法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第【2009】号 二〇二四年五月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留股票相关事项 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 浩通科技/上市公司/ 公司 | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》（修改后） | | 《考核管理办法》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划实施考核管理办法》 | | 本激励计划 | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、 ...

北京市康达律师事务所关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第【1942】号 致：徐州浩通新材料科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受徐州浩通新材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"浩通科技"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次会议"）会议。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股 东大会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票实施细则》"）、《徐州浩通新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，就本次会议的召 集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果发表 法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、 出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见 证后发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及在其所涉及的事实和数 据的完整性、真 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-028 徐州浩通新材料科技股份有限公司 董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月17日召开2023 年年度股东大会，选举产生了公司第七届董事会非职工代表董事、第七届监事会非职 工代表监事，与公司职工代表大会选举产生的的职工代表董事和职工代表监事组成第 七届董事会、监事会。同日，公司召开第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一 次会议，选举产生了公司第七届董事会董事长、董事会各专门委员会委员、公司总经 理、第七届监事会监事长并聘任公司高级管理人员。现将相关事项公告如下： 一、第七届董事会组成情况 （一）董事会成员 1、战略委员会成员：夏军（主任）、欧阳志坚、刘碧波、郭楚文 2、提名委员会成员：郭楚文（主任）、夏军、边疆 3、审计委员会成员：孙自愿（主任）、边疆、赵来运 4、薪酬与考核委员会成员：孙自愿（主任）、夏军、郭楚文 公司第七届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名， ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-032 徐州浩通新材料科技股份有限公司 回购公司股份期限届满暨回购方案实施完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月18日召开 第六届董事会第十七次会议，审议通过了《回购公司股份方案》的议案，同意使用自 有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分发行的人民币普通股（A股），本次回购 的全部股份将在披露回购结果暨股份变动公告12个月后予以出售。本次拟用于回购的 资金总额不低于人民币2,500万元，不超过人民币5,000万元，回购价格不超过35元/股。 具体内容详见公司于2024年2月20日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002）。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号-回购股份》（以下简称"《自律监管指引第9号》"）等相关规定，现将本次回购 相关事项公告如下： 一、回购股份实施情况 1、2024年3月1日，公 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董秘 | 2 | | 第三章 | 战略委员会 | 4 | | 第四章 | 审计委员会 | 5 | | 第五章 | 提名委员会 | 6 | | 第六章 | 薪酬与考核委员会 | 7 | | 第七章 | 总经理及相关高管 | 9 | | 第八章 | 附则 | 13 | 第一章 总则 第一条 为规范公司董秘、专委会、高管的职责、权限和行为，发挥其作用，按《公司 法》、章程和其他有关规定，制定本规定。 第二条 专委会是董事会下设的专门工作机构。委员由董事长、1/2 以上独董或 1/3 以上 董事提名，由董事会选举产生。 专委会任期与董事会一致，委员任期届满，可连任。如委员不再担任董事，自动失去 委员资格。 第三条 专委会会议由主任委员负责召集，主任委员因故不能履行职务时，2 名及以上 委员可自行召集并推举 1 名代表主持。临时会议由 1 名委员提议召开，主任负责主持。 第四条 专委会会议应在开前 3 天通知全体委员。情况紧急，需尽快召开临时会议的， 可随时通过电话、或其他口头方式发出会议通知，但召集人应在会议上作出说明。 第五条 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-027 徐州浩通新材料科技股份有限公司 第七届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第一次会 议于 2024 年 5 月 17 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 5 月 17 日以 口头告知方式发出。本次监事会应出席监事 3 人，实际出席 3 人，其中 1 名监事杨勇 先生通讯参会。会议由监事会主席杨勇先生召集和主持。本次会议的召集、召开符合 相关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议并表决，一致通过如下议案： （一）审议通过《选举公司第七届监事会主席》 监事会一致同意选举杨勇先生为公司第七届监事会主席，任期3年，自公司监事 会审议通过之日起至第七届监事会届满之日止。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2024 年 5 月 17 日 2 （二）审议通过《向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留股票 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （授予日） 激励对象获授的限制性股票分配情况 本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 职务 | | 获授限制性 | 占授予总 | 占草案公告 时总股本的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股票数量 | 量的比例 | | | | | （万股） | （%） | 比例（%） | | 索永喜 董事 | | 7 | 3.54 | 0.0618 | | 中层管理人员及核心技术（业务）人员（5 | 人） | 7 | 3.54 | 0.0618 | | 合计 | | 14 | 7.07 | 0.1235 | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、本计划激励对象不包括公司独董、监事、外籍员工。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 特此公告。 徐州浩通新材料科技股份有限 ...

激励计划 - 2024年5月17日召开会议，审议通过调整2023年限制性股票激励计划业绩考核指标并授予预留股份议案[1] - 激励对象为董事、中层管理人员及核心技术（业务）人员[2] - 监事会同意预留授予日为2024年5月17日[3] - 向6名激励对象授予14万股限制性股票[3]

参会股东情况 - 现场参会股东及代表7人，代表股份48,158,030股，占比42.4924％[2] - 网络投票参会股东11人，代表股份4,232,448股，占比3.7345％[3] 议案表决情况 - 《2023年度董事会工作报告》等多议案同意股数49,456,278股，占比94.3994％；中小股东同意3,197,448股，占比52.1466％[5][6][7][9][11][14][15] - 《2023年度利润分配预案》议案同意52,123,978股，占比99.4913％；中小股东同意5,865,148股，占比95.6537％[10] - 《修订<公司章程>》等议案表决有反对和弃权情况[19][20][21][22][23] 选举情况 - 选举夏军等4位非独立董事同意48,158,030股[24][25] - 选举马小宝为非独立董事同意52,158,030股[25] - 选举孙自愿等3位独立董事同意48,158,030股[25][26] - 选举杨勇为非职工代表监事同意48,158,030股[27] - 选举张晶为非职工代表监事同意49,658,030股[27] 会议合法性 - 律师验证会议召集、召开、表决程序及结果均合法有效[28]

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-030 截至公司 2023 年年度股东大会通知公告之日，孙自愿先生尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所相关规定，孙自愿先生承诺参加深 圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立董事 资格证书。 公司近日收到独立董事孙自愿先生通知，其已按相关规定参加了深圳证券交易所 举办的上市公司独立董事任前培训（线上），并取得了由深圳证券交易所创业企业培 训中心颁发的《上市公司独立董事培训证明》。 特此公告。 独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日召 开 2023 年年度股东大会，同意选举孙自愿先生为公司第七届独立董事，任期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 3 年。 徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 17 日 1 徐州浩通新材料科技股份有限公司 ...