董事会审计委员会工作细则 广东瑞德智能科技股份有限公司 审计委员会工作细则 广东瑞德智能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，完善公司内部控制程序，确保董事会对管理层的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《广东瑞德智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作 并对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 审计委员会作出决议，应当符合法律、法规、规范性文件及《公司 章程》、本工作细则的规定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 ...

审计机构情况 - 截至2023年末，众华会计师事务所合伙人65人，注册会计师351人，签过证券服务审计报告超150人[2] 审计相关会议 - 2023年4月24日审计委员会通过续聘众华并提交董事会[6] - 2023年4月25日董事会通过续聘众华[3] - 2023年5月19日股东大会通过续聘众华[3] - 2024年4月18日审计委员会通过2023年年度报告等议案并提交董事会[7] 审计工作安排 - 2023年12月20日审计委员会与审计方审前沟通督促提交报告[6] - 2024年2月18日2023年年报审计工作正式开始，沟通审计调整事项[7]

国元证券股份有限公司 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为广 东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"瑞德智能"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定，对瑞德智能募集资金余额继续以协定存款方式存放的事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东瑞德智能科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]205 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票 2,548.80万股，每股面值 1元，发行价格为每股人 民币 31.98 元，募集资金总额为人民币 81,510.62 万元，扣除各类发行费用后实 际募集资金净额为人民币 72,672.15 万元。 募集资金已于 2022 年 4 月 7 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况 已经众华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

2023 年，广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格遵守《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定， 认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发 展，不断规范公司法人治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，有效地保障了公司和全 体股东的利益。现将 2023 年度董事会工作情况汇报如下： 一、报告期内经营情况 随着市场需求、产业趋势和竞争赛道的不断变化，在这个充满挑战和机遇的 市场环境中，公司始终坚信良好的经营和业绩是实现公司价值的基石。公司积极 拓宽传统赛道业务和开拓新赛道业务，同时坚持自主研发和技术创新，提质增效， 积极发展新质生产力。在报告期内，公司紧抓国内消费市场需求回暖的机遇，坚 定发展信心和战略投入，迎难而上、锐意进取，在家电智能控制器主营业务稳步 增长的同时，积极加速新赛道业务推进，在多个领域的技术和市场方面取得了阶 段性的突破。公司展现出良好的发展态势，全年营业收入同比正向增长，为未来 的发展奠定了坚实的基础。 2023 年公司实现营业收入 106,924.54 万元，同比增长 3.37%；实现归属于上 市公司股东净利润 4,087.8 ...

综上，我们一致同意回购注销上述 133 名激励对象部分已授予但尚未解除限 售共 57.40 万股的第一类限制性股票。 广东瑞德智能科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 22 日 广东瑞德智能科技股份有限公司监事会 关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的第一类 限制性股票的核查意见 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《公 司章程》等有关法律、法规的规定，对公司拟回购注销 2022 年股权激励计划部 分激励对象的名单及第一类限制性股票回购注销的数量进行了核查，并将有关情 况发表核查意见如下： 公司 2022 年股权激励计划中首次授予第一类限制性股票的 11 名激励对象 因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司需对其持有的全部已获授但尚未 解除限售的第一类限制性股票共 5.80 万股回购注销；同时由于首次授予的第一 类限制性股票的第二个解除限售期/预留授予的第一类限制性股票的第一个解除 限售期的业绩考核目标未达成，2022 年股权激励计划首次授予部分第二个解除 限售期/预留授予部分第一个解除限售期的解除 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东瑞德智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件和《广东瑞德智能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其独 立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中独立董事的人数须符合国家有关部门的规定。独 立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律、法规和《公 司章程》的要求忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合 法权益不受损害。 独立 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 广东瑞德智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东瑞德智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司在重大方面保持与财报相关有效内控[7] - 截至该日公司无财报及非财报内控重大缺陷[13][15] - 纳入评价范围单位资产、营收占比均达100%[16] 未来展望 - 强化内控建设，完善制度并随经营调整规范[25] - 强化内控监督检查促健康可持续发展[25] 其他新策略 - 明确财报及非财报内控缺陷定量标准[18][21]

证券代码：301135 股票简称：瑞德智能 公告编号：2024-032 广东瑞德智能科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第 四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于2023年度利 润分配预案的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、本次利润分配预案基本情况 1.利润分配预案的具体内容 根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众会字（2024）第 00110 号《审 计报告》，公司 2023 年度实现归母净利润为 40,878,785.65 元，母公司净利润 39,810,393.90 元，按照 10%提取法定盈余公积 3,981,039.39 元后，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司未分配利润为 227,387,241.55 元，公司合并未分配利润为 271,191,519.86 元。 综合考虑股东利益和公司的长远发展目标，在兼顾公司发展和股东利益的前 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 项颖 各位股东及股东代表： 本人作为广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定和要求，在2023年的工作 中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公 司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法利 益。现将本人2023年度任期内履行职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人项颖，中国国籍，无境外永久居留权，凝聚态物理学专业理学博士，教 授、博士生导师。曾任峨而登计算机（深圳）有限公司工程师、中国联合通信公 司计费与信息系统部高级工程师。现任广东工业大学信息工程学院教授，2019 年9月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控 制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。董事会对本人的独立性进 行 ...