一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南通超 达装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2023〕 564 号）同意注册，公司于 2023 年 4 月向不特定对象发行可转换公司债券 469.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 469,000,000.00 元。 扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 462,747,093.33 元。上述资金到位情况 已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 12 日出具"天衡验字 （2023）00041 号"《验资报告》予以验证。公司已开设了募集资金专项账户， 对募集资金采取了专户存储。 二、募集资金投资项目情况 根据公司已披露的《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公 | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员 ...

业务概况 - 公司拟开展金融衍生品交易业务，额度不超3.00亿元（或等值外币）[3][4][5][11] - 额度使用期限12个月内有效，可循环使用[4][5][11] - 交易品种包括远期结售汇、外汇掉期等[3][5] 交易相关 - 交易对手方为境内外金融机构，不涉及关联方[6] - 资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金[6] 风险与管控 - 业务存在汇率波动等风险[7] - 公司已建立制度控制风险[8] - 财务部门关注盈亏并提交报告[8] - 审计部门审查业务并向董事长报告[8] 决策审批 - 独立董事同意议案并提交董事会审议[13] - 保荐人认可业务符合公司及股东利益[13] - 业务事项已通过董事会、监事会审议[13] - 保荐人对业务事项无异议[14] 其他 - 备查文件包含多份会议决议等文件[15]

公司基本信息 - 公司于2005年5月19日成立，2021年12月23日在深交所创业板上市，证券代码301186[10] - 截至2024年6月17日，公司注册资本为7275.8822万元[10] 激励计划概况 - 2024年6月21日会议审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[14] - 首次授予激励对象不超过112人[21] - 拟授予股票权益合计不超过250.00万股，约占草案公告时公司股本总额7325.7832万股的3.41%[27] 股票分类及比例 - 第一类限制性股票授予总量为125.00万股，占草案公告时公司股本总额的1.71%，占拟授出权益总数的50.00%[27] - 第二类限制性股票授予总量为125.00万股，占草案公告时公司股本总额的1.71%，占拟授出权益总数的50.00%[29] 有效期与时间安排 - 第一类限制性股票有效期最长不超过60个月，需在激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授予并完成程序，预留部分授予日在12个月内确定[35][36] - 第二类限制性股票有效期最长不超过60个月，授予日由董事会确定，公司需在60日内完成授予程序，预留部分授予日在12个月内确定[41][42] 授予价格 - 第一类、第二类限制性股票首次授予的授予价格均为15.95元/股，预留部分授予价格与首次相同[48][50] 业绩考核 - 2024 - 2026年分年度对公司业绩指标考核，作为激励对象解除限售或归属条件之一[57][65] - 首次授予第一类、第二类限制性股票，2024、2025、2026年营业收入较2023年增长分别不低于12.50%、24.00%、41.00%[58][65]

| （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | --- | --- | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总 额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上 | | | 市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益 | 是 | | 数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内 | | | 的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司 | | | 股本总额的 20%及其计算方法的说明 | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员 | | | 的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股 | | | 权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自 | | | 或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟 | 是 | | 授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有效 | | | 期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股 | | | 本总额 1%的说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 | | | 式、可行权日、锁定期安排等 | 是 | | （6）限制性股票的授予价格 ...

公司治理 - 2024年6月20日召开第二次临时股东大会和第一次职工代表大会，选举第四届董事会、监事会成员，任期三年[3] - 2024年6月21日召开第四届董事会第一次会议，选举冯峰为董事长，法定代表人将变更为冯峰[3][4] - 第四届董事会第一次会议选举各专门委员会委员，审计等委员会独立董事占半数以上且由独立董事任主任委员[5][6] - 2024年6月21日召开第四届监事会第一次会议，选举薛亚萍为监事会主席[7] 人员聘任 - 第四届董事会第一次会议聘任吴浩为总经理，郭巍巍为董事会秘书、财务总监，周福亮等为副总经理[8] - 第四届董事会第一次会议聘任孙林渠为内审部负责人，石倩为证券事务代表[9] 人员持股 - 冯峰直接持有公司股份500万股，占总股本6.83%[16] - 吴浩通过南通市众达投资管理中心间接持股，占总股本0.13%[21] - 郭巍巍直接持股490,196股，占总股本0.67%，间接持股占0.84%[24] - 周福亮直接持股73,529股，占总股本0.10%，间接持股占0.17%[25] - 陈飞通过南通市众达投资管理中心间接持股，占总股本0.17%[27] - 薛文静间接持股占公司总股本0.07%[28] - 薛亚萍间接持股占公司总股本0.02%[31]

激励计划总体情况 - 激励计划拟授予250.00万股限制性股票，约占公司股本总额3.41%[7] - 首次授予217.00万股，占公司股本总额2.96%，占拟授予权益总额86.80%[7] - 预留33.00万股，占公司股本总额0.45%，占拟授予权益总额13.20%[7] - 首次授予限制性股票的授予价格为15.95元/股，预留授予价格与首次授予价格一致[10] - 首次授予的激励对象总人数不超过112人[10] 两类限制性股票情况 - 第一类和第二类限制性股票激励计划均拟授予125.00万股，各占公司股本总额1.71%，占拟授予权益总额50.00%[7][8] - 两类股票有效期最长不超过60个月[11][72] - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分授予日在12个月内确定[14][73] 业绩考核目标 - 首次授予的两类限制性股票2024 - 2026年营业收入较2023年增长分别不低于12.50%、24.00%、41.00%[64][90] - 若预留授予在2024第三季度报告披露后，2025 - 2026年营业收入较2023年增长分别不低于24.00%、41.00%[65][92] 费用摊销 - 第一类限制性股票预计摊销总费用1653.54万元，2024 - 2027年分别摊销447.83万元、799.21万元、310.04万元、96.46万元[129] - 第二类限制性股票预计摊销总费用1543.43万元，2024 - 2027年分别摊销421.44万元、748.57万元、285.09万元、88.35万元[129] - 两类限制性股票合计预计摊销总费用3196.97万元，2024 - 2027年分别摊销869.27万元、1547.78万元、595.12万元、184.80万元[129] 其他规定 - 激励计划经股东大会审议通过，需出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[133] - 公司不为激励对象提供财务资助，包括贷款担保[145] - 激励对象资金来源为合法自筹资金，获授股票在解除限售/归属前不得转让等[151]

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 公司 2024 年第二次临时股东大会选举产生了公司第四届董事会成员。根据 《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会选 举冯峰先生担任公司第四届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之 日起至第四届董事会任期届满为止。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任公司高级管理人员 和其他相关人员的公告》（公告编号：2024-038）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、逐一审议通过《关于聘任公司总经理等高级管理人员的议案》 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、 ...

股东大会信息 - 2024年7月8日下午15:00召开第三次临时股东大会[2] - 股权登记日为2024年7月2日[4] - 审议4项特别决议议案[5][6] 投票信息 - 网络投票时间2024年7月8日多个时段[2][18][19] - 网络投票代码351186，简称为超达投票[17] 登记信息 - 登记时间为2024年7月5日[9] - 登记地点为如皋市申徐村一组公司证券事务部[9] 其他信息 - 单独或合计持3%以上股份股东可提临时提案[11] - 授权他人参会未指示受托人可代为表决[21]

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 一、关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的核查意见 （一）公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在以下《管理办法》等 法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 南通超达装备股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》 并办理工商登记变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召 开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章 程>并办理工商登记变更的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有 关情况公告如下： 一、 修订原因及依据 因"超达转债"于 2023 年 10 月 11 日开始转股，截至 2024 年 5 月 31 日， 共有 162,522.00 张"超达转债"转换为公司股票，累计转股数为 498,398.00 股，公司总股本由 72,758,822 股增加至 73,257,220 股，注册资本由 72,758,822.00 元增加至 73,257,220.00 元。 《公司章程》修订条款及具体修订内 ...