主体、实施地点和募集 资金用途的前提下，对募投项目的达到预定可使用状态日期进行调整如下： | | 项目名称 | | | 调整前 | | | | 调整后 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 项目达到预定可使用状态日期 | | | | 项目达到预定可使用状态日期 | | | | 新药 | PDX-02 | 项目 | 2025 | 年 12 | 月 | 31 日 | 2027 年 | 6 月 | 30 | 日 | | 研发 | PDX-03 | 项目 | 2025 | 年 12 | 月 | 31 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南九 典制药股份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关规定，对九典制药 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次 向不特定对象发行可转 ...