证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年八月 1 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 3 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、腾远钴业 2024 年员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《赣州腾远钴业新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定。 二、本次员工持股计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在 摊派、强行分配等 ...

员工持股计划基本信息 - 参加对象预计不超过232人（不含预留份额）[13] - 资金来源为员工合法薪酬等[13] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股[13] 股份相关数据 - 拟受让股份总数不超过394.50万股，占股本总额1.34%[15] - 354.46万股用于首次参与员工，40.04万股为预留份额[15] - 总份额7369.26万元，监事等拟认购1812.89万元，占比24.60%[16] - 其他员工首次授予拟认购4808.61万元，占比65.25%，预留份额747.95万元，占比10.15%[16] - 总经理林灵拟认购252.18万元，占总份额3.42%[16] 时间安排 - 2024年8月19日职工代表大会同意实施[22] - 8月22日董事会、监事会审议相关议案[22] - 标的股票分2期解锁，分别在过户12个月、24个月后，比例50%、50%[25] - 存续期为48个月[14] 其他要点 - 实施需股东大会审议批准[29] - 独立财务顾问认为计划合法合规可行[28]

公司基本信息 - 公司2004年3月26日成立，2022年3月17日在深交所创业板上市，代码301219[12] - 公司注册资本29471.7182万元，住所为江西赣州[12] - 罗洁、谢福标、厦门钨业、赣锋锂业分别持股22.43%、10.36%、9.05%、6.09%[13] 员工持股计划 - 2024年拟实施员工持股计划，存续期48个月，分2期解锁[4][18] - 资金源于员工合法薪酬、自筹，股票来自回购专用账户[17][18] - 实施后全部有效持股计划不超股本10%，单个员工不超1%[19] - 已召开职代会、董事会、监事会审议，尚需股东大会通过[15][22][23][24][26] - 聘请律师出具法律意见书，律师认为公司具备实施资格[25][33][34]

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-037 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关于 2024 年上半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理：定期报告披露相关事 宜》《企业会计准则》及《公司章程》等相关规定，现将公司 2024 年上半年度 计提资产减值准备的有关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况的概述 依据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，为真 实准确地反映公司截至 2024 年 6 月 30 日的财务状况和经营成果，公司对合并报 表范围内截至 2024 年 6 月 30 日的各类资产进行了全面清查，对相关金融资产根 据预期信用损失情况确认信用减值损失，根据减值测试结果判断对存在减值迹象 的其他资产计提相应的资产减值准备。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ...

套期保值业务额度 - 占用保证金最高额度不超1.5亿元，预计任一交易日最高合约价值不超4亿元[2][10][22] - 额度有效期12个月，可循环使用[10][22] 业务相关授权 - 董事会授权经营管理层在额度内签协议，授权期限12个月[10][22] 产品与交易 - 主要产品有金属铜、钴及锂盐等大宗商品[5] - 交易品种限于场内与经营相关期货品种[7] 资金与对象 - 资金为自有资金，不涉及募集或信贷资金[8] - 交易对象为商品期货交易所或AA类期货公司[11] 风险与措施 - 业务存在价格、政策等多种风险[12][13][14][15][16][17] - 采取跟踪盘面等风险控制措施[18] 其他 - 相关会议有决议，东兴证券有核查意见[27] - 有可行性分析报告和业务管理制度[27] - 公告发布于2024年8月24日[28]

项目投资与建设 - 公司拟投资51080万元建设项目，周期18个月，预计2025年12月建成[2] - 项目用地约10981.2平方米，建筑面积12601.2平方米[3] - 固定资产投资17020.34万元，流动资金34060万元[4] 项目产出 - 建成后年产电钴3000吨、电镍30000吨、次氯酸钠24322吨[4][5] 公司产能 - 公司即将具备2.3万吨钴、5万吨镍湿法冶炼能力[6] 项目意义 - 项目为募投产业链延伸，可发掘新增长点[5] - 可提高资产利用率和产品附加值[6] 项目风险 - 项目存在产品价格波动、进度和收益不达预期风险[9]

| 非经营性资金占用 资金占用方名称 | | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司 核算的会 | 币种 | 2024 年 1-6 月占用资金余 | 2024 年 用累计发生金额 | 1-6 | 月占 | 2024 年 占用资金的利 | 1-6 月 | 2024 年 月偿还累计发 | 1-6 | 2024 年 末占用资金 | 6 月 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | | | | | | 成原因 | | | | | 联关系 | 计科目 | | 额 | （不含利息） | | | 息（如有） | | 生金额 | | 余 额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 非经营 | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | | | | 性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | ...

1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范 性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司制定《2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计 划"）的程序合法、有效，公司 2024 年员工持股计划内容符合《指导意见》《自 律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，关联监事 已根据相关法律、行政法规及规范性文件的规定，在审议本员工持股计划相关事 项时回避表决；不存在损害公司及全体股东利益的情形，尤其是中小股东合法权 益；本次员工持股计划推出前已召开公司职工代表大会充分征求员工意见；亦不 存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；不存在公司 向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司监事会 关于 2024 年员工持股计划相关事项的核查意见 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《深圳证券交易所上市公 ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-033 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 一次会议于 2024 年 8 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事 3 名，实际参会 监事 3 名，其中监事林浩以通讯方式参会。会议由监事会主席林浩主持召开。本 次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 经与会监事认真审议，会议表决了以下议案并形成决议： （一）审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为，公司编制的《2024 年半年度报告》及其摘要的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（ww ...

员工持股计划人员与股份 - 员工持股计划初始参加对象预计不超过232人[6] - 员工持股计划股份合计不超394.50万股，约占公司目前股本总额的1.34%[6] - 354.46万股用于首次参与员工，40.04万股作为预留份额[6] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数不超公司股本总额的10%，任一员工对应股票数量累计不超1%[7] 回购情况 - 2023 - 2024年回购资金总额不低于1亿元且不超过2亿元，回购股份价格不超95元/股[8] - 截止2024年4月24日，累计回购股份数量4,944,347股，占当时总股本的1.68%[9] - 回购最高成交价为39.69元/股，最低成交价为30.14元/股，支付总金额1.805728167亿元[9] 员工持股计划资金与价格 - 员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，无杠杆资金[9] - 员工持股计划购买公司回购股票价格为18.68元/股[9] - 员工持股计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%为17.90元/股，前20个交易日为18.68元/股[9] 员工持股计划时间安排 - 员工持股计划存续期为48个月，自首次授予部分最后一笔标的股票过户起算，届满可展期[12] - 员工持股计划锁定期内，获标的股票自过户日起12个月、24个月后按50%、50%比例分2期解锁[13] - 员工持股计划在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内等期间不得买卖公司股票[14] 业绩考核目标 - 首次授予部分业绩考核年度为2024 - 2025年，2024年营业收入不低于63.74亿元，2024 - 2025年累计不低于135.80亿元[15] - 若预留份额2024年授予，业绩考核和解锁比例与首次授予一致；若2025年授予，2024 - 2025年累计营收不低于135.80亿元，2024 - 2026年累计不低于216.18亿元[15] - 业绩考核目标完成率≥100%，公司层面解锁比例100%；85%≤完成率<100%，解锁比例=完成率×100%；完成率<85%，解锁比例为0[15] 个人层面考核 - 个人层面绩效考核评级为优秀、良好解锁比例100%，合格解锁比例80%，待改进解锁比例0%[17] - 持有人个人当期实际解锁份额=个人当年计划解锁额度×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[17] - 单一持有人所持本计划份额对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[18] 员工持股计划管理 - 员工持股计划自行管理，持有人会议选举管理委员会负责日常管理[19] - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日通知全体持有人[21] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可在会前3日提交临时提案[22] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[22] - 议案经出席持有人会议的持有人所持超过50%份额同意视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[23] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[24] - 管理委员会委员任期为员工持股计划的存续期[24] - 管理委员会不定期会议需提前3日通知全体委员，紧急会议可随时通知[26] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内召集和主持会议[27] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[27] - 管理委员会决议表决实行一人一票，表决方式为记名投票表决[27] 其他相关规定 - 股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事项，授权自股东大会通过至计划实施完毕有效[29] - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[29] - 存续期内公司融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案[30] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资形成的资产[31] - 员工持股计划持有人按实际出资份额享有资产收益权，自愿放弃表决权[32] - 锁定期内，持有人所持份额不得转让、质押，不得要求权益分配[32] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[35] - 员工持股计划存续期届满自动终止，股票全部出售可提前终止[35] - 存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并报送董事会审议通过，存续期可延长[35] - 出现特定负面情形，管理委员会有权取消持有人资格并收回份额，收回价格为原始出资金额[37] - 员工持股计划存续期内特定情形管理委员会有权取消持有人资格并收回份额，收回价格为原始出资金额加银行同期存款利息[38] - 激励对象锁定期满后主动辞职等情形，管理委员会可取消其参与资格并收回份额[38] - 持有人成为公司独立董事等不能持有员工持股计划人员，管理委员会可取消其资格并收回份额[38] - 持有人退休，已实现收益部分不变，未实现收益部分按原计划持有且个人绩效考核不再纳入解锁条件[38] - 持有人因工丧失劳动能力，权益按丧失劳动能力前程序进行且个人绩效考核不再纳入解锁条件[38] - 持有人非因工丧失劳动能力，管理委员会有权取消其资格，已实现收益部分不变，未实现收益部分可收回[38] - 持有人因执行职务身故，份额由继承人代为持有，已实现收益由继承人继承，未实现收益按身故前程序进行且个人绩效考核不再纳入解锁条件[39] - 持有人非因执行职务身故，已实现收益由继承人继承，未实现收益部分管理委员会有权收回[39] - 未约定事项员工持股计划份额处置方式由持股计划管理委员会确定[39] - 本办法由公司董事会制定并经股东大会审议通过后实施，解释权归公司董事会[41]