国泰海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 锦浪科技股份有限公司（以下简称"锦浪科技"或"公司"）2022 年向不特定对 象发行可转换公司债券及 2022 年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的 要求，对《锦浪科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了核查， 具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、内部审计、人力资源、企业 文化、采购管理、生产管理、质量管理、销售管理、知识产权保护、信息与沟通、 控股子公司管理、财务管理制度及财务报告、关联交易、对外投资、对外担保、 募集资金管理、信息披露等。重点关注的高风险领域主要包括：财务管理制度及 财务报告、关联交易、对外投资、对外担保、募集资金管理、信息披露等。 上述纳 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于锦浪科技股份有限公司 回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性 股票相关事项的法律意见 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 邮编：310016 电话：(+86)0571-86508080 传真：(+86)0571-8735775 北京德恒（杭州）律师事务所 关于锦浪科技股份有限公司回购注销 2023 年 限制性股票激励计划部分限制性股票相关事项的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于锦浪科技股份有限公司 回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见 德恒 12F20230276-6 号 致：锦浪科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称本所）根据与锦浪科技股份有限公 司（以下简称锦浪科技或公司）签订的《专项法律服务委托协议》，接受锦浪科 技委托担任其 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）的专项法律 顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）发布的《上市公司股权激励管理办法（2 ...

国浩律师（北京）事务所 关 于 锦浪科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废 事项 之 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于 锦浪科技股份有限公司 北京 上海 深圳 杭州 廣州 昆明 天津 成都 寧波 福州 西安 南京 南寧 济南 重庆 香港 巴黎 马德里 硅谷 BEIJING SHANGHAI SHENZHEN HANGZHOU GUANGZHOU KUNMINTG TIANJIN CHENGDU NINGBO FUZHOU XI'AN NANJING NANNING JINAN CHONGQING HONG KONG PARIS MADRID SILICON VALLEY 北京市朝陽區東三環北路 38 號泰康金融大廈 9 層 郵編：100026 9/F， Taikang Financial Tower， 38 North Road East Third Ring， Chaoyang District， Beijing 100026， China 電話/Tel： (+86)(10) 6589 0699 傳真/Fax： (+86)(10) 6517 6800 網址/Website ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕8699 号 锦浪科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了锦浪科技股份有限公司（以下简称锦浪科技公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是锦浪 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，锦浪科技公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 锦浪科技股份有限公司（以下简称"锦浪科技"或"公司"）2022 年向不特定对 象发行可转换公司债券及 2022 年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对锦浪科 技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕3012 号文《关于同意锦浪科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普 通股（A 股）19,500,000 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 292,500.00 万元，扣 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 锦浪科技股份有限公司（以下简称"锦浪科技"或"公司"）2022 年向不特定对 象发行可转换公司债券及 2022 年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，对公司开展外汇套期保值业务进行了核查，具体情况 如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 因公司产品出口及设备、原材料的进口主要结算货币为美元、英镑和欧元等， 汇率波动产生的损益将对公司经营业绩造成一定影响。为锁定购汇成本，降低汇 率波动对公司业绩的影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟 开展外汇套期保值业务。 二、拟开展的外汇套期保值概述 （一）交易品种 公司本次拟开展的外汇套期保值工具包括但不限于货币互换、远期购汇、结 售汇、外汇互换、外汇货币掉期 ...

锦浪科技股份有限公司 锦浪科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为加强锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商 业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件 和《锦浪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行的 负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 ...

胡华权先生：1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2013 年 4 月至 2021 年 7 月就职于北京大成（舟山）律师事务所，任合伙人、律师； 2018 年 3 月至 2023 年 4 月任舟山星海华贸易有限公司监事；2021 年 8 月至今就 职于浙江普俊律师事务所，任合伙人、副主任、律师；2023 年 5 月至今任公司 独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 锦浪科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （胡华权） 各位股东及股东代表： 2024 年任职期间，本人胡华权作为锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"锦浪科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》 ...

锦浪科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （楼红英） 2024 年任职期间，本人楼红英作为锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"锦浪科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定和要求， 本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，勤勉、忠实地履行独 立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 楼红英女士： 1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012 年 7 月至今就职于浙江中瑞江南会计师事务所有限公司，任质量控制部负责人、 总审计师；2016 年 3 月至 2022 年 12 月任杭州天丰电源股份有限公司独立董事； 2024 年 7 ...

锦浪科技股份有限公司 锦浪科技股份有限公司 市值管理制度 （三）科学性原则。上市公司的市值管理有其内在规律，必须遵循规律科学 实施。公司应制定科学合理的市值管理制度，以保障市值管理工作的科学性与高 1 锦浪科技股份有限公司 效性。 第四条 市值管理的基本原则为： 第一章 总则 第一条 为强化上市公司市值管理工作，进一步规范锦浪科技股份有限公司 （以下简称"公司"）市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相关方的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》 以及其他相关法律法规，特制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 （一）合规性原则。公司市值管理工作应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行 ...