中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海泓博 智源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在 深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控 制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、纳入评价范围的主要单位 本次内部控制评价范围为上海泓博智源医药股份有限公司及所属各子公司。 纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入 占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项 治理结构、组织架构、人力资源、财务管理内部控制制度、货币资金管理、 销售与收款、采购与付款、存货控制程序、对外投资、固定资产与工程项目及工 程合同管理 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （程立） 各位股东及股东代表： 本人（程立）作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部制度的规定，忠 实、勤勉地履行了独立董事的职责，未受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在 利害关系的单位与个人的影响。对公司经营和业务发展发表了专业性意见，对董事会决 策、公司的健康发展起到了积极的作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人程立，1971 年 9 月出生，中国国籍，博士研究生学历、副教授。曾任扬州三布 纺织有限公司技术科长、宝钢集团上海五钢有限公司计财部部长助理，现任上海第二工 业大学经济与管理学院会计专业副教授。2020 年 8 月 ...

公司概况 - 泓博医药是一家临床前CRO+专精产品的商业化生产商，技术特色鲜明[2] - 公司主要业务为药物发现和工艺研发，自2014年向下游延伸出商业化生产[3] - 公司药物发现和工艺开发实现快速增长，客户主要集中在美国Biotech企业[3] 业绩总结 - 公司营业收入在2017-2021年间增长迅速，从1.31亿增长到4.48亿，CAGR为36.0%；归母净利润从0.12亿增长为0.74亿，CAGR高达56.8%[9] - 公司2022年营业收入为4.79亿，同比增长6.84%[10] - 公司2022年归母净利润为0.67亿，同比下降8.7%[10] 业务拓展 - 公司2022年主动商务拓展取得进展，活跃客户数量增加45家，销售人员数量增加9人[46] - 公司2025年预计营业总收入将达到810亿元，较2022年增长69%[81] 替格瑞洛业务 - 公司替格瑞洛中间体供应国内集采中标客户，国内市占率高[4] - 公司替格瑞洛中间体海外销售主要以印度市场为主，欧美市场有布局[4] - 公司替格瑞洛系列中间体产品在国内市场市占率高，覆盖客户全面，市场份额进一步提升[58] 投资评级 - 投资评级标准包括看好、中性和看淡三种，根据相对表现优于、持平或弱于相关证券市场代表性指数[82] - 公司评级标准包括买入、增持、中性和减持四种，根据相对同期相关证券市场代表性指数涨幅的不同范围[82]

2024 年 4 月 1 日，上海泓博智源医药股份有限公司（以 下简称泓博医药）披露公告显示，你的配偶叶婵娟分别于 2023 年 11 月 21 日、2024 年 1 月 31 日买入 10,000 股、28,000 股泓博医药股票，买入金额合计 119.36 万元，于 2024 年 3 月 13日卖出 14,000 股泓博医药股票，卖出金额 50.96万元。 上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四 十四条规定的短线交易。 你作为公司董事及高管，未能督促配偶合规交易泓博医 药股票，违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条的规定。 我部提醒，上市公司董事、监事、高级管理人员应当按 照《证券法》等法律法规，以及本所《创业板股票上市规则》 及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行 信息披露义务。请你认真吸取教训，杜绝上述问题再次发生。 1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对蒋胜力的监管函 创业板监管函〔2024〕第 46 号 蒋胜力： 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 4 月 1 日 2 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-012 上海泓博智源医药股份有限公司 关于公司董事收到上海证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、公司将进一步督促全体董事、监事、高级管理人员及相关股东加强相关规则的 学习，严格遵守相关规定，积极履行信息披露义务，自觉维护证券市场秩序。 "蒋胜力： 经查，你作为上海泓博智源医药股份有限公司(简称"泓博医药"或"公司")董事 以及董事会秘书,你配偶于 2024 年 1 月 31 日买入公司股票 14,000 股，成交金额 39.06 万元，于 2024 年 3 月 13 日卖出公司股票 14,000 股，成交金额 50.96 万元。 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定，构 成短线交易。为维护证券市场交易秩序，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条 第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-013 上海泓博智源医药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第三 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份用于实施股权激励或员 工持股计划，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元 （含），回购股份的价格不超过人民币 45.00 元/股（含），具体回购股份的数量以回购 期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限自公司 董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。 具体内容详见公司于 2024 年 2 月 19 日、2024 年 2 月 21 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-003） 和《回购报告书》（公告编号：20 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-011 上海泓博智源医药股份有限公司 关于董事亲属短线交易及致歉的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于近期收到公司董事以及董事 会秘书蒋胜力先生出具的《关于本人亲属短线交易的情况说明及致歉声明》，获悉其配 偶叶婵娟女士存在短线交易公司股票的行为。根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，现 将相关情况公告如下： 一、 本次短线交易的具体情况 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 3 月 13 日，叶婵娟女士的证券账户具体交易情况如 下： | 序号 | | 交易时间 | | | 交易方向 | 成交数量 | 交易均价 | 成交金额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-009 上海泓博智源医药股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司股票交易异常波动的具体情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格于 2024 年 3 月 13 日、3 月 14 日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券 交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情形。 二、公司关注并核实情况 针对公司股票交易异常波动，公司进行了自查，并通过电话、书面问询等方式对公 司有关人员进行了核查，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响 的未公开重大信息； 3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化； 4、公司、控股股东和实际控制人 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-008 上海泓博智源医药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第三 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份用于实施股权激励或员 工持股计划，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元 （含），回购股份的价格不超过人民币 45.00 元/股（含），具体回购股份的数量以回购 期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限自公司 董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。 （一）公司回购股份的数量、比例、回购价格、使用金额以及回购方式、委托时间 段等符合《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号 ——回购股份》以及公司回购方案的相关规定，具体为： 1、公司未在下列期间内回购 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-007 上海泓博智源医药股份有限公司 关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告 公司持股 5%以上股东北京中富基石投资中心（有限合伙）保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股份 5,817,000 股（占公司扣除回购专户股份后总股本比例 5.41%）的股东北京中富基石 投资中心（有限合伙）（以下简称"中富基石"），计划在本公告发布之日起 15 个交 易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式或者在本公告发布之日起 3 个交易日后的 3 个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过 1,074,800 股，即减持比例不超过公司扣 除回购专户股份后总股本的 1.00%（如遇派发现金红利、送股、转增股本、增发新 股等除权除息事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整，但减持股份占公司总股 本的比例不变）。 近日，本公司收到中富基石出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将有关 情 ...