员工持股计划人员与资金 - 拟参与员工持股计划员工不超78人，董监高7人，其他员工不超71人[5] - 员工持股计划拟筹集资金不超1480.47万元，股份上限242.7万股[7] 股份回购情况 - 2024年2月19日至7月18日累计回购377.5938万股，占总股本1.2463%，成交3351.414996万元[9][10] - 2024年回购资金3000 - 6000万元，回购价不超15.06元/股[8] - 2024年回购股份最高成交价9.71元/股，最低7.33元/股[9] 员工持股计划股份相关 - 员工持股计划购买回购股份价格6.1元/股[10] - 员工持股计划持股不超242.7万股，占股本0.8011%[12] - 公司全部有效员工持股计划持股累计不超股本10%，单个员工不超1%[13] - 员工持股计划股票来源为受让回购专用证券账户股票[8] - 员工持股计划拟认购242.7万股，核心管理人员及骨干占比有规定[14] 员工持股计划时间安排 - 员工持股计划存续期36个月，锁定期12个月[16][17] - 业绩考核年度为2025 - 2026年，分两期归属，每期50%[20][21] 业绩考核目标 - 2025年度营收增长率目标值不低于10%或净利润增长率不低于15%[23] - 2026年度营收增长率目标值不低于20%或净利润增长率不低于30%[23] 业绩考核归属规则 - 公司层面业绩考核完成度有不同归属比例规则[24] - 个人层面绩效考核合格归属系数100%，不合格0[25] - 持有人实际可归属额度计算方式[26] 员工持股计划管理 - 员工持股计划由公司自行管理，股东会审核，持有人会议为权力机构[27] - 管理委员会是日常监督管理机构，代表行使股东权利[27] - 持有人会议议案需出席持有人所持超50%份额同意通过[33] - 持10%以上份额持有人可提前1日提交临时提案[35] - 管理委员会由三名委员组成，设主任1人[36] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[36] - 半数及以上持有人提议，管理委员会3日内发会议通知[32] - 管理委员会不定期会议主任召集，提前3日通知委员[38] - 委员提议临时会议，主任5日内召集主持[39] - 首次持有人会议由董事会授权代表召集主持，其后由管理委员会负责[32][33] 员工持股计划其他规定 - 存续期届满不展期或提前终止，管理委员会30个工作日内清算分配[48] - 存续期内变更需出席持有人超50%份额同意并经董事会审议[49] - 单一持有人对应标的股票不超股本1%[44][45][46][47] - 管理委员会会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[40] - 员工持股计划资产包括股票对应权益等[41][42] - 存续期内持有人会议授权管理委员会行使股东权利[43] - 存续期内持有人份额未经同意不得转让等[43] - 未满足归属条件持有人不得要求分配权益[43] - 锁定期满管理委员会择机出售股票[43] - 特定情形持有人提前退出，份额由管理委员会收回[44] - 存续期满且未延长则自行终止，锁定期满且资产为货币资金完成归属可提前终止[50] - 存续期内终止需出席持有人超50%份额同意并经董事会审议[50] - 董事会与股东会审议通过不构成对员工聘用期限承诺[51] - 员工劳动关系按合同或协议执行[52] - 员工持股计划无第三方奖励等安排[52] - 财务、会计处理及税收按规定执行[52] - 员工持股个人所得税个人承担[52] - 计划条款与法规冲突按国家规定执行[52] - 员工持股计划解释权属于公司董事会[52]

员工持股计划基本情况 - 参加对象预计不超过78人，董监高7人，其他员工不超过71人[8][25] - 拟筹集资金总额不超过1480.47万元，股份数量上限为242.7万股[9][27] - 购买公司回购股份价格为6.1元/股[9][30] - 持股规模不超过242.7万股，占公司股本总额比例为0.8011%[9][31][34] - 存续期为36个月，锁定期为12个月[10][37][38] - 业绩考核年度为2025 - 2026年，分两期归属，每期归属比例50%[41] 公司回购情况 - 2024年2月19日至7月18日公司累计回购股份3775938股，占总股本1.2463%，成交总金额33514149.96元[29] 业绩考核目标 - 2025年度营业收入增长率目标值Am不低于10%，An不低于8%；净利润增长率目标值Am不低于15%，An不低于10%[43] - 2026年度营业收入增长率目标值Am不低于20%，An不低于16%；净利润增长率目标值Am不低于30%，An不低于20%[43] 考核归属比例 - 对应考核年度营业收入增长率/净利润增长率Z≥Am时，公司层面归属比例为100%[45] - An≤Z＜Am时，公司层面归属比例为Z/Am*100%[45] - Z＜An时，公司层面归属比例为0[45] - 个人层面绩效考核合格，归属系数为100%；不合格，归属系数为0[46] 管理与决策机制 - 由公司自行管理，股东会审核批准，持有人会议为内部管理权力机构，管理委员会负责日常监督和管理[48] - 半数及以上持有人提议召开持有人会议，管理委员会应在收到提议和议案后3日发出书面通知[51] - 持有人会议每项议案需经出席会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过[51] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可在持有人会议召开前1日提交临时提案[52] - 管理委员会由三名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由全体委员过半数选举产生[53] 费用相关 - 2025年6月若通过员工持股计划，将237.7万股公司股票过户至计划，按9.58元/股测算，应确认股份支付总费用844.6万元[74] - 预计员工持股计划费用摊销：2025年369.51万元、2026年387.11万元、2027年87.98万元[74]

员工持股计划人员与资金 - 员工持股计划初始参加对象预计不超78人，董监高7人，其他员工不超71人[8] - 员工持股计划拟筹集资金总额不超1480.47万元，股份数量上限242.7万股[9] - 员工持股计划购买公司回购股份价格为6.1元/股[9] 股份回购情况 - 2024年2月19日至7月18日公司累计回购股份3775938股，占总股本1.2463%，成交总金额33514149.96元[29] - 公司回购股份资金总额不低于3000万元且不超6000万元，回购价格不超15.06元/股[28] - 截至2024年7月19日，回购股份最高成交价9.71元/股，最低成交价7.33元/股[29] 股价相关数据 - 本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价9.63元/股[30] - 本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价9.45元/股[30] 持股计划规模与期限 - 员工持股计划持股规模不超242.7万股，占公司股本总额0.8011%[9] - 员工持股计划存续期为36个月，锁定期为12个月[10] 业绩考核目标 - 2025年度营业收入增长率目标值为不低于10%或8%，净利润增长率不低于15%或10%[43] - 2026年度营业收入增长率目标值为不低于20%或16%，净利润增长率不低于30%或20%[43] 费用摊销 - 预计员工持股计划费用摊销：2025年369.51万元、2026年387.11万元、2027年87.98万元[74] 计划实施与管理 - 员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施[11] - 员工持股计划由公司自行管理，设管理委员会[11] - 员工持股计划持有人中董监高7人与计划存在关联关系，审议相关提案时应回避表决[11] 会议相关规定 - 半数及以上持有人提议召开持有人会议，管理委员会应在收到提议和议案后3日发出书面会议通知[51] - 持有人会议每项议案需经出席会议持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过[51] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可在持有人会议召开前1日提交临时提案[52]

综合授信 - 公司预计向多家商业银行申请不超10亿元综合授信[1] - 综合授信用于流动资金贷款等，期限1年且额度可循环使用[1] - 本次申请为信用担保方式，无需抵押担保[1] 决策安排 - 董事会授权董事长张军办理申请授信及后续融资事宜[2] - 相关议案需提交2025年第一次临时股东会审议[1] 备查文件 - 备查文件包括第四届董事会和监事会第四次会议决议[3]

股东会信息 - 公司2025年第一次临时股东会于6月20日14:30现场召开[1] - 股权登记日为2025年6月13日[3] - 会议登记时间为2025年6月16日9:00 - 12:00，13:30 - 17:00[6] 投票信息 - 网络投票时间为2025年6月20日9:15 - 15:00[23] - 投票代码为351265，投票简称为华新投票[24] - 填报表决意见为同意、反对、弃权[24] 审议事项 - 会议审议员工持股计划、限制性股票激励计划等议案[4][14] 其他信息 - 会议联系人李仝，电话010 - 80829768，邮件dsh@hxepd.com[9] - 备查文件含第四届董事会、监事会第四次会议决议等[10]

会议情况 - 第四届监事会第四次会议于2025年5月30日召开，3名监事全部参会[2] 议案审议 - 《2025年员工持股计划（草案）》等3项议案因监事回避表决，提交2025年第一次临时股东会审议[3][5][6] - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等2项议案审议通过，提交2025年第一次临时股东会[7][8][9] - 公司预计申请不超10亿元综合授信议案通过，提交2025年第一次临时股东会[10]

会议信息 - 华新绿源第四届董事会第四次会议于2025年05月30日召开，6名董事全部参会[2] - 公司将于2025年6月20日14:30以现场与网络投票结合方式召开2025年第一次临时股东会[16] 议案情况 - 员工持股计划及管理办法等相关议案表决通过，待提交临时股东会审议[4][5][7] - 限制性股票激励计划及考核管理办法等议案表决通过，待提交临时股东会审议[8][10][11][13] - 公司向银行申请综合授信额度议案经董事一致通过，待提交临时股东会审议[14][15]

激励计划合规性 - 公司不存在禁止实施限制性股票激励计划的情形[1] - 激励对象不存在不得参与股权激励计划的情形[1] - 激励计划内容符合法律法规，审议程序合法合规[3] 激励对象 - 首次授予激励对象为公司董事、高管、中层及核心骨干人员[2] - 激励对象不包括控股股东以外的外部及独立董事[3] - 本次授予激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东等相关人员[3] 实施情况 - 激励计划实施考核管理办法符合法规和公司实际[3] - 公司不存在向激励对象提供财务资助损害公司利益的情况[3] - 激励计划实施已履行必要审议程序，但需上级审批和股东会审议[4] - 公司一致同意实施本次激励计划[4]

股东参会情况 - 参加年度股东会股东及代理人共103人，代表股份126,972,562股，占比42.4377%[5] - 现场出席6人，代表股份122,087,123股，占比40.8049%[5] - 网络投票97人，代表股份4,885,439股，占比1.6328%[5] - 中小股东97人，代表股份4,885,439股，占比1.6328％[6] 议案表决情况 - 《2024年度董事会工作报告》等多议案同意率超99%[7][9][10][11][13][14]

股东会信息 - 公司第四届董事会于2025年4月21日决议召集本次股东会，4月23日发出通知[6] - 本次股东会现场会议于2025年5月30日14:30召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[7] 参会股东情况 - 出席股东会的股东及代理人共103人，持有有表决权股份126,972,562股，占比41.9088%[10] - 现场会议股东及代表共6人，持有有表决权股份122,087,123股，占比40.2963%[10] - 网络投票股东共97人，持有有表决权股份4,885,439股，占比1.6125%[10] - 中小投资者97人，代表有表决权股份4,885,439股，占比1.6125%[10] 议案表决情况 - 《关于公司<2024年度董事会工作报告>的议案》，同意126,745,862股，占比99.8215%[15] - 《关于公司<2024年监事会工作报告>的议案》，同意126,746,362股，占比99.8219%[17] - 《关于2024年度利润分配的预案》，同意126,737,362股，占比99.8148%[19] - 《关于公司<2024年年度报告>全文及其摘要的议案》，同意126,745,862股，占比99.8215%[21] - 《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》，同意126,705,862股，占比99.7900%，反对240,000股，占比0.1890%，弃权26,700股，占比0.0210%[23] - 《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》，中小投资者同意4,618,739股，占比94.5409%，反对240,000股，占比4.9126%，弃权26,700股，占比0.5465%[23][24] - 《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》表决结果为通过[25] - 《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，同意126,691,962股，占比99.7790%，反对259,400股，占比0.2043%，弃权21,200股，占比0.0167%[26] - 《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，中小投资者同意4,604,839股，占比94.2564%，反对259,400股，占比5.3097%，弃权21,200股，占比0.4339%[26] - 《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》表决结果为通过[27] 其他情况 - 本所律师认为本次股东会表决程序、表决结果合法有效[28] - 公司本次股东会召集、召开程序符合规定，出席人员及召集人资格合法有效[29]