股东大会信息 - 2024年4月25日披露《召开2023年年度股东大会的通知》，后更正议案名称[1] - 2023年年度股东大会于2024年5月17日召开[5][10] 提案信息 - 非累积投票提案含多项报告及方案[2][6][8] - 《选举公司第七届董事会非独立董事》应选5人[3][6][8][10] - 《选举公司第七届董事会独立董事》应选3人[3][6][8][11] - 《选举公司第七届监事会非职工代表监事》应选2人[3][6][8][11]

回购计划 - 公司拟用2500万至5000万元自有资金回购A股，价格不超35元/股[2] 回购进展 - 截至2024年4月30日累计回购100股，占总股本0.0001%[2] - 累计回购成交价23.94元/股，金额2394元（不含费用）[2] 后续安排 - 公司回购符合规定，将继续实施并履行披露义务[3][4]

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 边疆 作为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 7 届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 徐州浩通新材料科技股份 有限公司董事会 提名为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司（以下简称 该公司）第 7 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 6 届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独 ...

人员情况 - 天健上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 天健2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 天健2023年上市公司审计客户675家，审计收费6.63亿元，同行业上市公司审计客户513家[1] 合规情况 - 天健项目相关人员近三年无不良执业记录[2] - 天健及相关人员不存在影响独立性的情形[2] 业务流程 - 天健2023年就重大会计审计事项咨询无意见分歧[3] - 天健实施完善的项目质量复核程序[3] - 天健制定全面可操作的审计工作方案[5] 风险保障 - 天健累计计提职业风险基金1亿元以上，购买职业保险累计赔偿限额超1亿元[8] 审计成果 - 天健按时完成2023年年度审计工作，行为规范报告清晰[10]

部分限制性股票相关事项 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第【1570】号 二〇二四年四月 北京市康达律师事务所 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整激励计划授予价格及作废 1 2 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划调整激励计划授予价格及作废部分限制性股票相 关事项的法律意见书 法律意见书 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 浩通科技/上市公司/ | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 | | 公司 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》（修改后） | | 《考核管理办法》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划实施考核管理办法》 | | 本激励计划 | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 ...

公司结构 - 纳入合并范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并财务报表的100%[3] - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3人[5] - 监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[5] - 审计委员会由3名董事组成，独立董事2名，1名独立董事为会计专业人士且担任召集人[8] - 内审部设经理1名，配备审计员1名[8] 制度建设 - 公司建立规范法人治理结构，明确各机构职责权限[4] - 公司设置多个内部机构，贯彻不相容职务分离原则[6] - 公司制定《信息披露管理制度》明确相关内容[7] - 公司制定有利于可持续发展的人力资源政策[9] - 公司实施全面预算管理制度，建立预算编制等控制流程及授权审核程序[10] - 公司制定《资金管理制度》，明确货币资金及往来户结算管理等程序[10] - 公司制定《融资》，合理确定筹资规模和结构等[11] - 公司制定《募集资金管理制度》，规范募集资金使用内控要求[12] - 公司建立存货等相关管理控制流程及财产清查制度[13] - 公司明确成本费用控制要求，采用分级归口管理等[13] - 公司制定销售策略，明确定价等内容，实行催款回笼责任制[14] - 公司制定《工程工作规定》等，明确固定资产和工程项目管理要求[15] - 公司制定《对外投资决策制度》，明确对外投资决策程序，控制投资风险[16] 信息化建设 - 公司投入建设VM、EAS等信息化系统和平台[8] 内控缺陷标准 - 财务报告潜在错报金额≥基准的比例为5%[19] - 非财务报告内部控制重大缺陷指金额在利润总额5%（含）以上[20] - 非财务报告内部控制重要缺陷指金额在利润总额2%（含） - 利润总额5%之间[20] - 非财务报告内部控制一般缺陷指金额在利润总额2%以下[20] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[22] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[22] - 内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[23] - 内部控制评价报告基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[24] - 自内部控制评价报告基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[24] - 报告期内公司不存在其他可能影响投资者决策的内部控制信息[25]

徐州浩通新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 为规范公司行为，保证大会依法行使职权，据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 - 创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和章程规 定，制定本规则。 第二条 公司应按法律法规、章程及本规则规定召开大会。 董事会应认真、按时组织大会。全体董事应确保大会正常召开和依法行使职权。 大会应在法律法规、章程规定的范围内行使职权。 1 第六条 大会以网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场大会召开前一日下午 3:00， 并不得迟于现场大会召开当日上午 9:30，结束时间不得早于现场大会结束当日下午 3:00。 第七条 大会公告或通知，是指在证监会指定报刊上刊登有关信披内容。公告或通知篇幅 较长的，公司可选择在证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应同时在证 监会指定的网站上公布。 大会补充通知，应在刊登会议通知的同一报刊上公告。 第八条 规则由董事会负责解释。未尽事宜及与法律法 ...

股东大会时间 - 2024年5月17日下午14:00召开现场会议[1] - 2024年5月17日9:15 - 15:00进行网络投票[1] 股权登记与送达 - 股权登记日为2024年5月10日[2] - 异地股东传真与信函2024年5月16日17:00前送达[8] 议案与选举 - 议案12.01 - 12.04为特别决议议案，2/3以上表决权通过[5] - 提案13、14、15累积投票选举[6] - 选非独立董事5人、独立董事3人、非职工代表监事2人[17][18] 投票相关 - 网络投票代码351026，简称为浩通投票[13] - 交易系统投票时间2024年5月17日9:15 - 9:25等[13] - 互联网投票系统9:15 - 15:00[13] 其他 - 登记时间2023年5月17日8:30 - 11:30等[7] - 会期预计半天，费用自理[9] - 授权委托书有效期至大会结束[19]

独立董事评估 - 公司董事会于2024年4月25日评估三位独立董事独立性[1][2] - 三位独立董事符合法规对独立性的要求[1] - 董事会出具独立董事独立性专项意见[1]

人员数据 - 天健上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费6.63亿元[1] 用户数据 - 2023年天健客户675家，同行业上市公司审计客户513家[1] 业务决策 - 2023年4月12日审计委员会通过续聘天健，5月18日股东大会通过，聘期1年[3][5] 业务进展 - 2024年4月19日审计委员通过年报等议案提交董事会[5][6] - 报告日期为2024年4月25日[8]