上市情况 - 公司2022年3月22日在深交所创业板上市，首次公开发行A股12000万股[1] - 发行后总股本48000万股，首次公开发行前已发行36000万股[2] 限售股情况 - 截至核查意见披露日，无限售股13620万股占28.375%，限售股34380万股占71.625%[2] - 新希望化工34380万股限售股2025年3月24日上市流通[2][11] 股东承诺 - 新希望化工锁定期36个月内不转让、不提议回购，期满两年减持价不低于发行价[5] - 公司就稳定股价、欺诈发行等事项出具股份回购和购回承诺[6] 股份变动 - 本次解除限售34380万股，变动后无限售股，总股本不变[13][15] 保荐意见 - 保荐机构认为本次限售股上市流通申请合规，信息披露真实准确完整[16]

证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2025-008 华融化学股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 通过现场和网络投票的中小股东 163 人，代表股份 16,459,375 股，占公司有表决 权股份总数的 3.4290％。其中：通过现场投票的中小股东 1 人，代表股份 14,484,800 股，占公司有表决权股份总数的 3.0177％。通过网络投票的中小股东 162 人，代表股 份 1,974,575 股，占公司有表决权股份总数的 0.4114％。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决议案的情形。 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1．会议召开情况 华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东大会于 2025 年 3 月 12 日 15:30 在四川省成都市锦江区金石路 366 号新希望中鼎国际 2 号楼 18 楼 会议室召开。本次股东大会由公司董事会召集，董事长邵军先生主持，会议采用现场 表决和网络投票相结合的 ...

北京中伦（成都）律师事务所 关于华融化学股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：华融化学股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 "《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都） 律师事务所（以下简称"中伦"或"本所"）指派律师出席了华融化学股份有限 公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 - 1 - 法律意见书 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 使用部分闲置募集资金（含超募资金）和自有资金 进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华融 化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，就华融化学使用 部分闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金到账情况 经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕 252 号），公司获准首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，每股发行价格人民 币 8.05 元，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 64,577,748.25 元,实际募集资金净额为人民币 901,422 ...

一、外汇套期保值业务的基本情况 （一）投资目的 随着公司海外业务的发展，外币结算需求不断上升。目前，公司外贸业务主 要以美元、欧元进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损失将对公司经营业绩 造成一定影响。为规避外汇市场风险，防范汇率波动对公司经营业绩的影响，提 高外汇资金使用效率，公司及子公司拟与经有关政府部门批准、具有外汇套期保 值业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。 公司外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目 的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利。公司开展外汇套期保值业务充分运 用外汇套期保值工具降低或规避汇率、利率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、 降低融资成本、控制经营风险，增强公司财务稳健性。 （二）交易金额 授权期限内任一交易日开展套期保值业务的持有最高合约价值不超过 1 亿 美元，预计动用的交易保证金和权利金上限不超过 650 万美元，可在审批的有效 期限内循环滚动使用。 （三）交易方式 华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华融化学股份有限 ...

捐赠范围 - 捐赠财产含现金、实物资产，生产用固定资产不得捐赠[7] - 捐赠分公益、救济、其他，受益人是外部单位、弱势群体或个人[8] 审批流程 - 单笔或12个月累计不超50万由总经理审批[12] - 超50万不超100万由董事长审批并报董事会备案[12] - 超100万不超500万由董事会审议通过后实施[12] - 超500万由董事会审议后提交股东大会审议通过后实施[12] 执行与监督 - 现金捐赠经公司账户支付，实物资产统一采购交付[21] - 董事会办公室负责对外公告[22] - 审计部门检查监督按程序执行[16] - 擅自或违法违纪捐赠对责任人处分，犯罪移交司法[18]

舆情管理制度 - 制订舆情管理制度加强管理能力，保护合法权益[2] - 舆情分重大和一般两类[3] - 管理原则有持续预警、快速反应等五项[3][4] 管理组织架构 - 成立舆情管理工作组，董事长任组长，董秘任副组长[6] - 董办牵头日常管理，与媒体沟通[7] 处理流程与责任 - 一般舆情由董秘和董办处置，重大舆情工作组决策[10] - 违反保密或传播虚假信息将被追责[13]

股份转让限制 - 公司董监高上市一年内不得转让股份[6] - 董监高离职后六个月内不得转让股份[7] - 董监高任期内每年转让股份不得超持股总数25%[23] - 董监高离婚分配股份后减持，任期内每年转让不超持股总数25%[18] - 所持股份不超一千股可一次全部转让[23] 股票买卖限制 - 董监高及其配偶年报、半年报公告前十五日内不得买卖[7] - 董监高及其配偶季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[7] - 董监高不得6个月内反向买卖股票，否则收回收益[8] 信息申报 - 新任董监任职通过后两日内申报个人及亲属信息[13] - 新任高管任职通过后两日内申报个人及亲属信息[13] - 现任董监高信息变化后两日内申报个人及亲属信息[13] - 现任董监高离任后两日内申报个人及亲属信息[13] 股份锁定 - 上市已满一年，新增无限售股按75%自动锁定[21] - 上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[22] - 董监高离职后六个月内持有及新增股份全部锁定[25] 减持规定 - 计划深交所转让股份，首次卖出前十五个交易日报告披露减持计划[16] - 减持计划实施完毕或未完毕，两日内报告并公告[17] 违规处理 - 公司可追究违规董监高责任，如警告、通报批评[27] - 董监高禁售期买卖股票，公司视情节处分追责[27] - 董监高短线交易，董事会收回收益并披露[27] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求民事赔偿[27] - 触犯法律法规，公司可移送司法机关追究刑事责任[27] - 公司记录违规行为及处理情况并依规报告披露[28] - 登记结算公司可锁定涉嫌违规董监高名下股份[28] 其他 - 规则未尽事宜按中国法律、行政法规及《公司章程》执行[30] - 规则中“以上”“以内”含本数，其他不含[30] - 规则由董事会解释，审议通过后生效实施[30]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 不确定或临时商业秘密可暂缓披露，属国家或商业秘密可豁免[4] - 重大事项触及特定时点需及时披露，不确定可暂缓[5] - 暂缓、豁免需满足未泄漏等条件，内部审批经多环节[6][9] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[14]

制度制订 - 公司制订独立董事年报工作制度完善治理[1] 工作流程 - 会计年度结束后、董事会审议年报前，管理层向独立董事介绍生产经营等情况[2] - 独立董事检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[2] - 财务总监在年审注册会计师进场前提交审计工作初步安排及资料[2] - 独立董事会同审计委员会与年审注册会计师沟通审计相关内容[3] - 年审注册会计师出具初步审计意见后，独立董事与其沟通[3] - 董事会审议年报前，独立董事审查董事会召开程序等[3] 特别关注 - 独立董事高度关注公司年审期间改聘会计师事务所情形[3] 意见签署 - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[4] 股票买卖限制 - 年报公告前15日内和年度业绩预告、快报公告前5日内，独立董事不得买卖公司股票[4]