股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[8] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[8] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后十日内反馈，同意则五日内发通知[13] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人应在收到提案后两日内发补充通知[17] 通知公告 - 年度股东会应在会议召开二十日前公告通知股东，临时股东会应于会议召开十五日前公告通知股东[18] - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[20] 股权登记 - 股权登记日和会议召开日之间间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[19] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，应书面通知董事会并向深交所备案，会议费用由公司承担[14][15] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[22] 投票制度 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或股东会选举两名以上独立董事时，选举董事应采用累积投票制[30] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[30] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后36个月内不得行使表决权[29] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应单独计票并及时公开披露[29] 授权委托书 - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应载明委托人姓名或名称、持有公司股份的类别和数量等内容[25] 主持与报告 - 股东会由董事长主持，董事长不能履行职务时，由半数的董事共同推举的一名董事主持[27] - 年度股东会上，董事会应就过去一年工作向股东会报告，每名独立董事也应作出述职报告[28] 计票监票 - 股东会对提案进行表决前，应推举两名股东代表参加计票和监票[34] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数、持有表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[42] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[36] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后两个月内实施具体方案[37] 回购决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[37] - 公司应在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议[38] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规的股东会决议（轻微瑕疵除外）[39]

内部审计部门设置与职责 - 公司应设立独立内部审计部门，配备专职人员，对董事会负责并向审计委员会报告工作[9] - 内部审计部门对内部控制制度完整性、合理性及有效性进行检查评估[15] - 内部审计部门对会计资料及经济活动合法性、合规性等进行审计[15] - 内部审计部门协助建立反舞弊机制，关注检查舞弊行为[15] 审计委员会职责 - 审计委员会参与内部审计负责人考核，公司应制定经董事会审议的内部审计制度并披露[10] - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度计划并督促实施[13] - 内部审计报告由审计委员会审定，对违规行为做处理处罚决定[21] 工作汇报与检查 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[15] - 内部审计部门至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[16] - 内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查并提交报告[16] 审计流程 - 审计通知书以书面形式在审计前2日送达被审计单位[22] - 内部审计部门负责搜集证明审计事项的原始资料等，可采取复制等方法[24] - 内部审计部门需对审计结果资料筛选分析，撰写审计报告初稿[24] - 内部审计现场工作结束后应发表审计意见，形成审计报告[28] 被审计单位反馈与执行 - 被审计单位应在接到审计报告之日起2日内提出书面意见，未提视同无异议[24] - 被审计单位应在审计决定生效之日起10日内书面报告执行情况[25] 审计执行检查与档案保管 - 内部审计部门应在审计决定生效之日起30日内检查执行情况[25] - 内部审计档案保管年限至少为十年[30] 审计人员建议 - 审计人员对遵纪守法、效益显著人员提奖励建议[33] - 审计人员对违规单位和个人根据情节提处罚建议[33]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] - 设独立董事召集人，由董事会任命[6] 提名委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序并审核[10] 提名委员会会议 - 每年至少开一次，提前三天通知[14] - 三分之二以上成员出席可举行，过半数通过决议[15] - 以现场召开为原则，必要时通讯召开[15] 其他规定 - 必要时可邀请董事及高管列席[16] - 可聘请中介机构，费用公司支付[16] - 议事规则由董事会制定、修改和解释[19][20]

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，设董事长一人，独立董事三名，职工董事一名[8] - 董事会下设战略、提名、薪酬和考核、审计委员会，成员全为董事[12] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日通知[16] - 多方可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[16] - 临时会议提前五日书面通知，紧急时可电话通知[19] 会议要求 - 会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[24] - 无关联关系董事过半数出席可举行，决议经其过半数通过[25] - 无关联关系董事不足三人，事项提交股东会审议[25] 其他规定 - 董事长由全体董事过半数选举产生[8] - 独立董事委托其他独立董事出席，一人不超两人委托[21] - 提案未通过且条件未大变，一月内不再审议[26] - 秘书记录会议，材料保管十年，议事规则股东会批准生效[27][32][37]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[8] - 日常办事机构由不少于三人的专职人员组成[9] 任期与会议 - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[10] - 例会每季度至少召开一次，会前三日通知成员[11] - 会议需三分之二以上成员出席，决议经全体成员过半数通过[12] 资料保存 - 会议资料保存期限至少十年[13] 职责与工作 - 审核公司财务信息及其披露，相关事项提交董事会审议[15] - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题及整改情况[16] - 监督外部审计机构聘用，制定选聘政策等[17] - 每季度至少听取一次内部审计部门报告，每年至少审阅一次内部审计报告[20] - 督导审计部至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[20] - 定期（至少每年）向董事会提交对外部审计机构履职及自身监督评估报告[18] 股东会与诉讼 - 董事会收到召开临时股东会提议，十日内书面反馈意见[24] - 同意召开应在决议后五日内发通知，会议在提议日起两个月内召开[24] - 接受特定股东书面请求可向法院提起诉讼[25] 报告与追责 - 内部审计机构发现重大问题立即报告[19] - 公司内控或财报有重大问题，董事会及时向深交所报告并披露[21][22] - 存在内控重大缺陷等问题，审计委员会督促整改和内部追责[22]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，对公司和董事会负责[3] 任职与解聘 - 六种情形人士不得担任，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4][7] - 解聘应有充分理由，四种情形一个月内解聘[8] 职责与管理 - 履行信息披露等八项职责，离任前接受审查[6][10] 相关协议与代表 - 聘任时签订保密协议，同时应聘任证券事务代表[10] 空缺处理 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[10]

董事离职 - 收到辞职报告、任期届满未连任、股东会决议解任分别按对应时间离职生效[9] - 董事辞职公司六十日内完成补选[9] - 离职后五个工作日内移交文件并签署确认书[12] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[14] 追责与复核 - 发现问题董事会审议追责方案，追偿含直接损失[18] - 离职董事有异议15日内向审计委员会申请复核[18] 制度相关 - 制度由董事会制定，报股东会批准后生效[20] - 制度由董事会负责解释[20]

担保审批条件 - 给不符合规定但风险小的申请担保人提供担保，须董事会成员三分之二以上同意或股东会审议通过[11] - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的申请担保人，不得为其提供担保[12] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种情况须经股东会审议[16] - 两类子公司可分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[19] 担保合同要求 - 担保合同至少应包含主债权种类和数额等六项内容[22] 担保业务操作 - 公司可与符合条件企业法人签订互保协议，需对方提供财务报表等资料[23] - 担保债务展期需重新履行审批和信息披露义务[23] - 提供担保由财务部门及审计部门办理[24] 部门职责 - 财务部门负责对被担保单位资信调查等六项事宜[26] - 审计部门协同财务做资信调查，负责法律文件审查等五项事宜[26] 担保文件管理 - 公司应妥善管理担保文件，发现异常合同及时报董事会[25] 风险应对 - 被担保人经营恶化等情况，董事会应采取措施降低损失[27] - 被担保人未履约，公司经办部门应启动追偿并报董事会[27] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并报董事会[29]

报告义务人 - 内部信息报告义务人含公司董事等多类人员，5%以上股份股东也在列[9] - 报告义务人应保证资料真实准确完整，披露前保密[10] 报告标准 - 非日常交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[13] - 关联交易与自然人超30万、与法人超300万且占净资产绝对值0.5%以上需报告[15] - 重大诉讼仲裁涉案金额占净资产绝对值10%以上且超1000万需报告[15] - 为关联人担保、提供财务资助不论数额大小需报告[15] - 发生“提供担保”“对外财务资助”交易不论金额大小需报告[13] - 发生重大亏损、违约等重大风险事项需报告[16] 披露情况 - 5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化需披露[19] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[19] 报告流程 - 知悉重大信息后应立即向董事长、董秘报告[22] - 各部门及子公司报告已披露重大事项进展[22] - 超交付或过户期限三月未完成应报告原因等，此后每三十日报告进展[22] 信息管理 - 未经同意任何部门不得对外披露重大信息[25] - 宣传文件初稿应交董办审核，禁泄露未披露信息[25] 违规处理 - 未按规定报告可处分并要求担责[28] 制度说明 - 未尽事宜按法律和章程执行，冲突按国家规定修订[30] - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过起实行[30]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[11] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[11] - 公司董监高变动等情况属内幕信息[11] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高等属知情人[13] 报备要求 - 披露重大事项时应向深交所报备知情人档案[16][17] 交易限制 - 可知悉未公开财务信息知情人在特定时间不得买卖股票[25] - 可能知悉非公开重大事项知情人在特定时间不得买卖股票[25] 申报与审批 - 知情人买卖股份应向董事会秘书申报[26] - 内幕信息流转需经相关人员审批[23] - 对外报送资料需经董事会秘书审核[24] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修改和解释[33][34] 保密要求 - 外部知情人需在披露前保密[44] - 保密协议生效及期限规定[54] 知情人行为限制 - 知情人存续期不能以个人账户等交易股票[37] - 知情人存续期不能泄露或打听内幕信息[37] - 知情人存续期不能建议他人交易股票[37]