市值管理 - 核心目标为推动市值与内在价值一致，实现价值最大化与股东财富增长[4] - 遵循系统性、科学性、规范性、常态性原则[5] - 由董事会领导，董秘负责，证券事务部执行[7] 应对措施 - 可通过并购重组、股权激励等提升投资价值[15][16] - 股价20个交易日内跌幅累计达20%等需披露异常波动公告[22][24] 其他信息 - 公司为河北恒工精密装备股份有限公司，时间为2025年10月[28]

为规范河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运 用项目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东会批准，并履行信息披露义 务和其他相关法律义务。 公司董事会应当负责建立健全募集资金存储、使用、变更、监督 和责任追究的管理制度，并确保该制度的有效实施，公司应当制定募集资金 的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金使用的 公开、透明和规范。 公司的董事和高级管理人 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会同意，董事会审议，股东会决定[2] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，竞争性谈判邀三家以上，邀请招标邀两家以上[6] - 选聘有效期不超过3年，续聘同一所无需重选，报董事会、股东会审议[10] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15%[13] - 以满足要求事务所报价平均值为基准价算得分[14] 费用与人员规定 - 聘任期内审计费用降20%以上需说明情况[14] - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，后连续5年不得参与[15] 聘请与改聘 - 审计委员会等可提聘请议案[5] - 续聘时审计委员会评价工作质量，否定则改聘[16] - 出现重大缺陷等情况应改聘[18] - 审计委员会审核改聘提案需了解双方情况[19] 其他规定 - 解聘或不续聘提前十五天通知[19] - 改聘议案审计委员会过半数同意提交董事会[19] - 更换应在第四季度结束前完成选聘[19] - 年报披露服务年限和审计费用等信息[21] - 文件资料保存至少10年[23] - 制度自股东会审议通过之日起实施[27]

提名委员会组建 - 公司设立董事会提名委员会并制订工作细则[2] - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会管理 - 设主任委员一名，由独立董事主持工作[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[7] 提名委员会会议 - 召开前3天通知，主任委员主持[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需过半数通过[13] - 以现场召开为原则，可采用视频、电话等方式[13] 细则生效 - 本细则自董事会审议通过后生效[19]

重大会计差错认定 - 涉及资产等会计差错金额占比超10%且绝对金额超1000万等为重大差错[8] 业绩差异认定 - 业绩预告变动幅度超20%且无合理解释为重大差异[13] - 业绩快报与定期报告差异幅度超20%且无合理解释为重大差异[13] 责任追究 - 追究年报信息披露重大差错责任人责任，分直接和领导责任[15] - 按情节轻重处理责任人，有多种追究形式[16][17][18] 其他 - 制度适用于季度和半年度报告信息披露[20] - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[20][21][22]

委员会设立 - 公司设立董事会薪酬与考核委员会并制订工作细则[2] 人员构成 - 委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 会议规则 - 原则上每年至少召开一次会议，提前3天通知全体委员[13] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须经全体委员过半数通过[13] 工作流程 - 人事部和财务部提供公司财务和经营资料[10] - 董事和高管向委员会述职和自我评价[11] - 委员会按标准程序进行绩效评价[11] - 会议议案及表决结果书面报董事会[15]

董事选举规则 - 股东会选二名以上董事用累积投票制，选一名不适用[2][3] - 选独立董事时，投票权数=所持股份总数×应选人数，仅投独立董事[5] - 选非独立董事时，投票权数=所持股份总数×应选人数，仅投非独立董事[7] - 股东投票权总数≤有效选票数，选票有效，超则作废[7] - 董事当选需得票超出席股东所持表决权股份总数1/2[9] 特殊情况处理 - 多名候选人得票相等且超应选人数，再次投票以缺额累积投票[9] - 得票超半数候选人少于应选人数，进行第二轮选举，仍不能选出下次重选[9] - 董事人数不足规定人数2/3，股东会结束后2个月内再开股东会选缺额董事[9] 细则相关 - 细则由董事会解释，制订和修改均报股东会审议通过生效[14] - “以上”“内”含本数，“超过”等不含本数[13] - 细则未尽事宜依相关规定执行，不一致以规定为准[11]

为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责。 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 独立董事占二分之一以上，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 《公司法》、公司章程关于董事任职资格和义务的规定适用于审 计委员会委员。 审计委员会的主要职责权限： 1 (一)监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； ...

投资分类 - 公司对外投资分短期和长期，短期不超一年，长期超一年[2] 投资事项 - 投资事项包括收购出售置换、租入租出资产等[7] 审批机制 - 投资项目由董事会、股东会或董事长审批，未达标准由董事长审批[5] - 十二个月内同类交易累计算审议程序，委托理财以最高余额为交易金额[8] - 交易标的为股权致合并报表范围变更，以对应公司全部资产和营收为计算标准[8] - 购买或出售资产以资产总额和成交金额较高者为计算标准，累计达最近一期经审计总资产30%应披露并审计评估，提交股东会经三分之二以上表决权通过[10][11] 项目流程 - 董事会统筹协调组织分析研究，总经理为实施负责人，财务管资金，内审负责监督[14][15] - 达信息披露标准或董事长认为必要时，业务和财务调查测算，报总经理办公会审议后审批[17][18] - 审议考察法律政策、产业政策、发展前景、实施条件等因素[18] - 12个月内连续对同一或相关投资分次决策，以累计数算投资数额履行审批手续，已审批不计算在内[18][19] 实施安排 - 董事长或总经理根据授权签署投资文件或协议[22] - 业务部门及分支机构制定具体实施计划[22] - 项目组负责实施，项目经理定期提交书面报告[22] - 财务负责人制定资金配套计划并调配资金[22] - 财务部门组织内部审计并提书面意见[22] - 内部项目投资尽可能推行公开招标制[22] - 项目实施完毕后项目组报送文件并申请审结[22] 投资回收 - 投资项目经营期满等情况公司可回收对外投资[24] - 投资项目有悖经营方向等情况公司可转让对外投资[25] 制度生效 - 制度自股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[28][29]

审计人员配置 - 审计部应配备不少于二名专职审计人员并设一名专职负责人[4] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计部门每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[10] 审计检查安排 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对特定事项进行一次检查[9] 资料保存要求 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间至少十年[13] 制度相关 - 本制度在董事会决议通过后生效，除上市公司适用条款外其余条款立即实施[15] - 本制度修改由董事会制订并批准[15] - 本制度由公司董事会负责解释[16] - 本制度发布时间为2025年10月[17]