东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"） 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关规定，对凯淳 股份使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号文）同意， 公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2021年5月28日在 深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A股）2, ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 上海凯淳实业股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0204 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 本专项说明仅供凯淳股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。 附件：上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表。 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于上海凯淳实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]200Z0204 号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了上海凯淳实业股份有限 公司（以下简称凯淳股份公司）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 ...

上海凯淳实业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年公司第三届监事会严格按照《公司法》和《公司章程》《公司监 事会议事规则》等相关规定和要求，遵守诚信原则，切实维护公司利益和 全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会及股东大会， 配合公司独立董事及内审部对公司相关事项进行核查，了解和掌握公司的 经营决策、财务状况和生产经营情况，对公司董事和高级管理人员的履职 情况进行了监督。 | 第三届监事会 | | | --- | --- | | 姓名 | 职务 | | 朱雯婷 | 监事会主席 | | 凌心慰 | 职工代表监事 | | 王焱 | 监事 | 监事会人员组成如下： 现将 2023 年度监事会主要工作报告如下: 一、监事会工作情况 1、列席董事会会议及出席股东大会情况 报告期内，全体监事列席了公司召开的 6 次董事会现场会议，出席了 召开的所有 3 次股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监 督。 2、报告期内，监事会共召开 4 次会议，会议情况如下： | | | 3、检查公司对外担保及股权、资产置换情况 （1）报告期内，除母公司为全资孙公司凯淳（香港）国际贸易有限公 司银行授 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-011 上海凯淳实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"或"凯淳股份"） 于2024年4月19日召开了第三届董事会第八次会议及第三届监事会第 六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币5,000万元（含本数） 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起 不超过12个月，到期将归还至募集资金专用账户。现将详细情况公告如 下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号文）同意， 公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2021年5月28日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普通 股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币25.54 元，募集资金总额人 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-004 上海凯淳实业股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 六次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司 5 楼元宇宙会议室以现场表决的 方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 9 日以专人送达、传真、 电话或电子邮件等通讯方式通知了全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中：现场出席监事 3 人。 二、 监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于公司 2023 年度报告及年度报告摘要的议案》 经审议，公司监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年度报告 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本次监事会由朱雯婷女士主持，公司董事会秘书列席会议。会议的 内容以及召集、召开的方式、程序均符合法律、行政法 ...

【RSM | 容 诚 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 上海凯淳实业股份有限公司 容诚专字|2024|200Z0033 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4-7 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]200Z0033 号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海凯淳实业股份有限公司(以下简称凯淳股份公司)董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供凯淳股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为凯淳股份公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-013 上海凯淳实业股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》的相关规定，现将上海凯淳实业股份有 限公司（以下简称"公司"） 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和实际到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号）同意，上 海凯淳实业股份有限公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已 于2021年5月28日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，每股发行 价格为人民币25.54 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-019 (六)利润分配的决策程序 上海凯淳实业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并 办理相应变更登记手续的议案》。该议案尚需提交公司2023年度股东大 会审议通过。现将具体事项公告如下： 根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则的最新规定，结合公司发展实际情况，公司 拟对《公司章程》相关条款进行修订，并授权公司董事会办理相应变更 登记手续。具体修订内容如下： | 变更前内容 | 变更后内容 | | --- | --- | | 第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案 | 第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案 | | 作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 | 作出决议后，或公司董事会根据年度股东大 ...

近日，公司完成了上述事项的工商变更登记手续及《上海凯淳实业 股份有限公司章程》备案手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的 《营业执照》，相关登记信息如下： 名称：上海凯淳实业股份有限公司 证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-001 上海凯淳实业股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发《营业执照》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议，于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营范围、修订<公 司章程>并办理相应变更登记手续的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司 经营范围及修订<公司章程>的公告》(公告编号：2023-048)。 注册资本：人民币 8000.0000 万元整 成立日期：2008 年 12 月 02 日 营业期限：2008 年 12 月 02 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2023-053 上海凯淳实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形； 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）下午 14:30 开 始。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 28 日，其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 28日上午 9:15- 9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日上午 9:15-下午 15:00 期间 的任意时间。 5、股权登记日：2023 年 12 月 25 日 6、召开地点：上海市闵行区浦江镇陈行公路 2339 弄智慧之岸一期 西区 3 号楼 5 楼元宇宙会议室 7、会议的召开方式：现场投票、网络投票相结合的方 ...