广东天亿马信息产业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 广东天亿马信息产业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的产生，优化董事会人员组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《广东天亿马信息产业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会（以 下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是在董事会中设立的专门工作机构，向董事会 报告工作并对董事会负责。 提名委员会根据《公司章程》的规定和本工作细则的职责范围履行职责，主 要负责对公司董事和须由董事会任免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，独立董事占多数 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第九条 提名委员会的主要职责权限： 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。主任委员由公司董事会指定。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一 ...

独立董事专门会议规则 - 每年至少召开一次定期会议[3] - 会前三日通知，一致同意可豁免通知时限[3] - 过半数独立董事出席方可举行[3] - 审议事项经全体独立董事过半数同意通过[4] - 会议档案保存不少于十年[7]

信息报告触发条件 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息报告义务人[3][4] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[12] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[12] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[12] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[12] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[12] - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需报告[15] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[16] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼等需报告[17] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等业绩情形应报告[21] - 营业用主要资产被查封等超过该资产的30%属于重大风险事项[28] 股东信息告知要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应主动告知公司董事会重大信息[32] - 相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押等情况需告知董事会秘书[33] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知公司委托人情况[34] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持股票应在变动当日收盘后告知公司[34] 信息报告流程 - 信息报告义务人应在知悉内部重大信息当日向董事会秘书报告[36] - 信息报告义务人应在重大事件最先触及相关时点当日预报重大信息[37] - 未如期完成交付或过户应及时报告原因并每隔三十日报告进展[37] - 信息报告义务人应以书面形式提供重大信息[38] - 董事会秘书接到报告后当日内进行评估、审核并判定处理方式[38] 责任主体 - 持有公司5%以上股份的股东等是履行内部信息告知义务第一责任人[42] - 重大信息报告及披露由公司董事会统一领导和管理[42] - 董事长是公司信息披露第一责任人[42] - 董事会秘书是公司信息披露工作直接责任人[42] - 证券部是内部信息汇集和对外披露日常工作部门[42] 其他规定 - 内部信息报告义务人报告重大信息需在知悉当日内[45] - 不履行信息报告义务包括不报告、未及时报告等情形[48] - 报告人未履行义务致公司信息披露违规将被处分并担责[49] - 本制度与其他规定不一致或未尽事宜按相关规定办理[51] - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起实施[52][53]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会并制定实施细则[2] 成员构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 主任委员由董事长担任[4] 职责与程序 - 职责是研究长期战略和重大投资决策并提建议[6] - 决策程序含资料上报等环节[10] 会议规则 - 提前三天通知，紧急可随时通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录保存十年[15]

独立董事聘任 - 公司聘任三名独立董事，至少包括一名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[3] - 薪酬与考核委员会、提名委员会独立董事应过半数并担任召集人[3] 任职限制 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 过往任职独立董事期间，连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超期间董事会会议总数二分之一的，不宜被提名[12] - 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的，不得担任独立董事[8] - 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的，不得担任独立董事[8] 提名与选举 - 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 独立董事提名人应披露候选人情形、提名理由、影响及措施[14] - 公司最迟在选举独立董事股东会通知公告时报送候选人材料[14] 任期与辞职 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[15] - 独立董事不符合条件应1个月内辞职，否则董事会解除职务[15] - 独立董事连续两次未出席董事会，30日内提请股东会解除职务[15] - 独立董事缺额，公司60日内补足人数[16] 职权行使 - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20][21] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[21] - 独立董事对重大事项出具独立意见应包含多方面内容[22] 工作制度 - 公司建立独立董事专门会议制度审议相关事项[26] - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[27] - 独立董事专门会议记录、工作记录及公司提供资料至少保存十年[29] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[33] - 公司应保存董事会专门委员会会议资料至少十年[33] 费用与津贴 - 独立董事聘请中介机构及行使职权所需费用由公司承担[36] - 独立董事津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过，并在年报中披露[37] 风险降低 - 公司可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[35] 制度生效与修改 - 本制度自股东会审议通过后生效执行，修改由董事会提方案，股东会批准[38]

广东天亿马信息产业股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理办法 广东天亿马信息产业股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件、证券交易所 业务规则及《广东天亿马信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届 满、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、监管规定及《公司章 程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事及高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理 ...

广东天亿马信息产业股份有限公司 董事会议事规则 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事及由职工代 表担任的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。 董事会成员中包括三名独立董事，且其中至少包括一名具有注册会计师资格 或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位 的会计专业人员。 广东天亿马信息产业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的内部结构、议事方式和决策程序，保障董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）和《广东天 亿马信息产业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定 本规则。 第二条 董事会是股东会的执行机构和公司的经营决策机构，对股东会负 责。董事会在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使 ...

第一条 为了促进广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和 《广东天亿马信息产业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特 制定本工作细则。 广东天亿马信息产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东天亿马信息产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二章 任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责，承担法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员所 要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公 司章程》规定的其他高级管理人员担任。 拟聘任的董事会秘书除应符合本章规定的高级管理人员的任职要求外，提名 人和候选人还应在其被提名时审查候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具 备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。 当董 ...

广东天亿马信息产业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东天亿马信息产业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人；董事会秘书为公司 内幕信息工作负责人；证券部为公司内幕信息的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的监 督、管理、登记、披露及备案等日常工作。 公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人为其管理范围 内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。 董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公 司所发行的证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定并经公司选定的上市公司信息披露刊物 或网站上正式公开的事项。 第六条 内幕信息的范围包括但不限于： 发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，主要包括： （一） 公司的经营 ...

广东天亿马信息产业股份有限公司 股东会议事规则 广东天亿马信息产业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）及《广东天亿马信息产业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、行政法规和规范性 文件的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月 内召 ...