国金证券股份有限公司 关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：达嘉维康 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：柳泰川 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：朱国民 | 联系电话：021-68826801 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-043 二、担保额度预计情况 公司本年度向全资子公司湖南达嘉维康医药有限公司（以下简称"达嘉医 药"）、达嘉维康生物制药有限公司（以下简称"达嘉生物"）、湖南达嘉维康医 药营销有限公司（以下简称"达嘉营销"）以及控股子公司湖南天济草堂制药股 份有限公司（以下简称"天济草堂"）、宁夏德立信医药有限责任公司（以下简 称"宁夏德立信"）、海南达嘉维康鸿春堂药房连锁有限公司（以下简称"海南鸿 春堂"）、山西思迈乐药业连锁有限公司（以下简称"山西思迈乐"）、北京正济 堂药品连锁超市有限责任公司（以下简称"北京正济堂"）、银川美合泰医药连 锁有限公司（以下简称"银川美合泰"）提供担保合计金额不超过人民币 30 亿 元，上述担保额度分配如下： 关于 2024 年度担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"或"达嘉维康"）提供 担保额度超过最近一期经审计净资产 100%，公司存在向合并报表范围内、资产 负债率超过 70%的 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-035 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四 次会议于 2024 年 4 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知 已于 2024 年 4 月 10 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议由董事长王毅清先生召集并主持，公司监事、 高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 董事会认真听取了总经理胡胜利女士汇报的《2023 年度总经理工作报 告》，认为 2023 年度公司以总经理为代表的经营层有效地执行了董事会的各项 决议，该报告客观、真实地反映了经营 ...

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 "企业内部控制规范体系"），结合湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-034 2、本次回购股份方案已于 2024 年 3 月 28 日、2024 年 4 月 15 日经公司第 四届董事会第六次会议及公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过。 3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回购专用证券 账户，该账户仅用于回购公司股份。 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人 及其一致行动人在股东大会作出回购股份决议公告前 6 个月内不存在买卖公司 股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。 5、相关风险提示 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司 "）拟使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股票， 本次回购股份将全部予以注销并相应减少公司注册资本。本次拟用于回购的资金 总额不低于人民币 1,000 万元（含本数）且不超过人民币 1,500 万元（含 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-033 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 15 日（星期一） 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳交易所互联网投票系统投 票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 （二）会议地点：湖南省长沙市岳麓区茯苓路 30 号湖南达嘉维康医药产业 股份有限公司三楼会议室 （三）召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 （四）召集人：公司董事会 （五）主持人： ...

湖南启元律师事务所 关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 二零二四年四月十五日 法律意见书 致：湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 （一）本所律师出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供给本所律师的 文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠， 无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。 （二）本所律师遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行了法定职责，对 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证 本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： 1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）的与本次股东大会有关 的通知等公告事项； 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书 等； 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登 记记录及相关资料； 4、网络投票的统计结果； 湖南启 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-032 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份,本事项尚需公司股 东大会审议。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 29 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份 回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，现将公司 2024 年第三次临时 股东大会的股权登记日（即 2024 年 4 月 10 日）登记在册的前十名股东和前十名 无限售条件股东的名称、持股数量及持股比例情况公告如 ...

持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份,本事项尚需公司股 东大会审议。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 29 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份 回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，现将公司董事会公告回购股份 决议的前一个交易日（即 2024 年 3 月 28 日）登记在册的前十名股东和前十名无 限售条件股东的名称、持股数量及持股比例情况公告如下： 证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-031 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 二 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2024-030 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 15 日（星期一） 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳交易所互联网投票系统投 票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：采取现场 ...