北京市金杜律师事务所 关于北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项之 法律意见书 致：北京华大九天科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受北京华大九天科技股份有 限公司（以下简称公司或华大九天）的委托，作为公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以 下简称《自律监管指南第 1 号》）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 和现行有效的《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司实施本计划首次授予（以下简称本次 授予）所涉及的相关事项，出 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-051 北京华大九天科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 《北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"、"本次激励计划"）规定的 2023 年限制性股票激 励计划授予条件已成就，根据北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 18 日召开第一届董事会 第二十次会议和第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性 股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2023 年 12 月 18 日为首 次授予日，以 51.22 元/股的授予价格向符合授予条件的 408 名激励对象授予 869.00 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 (一) 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 3、2 ...

北京华大九天科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单（首次授予日）的核查意见 （六）中国证监会认定的其他情形。 二、本次激励计划首次授予的激励对象为公司（含全资、控股子公司）核心 技术人员、核心业务人员和核心管理人员，不包括公司独立董事、监事，也不包 括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 进行审核，发表核查意见如下： 一、本次激励计划首次授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 ...

2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的 主体资格。 北京华大九天科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京华大九天科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京华大九天科技股份有限 公司独立董事制度》等有关规定，作为北京华大九天科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，我们在认真审核有关资料和听取有关人员汇报的 基础上，对第一届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 我们认为： 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的首次授予日为 2023 年 12 月 18 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章和规 范性文件以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相 关规 ...

1、会议名称：北京华大九天科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司第一届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第一届董事会第十九次会议审议通过， 决定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集本次股东大会符合《公司法》等有 关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 28 日下午 2：30 证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-048 北京华大九天科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十九 次会议决定于 2023 年 12 月 28 日下午 2:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15—9:25，9:30—11:30 ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京华大九天科技股份有限公司董事会现就提名洪缨女士为北京华 大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为北京华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可 能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 是 □ 否 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-044 北京华大九天科技股份有限公司 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十八 次会议通知于 2023 年 11 月 27 日以电子邮件等方式向各位监事发出，会议于 2023 年 12 月 11 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席王博先生主持。本 次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 1、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的 议案》 鉴于公司第一届监事会任期已经届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，公司监事会提名王博先生、张凯先生为公司第二届监事会非职工代表监事 候选人，任期自公司股 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-045 北京华大九天科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会任期已 经届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序进 行董事会换届选举，并于 2023 年 12 月 11 日召开第一届董事会第十九次会议， 审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关 于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》。 根据《公司章程》的规定，公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。经公司董事会提名委员会资格审核，公司董事会同意提名刘伟平先生、董大 伟先生、刘红斌先生、张帅先生、刘方园女士、孙小莉女士、杨晓东先生为第二 届董事会非独立董事候选人（候选人简历详见附件）；同意提名吴革先生、陈丽 洁女 ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京华大九天科技股份有限公司董事会现就提名陈丽洁女士为北京 华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为北京华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可 能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人洪缨作为北京华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人北京华大九天科技股份有限公司董事会提名为 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称该公司）第二届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ...