天阳宏业科技股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委 员会履行监督职责情况报告 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会现将对大华所 2023 年度履职情况评估及审计委员会对大华所履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生。截至 2023 年 12 月 31 日， 大华所合伙人数量为 270 人，注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师人数 1141 人。2022 年度上市公司审计客户共计 488 家，收 费总额人民币 307,355.10 万元。这些上市公司主要行业涉及制造业、信息传 ...

天阳宏业科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-9 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天阳科技募集资金专 项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行 了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对天阳科技募 集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见 第 1 页 大华核字[2024]0011007645 号募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007645 号 天阳宏业科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的天阳宏业科技股份有限公司（以下简称天阳科 技）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募 集资金专项报告"） ...

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司使用 闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的 相关规定，对天阳科技拟使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行 了核查，并出具本核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票的募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意天阳宏业科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1653号）同意注册，公司首次公开发行 新股人民币普通股（A股）5,620万股，发行价格为21.34元/股，本次发行募集资 金总额为119,930.80万元，扣除发行费用7,013.23万元（不含增值税）后，募集资 ...

关于天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法 规的相关规定，对天阳科技 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并出 具本核查意见： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过查阅公司董事会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控 制评价报告、各项业务和管理规章制度等相关文件；查阅相关信息披露文件；查 看公司经营现场等措施，从公司内部控制环境、内部控制制度建立和内部控制实 施情况等方面，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础 上，对公司出具的评价报告进行了核查。 国海证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 ...

北京德和衡（上海）律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票作废、 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就、部分已授予但尚未归属的限 制性股票作废 的法律意见书 德和衡证律意见（2024）第00215号 - 1 - 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 天阳科技、公司、贵司 | 指 | 天阳宏业科技股份有限公司 | | 《2021年激励计划（草 | 指 | 《天阳宏业科技股份有限公司2021年限制性股票激励计 | | 案）》、2021年激励计划 | | 划（草案）》 | | 《2023年激励计划（草 | 指 | 《天阳宏业科技股份有限公司2023年限制性股票激励计 | | 案）》、2023年激励计划 | | 划（草案）》 | | 激励对象 | 指 | 按2021年激励计划、2023年激励计划规定，获得限制性股 票的公司（含子公司）董事、高级管理人员、中高层管理 | | | | 人员以及核心技术（业务）骨干 | | 《 ...

天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规和《公司章程》、公司《监事会议事规则》 的有关规定，以切实维护公司利益和全体股东权益为出发点，认真履行职责，合 理行使职权，积极开展工作，列席了公司董事会和股东大会，对公司经营管理、 财务状况、规范运作等事项进行了有效监督，切实有效地维护了公司及全体股东 的合法权益。现将 2023 年度监事会开展工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 准确、完整的反映公司的财务状况和经营成果。 （三）公司收购、出售资产情况 2023 年度，公司无收购、出售资产的情况。 本报告期，公司监事会共召开 8 次会议，会议审议事项如下： | 召开时间 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 2023 年 1 月 | 第三届监事会 | 1.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； | | 12 日 | 第四次会议 | 2.《关于使用部分超募资金 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司拟购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包 括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证 等）。 2、投资金额：拟使用最高不超过人民币 8.8 亿元的暂时闲置募集资金（包 含首次公开发行股票的超募资金及向不特定对象发行可转换公司债券的募集资 金）及不超过人民币 7 亿元的自有资金进行现金管理。 3、特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势 以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用 闲置 ...

天阳宏业科技股份有限公司 募集资金管理制度 天阳宏业科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《天阳宏业科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实 际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资 金管理制度。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司控股股东、实际 控制人欧阳建平先生的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了质押业务。具体 情况如下： 一、股东股份质押基本情况 | | | | | | | 是否为 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 是否为控股 | | | 占其所 | 占公司 | 限售股 | 是否 | | | | | | 股东 | 股东或第一 | | 本次质押数 | 持股份 | 总股本 | （如 | 为补 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 质押用 | | 名称 | 大股东及其 | | 量（ ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 （二）股东股份累计质押基本情况 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人欧阳建平先生及其一致行动人连 云港皓宏智业创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"皓宏智业"）所持质押股 份情况如下： | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 合计占 | 合计占 | 情况 | | 情况 | | | | | 持股 | 累计被质 | 其所持 | 公司总 | | | | | | 股东 | 持股数量 | 比例 | 押数量 | 股份比 | 股本比 | 已质押 | 占已质 | 未质押 | 占未质 | | 名称 | （股） | （% | （股） | 例 | 例 | 股份限 | 押股份 | 股份限 | 押股份 | | | | ） | | （%） | （%） ...