募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，每股发行价25.54元，募集资金总额51080万元，净额44602.75万元[1] - 2023年度公司以募集资金直接投入募投项目金额14308.41万元[4] - 2023年度募投项目累计使用募集资金35796.74万元，余额10357.26万元，含利息收入1551.25万元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额10357.26万元[8] 项目投资进度 - 募集资金累计投资进度80.26%[1][2] - 品牌综合服务一体化建设项目投资进度60.10%[1] - 智能数字化技术支持平台建设项目投资进度100.00%[1] - 补充流动资金项目投资进度100.00%[1] 项目调整情况 - 2023年公司变更部分募投项目实施主体、地点，调整投资结构及进度，部分项目延期[10] - 受经济环境影响，公司将品牌综合服务一体化建设项目建设期调整为四年[2] 资金使用与管理 - 2021年公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金1554.39万元[11] - 2023年公司同意使用不超过30000万元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[13] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金在招行和中行进行结构性存款[14][15] 合规情况 - 公司已按规定披露募集资金存放及使用情况，无管理违规情况[17] - 容诚会计师事务所认为公司2023年度专项报告公允反映实际情况[18] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合要求，无违规情形[21]

上海凯淳实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和上海凯淳实业股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 ...

业绩相关 - 公司首次公开发行2000万股A股，每股发行价25.54元，募集资金总额5.108亿元，净额4.460275004亿元[4] 资金管理 - 拟对不超1亿元闲置募集资金和不超2亿元闲置自有资金现金管理，额度内可滚动使用[3][7] - 闲置募集资金投资12个月内保本产品，自有资金购安全流动性好产品[7][8] - 投资期限自2023年度股东大会审议通过起12个月，董事会授权董事长审批[8] 审批情况 - 2024年4月19日相关会议通过现金管理议案，尚需股东大会审议[3][9] - 董事会、监事会、独立董事、保荐机构均同意现金管理事项[15][16][18]

" RsM | 容 诚 审计报告 上海凯淳实业股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0021 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 - 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 - 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 - 95 | 审 计 报 告 容诚审字[2024]200Z0021 号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海凯淳实业股份有限公司(以下简称凯淳股份公司)财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利 润表 ...

2023年度内部控制自我评价报告 上海凯淳实业股份有限公司 上海凯淳实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海凯淳实业股份 有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 董事会声明： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、 评价其有效性、并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。各管理层负责组织领导企 业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。由于市场 环境变化或非可控因素等可能 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关法 律法规的要求，对凯淳股份出具的《上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构认真审阅了公司内部控制自我评价报告，通过询问公司董事、监 事、高级管理人员以及外部审计机构等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、 监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从凯淳股份内部控制 环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、 合理性、有效性进行了核查。 二、凯淳股份内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司本次内部控制评价的范 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：凯淳股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蓝海荣 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：洪伟龙 | 联系电话：021-23153888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | | 4.公司治理督导情况 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海凯淳实业股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0032 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于上海凯淳实业股份有限公司 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 4 | 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]200Z0032 号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海凯淳实业股份有限 公司（以下简称凯淳股份公司）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 19 日出具 了容诚审字[2 ...

2024 年 4 月 23 日 经核查独立董事李祖滨、厉洋、谢力的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 上海凯淳实业股份有限公司董事会 上海凯淳实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事李祖滨、厉洋、谢力的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-009 上海凯淳实业股份有限公司 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人， 共有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万 元 ，其 中 审 计业 务 收入 254,019.07 万元 ， 证 券 期货 业 务 收入 135,168.13 万元。 关于聘请公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 19 日，上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议 通过了《关于聘请 2024 年度财务审计机构的议案》。现将相关情况公 告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2 ...