证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-016 黄胜弟，男，1967 年 4 月出生，新加坡国籍，现任公司董事长；朱敏，女， 1968 年 6 月出生，中国国籍，拥有新加坡永久境外居留权，直接持有公司 43,713,200 股股份，是公司的控股股东，担任公司董事职务。黄胜弟、朱敏系夫 妻关系，为公司的实际控制人。 南京波长光电科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度暨接受关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟向银行等 金融机构申请总额不超过 2 亿元的综合授信额度。如有需要，公司董事长黄胜弟、 控股股东朱敏、总经理吴玉堂拟在上述授信期间对公司及子公司因授信业务实际 发生的债务向债权人提供无偿连带责任保证担保，具体情况如下： 一、公司向银行申请综合授信暨接受关联担保概述 为满足公司生产经营和发展需要，公司及子公司拟向银行等金融机构申请总 额不超过 2 亿元的综合授信额度，授信期限自 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至 2026 年年度股东大会召 ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （季学庆） 2023 年度，公司共召开了 8 次董事会，本人均以现场或通讯方式亲自出席 会议，不存在缺席或连续两次未亲自参加董事会会议的情形。每次董事会召开前， 我都认真审阅会议议案及相关资料，针对审议事项存在的疑问或关注点，与董事 会、公司管理层等相关人员进行探讨、交流，慎重行使表决权、独立决策，对所 有议案均投赞成票。 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独 立董事，在 2023 年度任职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事 工作制度》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，忠实勤勉地 履行独立董事职责，独立、客观地参与公司决策，助力公司成功上市，切实维护 公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。本人 从公司和全体股东利益出发，认真审阅股东大会审议议案，确认股东大会的召集 和召开程序符合相 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 为子公司提供担保额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对波长光电为子公司提供担保额度预计 事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司子公司生产经营及业务开展需要，结合其2024年度实际向银行申 请授信额度情况，公司拟为合并报表范围内的子公司：江苏波长光电科技有限公 司（以下简称"江苏波长"）、光研科技南京有限公司（以下简称"光研科技"）、 爱丁堡（南京）光电设备有限公司（以下简称"南京爱丁堡"）提供总额不超过 7,000万元人民币的融资本金担保额度（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷 款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以 及衍生产品等相关业务），其中，公司为最近一期资产负债率70%以上的子 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | E | | --- | | 人民 | | . | | 1 . 单位 D 10 | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年度往来 累计发生金额 | 2023 年度往 来资金的利息 | 2023 | 年度偿还 | 2023 年期末 | 往来形成原因 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 往来资金余额 | | | | 累计发生金额 | 往来资金余额 | | | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | | 上市公司的子公司及其 | 爱丁堡（南京）光电设备有限 公司 | 子公司 | 其他应收款 | 300.00 | 430.00 | 23.95 | | 16.82 | 737.13 | 暂借款 | 非经营性往来 | | 附属企业 | 南京鼎州光电科技有限公司 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-010 南京波长光电科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日 召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、 法规，以及《南京波长光电科技股份有 ...

内部控制情况 - 2023年度公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 截至2023年12月31日，公司内部控制体系整体有效[29] - 报告期内公司不存在财务报告内控重大或重要缺陷[27] - 报告期内公司未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[28] 内控体系建设 - 公司按风险导向原则确定评价范围，涵盖母及重要控股公司[3] - 公司建立决策与经营管理体系，设立经营框架[4][7] - 公司制定人力资源政策，构建企业文化体系[8][10] - 公司完善《公司章程》及相关议事规则，形成三体系[15] 风险评估与信息披露 - 公司风险评估关注内部风险因素[11] - 公司按规定及时准确完整披露信息[12] 缺陷标准与整改 - 公司明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[24][26] - 公司定期评价内控制度，发现缺陷及时整改[20] 其他情况 - 报告期内公司未发生重大投资等行为[16][17][19] - 保荐人核查公司内控制度，认为符合要求[30][31]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 自评价报告基准日至发出日未发生影响评价结论的因素[3] 体系框架 - 公司建立决策与经营管理体系及经营框架[5][8] - 公司构建企业文化体系并制定人力资源政策[9][10] 风险与信息系统 - 公司成立风险预警小组并建立信息系统[12] 缺陷标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷衡量标准[18][20][21] 评价结果 - 报告期内无重大或重要内控缺陷，体系整体有效[22][23]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入363,799,967.14元[5] - 2023年末公司资产总计13.67亿元，较2022年末增长139%[14] - 2023年末负债合计1.83亿元，较2022年末下降8%[16] - 2023年营业利润为59,451,834.43元，上期为70,968,710.83元[18] - 2023年净利润为52,076,098.82元，上期为60,777,220.82元[18] 财务数据对比 - 2023年末流动资产较2022年末增长233%[14] - 2023年末货币资金较2022年末增长818%[14] - 2023年末交易性金融资产较2022年末增长2901%[14] - 2023年末固定资产较2022年末增长91%[14] - 2023年末股东权益较2022年末增长218%[16] 现金流情况 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为30,789,109.92元，上期为39,126,372.20元[20] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 108,690,158.90元，上期为 - 86,234,902.65元[20] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为716,766,828.84元，上期为50,452,528.18元[20] 股本变动 - 2023年8月公司公开发行2893.00万股，变更后股本为115,718,000.00元[43] 会计政策与标准 - 公司会计年度从公历1月1日至12月31日止[49] - 公司采用人民币作为记账本位币[50] - 重要的单项计提坏账准备的应收款项金额标准为大于300万元[52] - 重要的在建工程项目预算标准为单个项目大于2000万元[52] 收入确认 - 公司在客户取得相关商品控制权时确认收入[149] - 境内零售客户，中国境内公司按取得签收凭证确认收入，境外公司以客户确认收货确认收入[157] - 境内月结客户按对账确认产品数量和金额后确认收入[157] 税收政策 - 增值税应税销售收入税率为13%、9%，应税国内服务收入税率为6%[178] - 国内企业所得税税率为20%、15%，南京波长光电科技股份有限公司适用15%税率[179][180] - 2023 - 2024年，小型微利企业年应纳税所得额不超100万元部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%税率缴纳企业所得税[183] 资产折旧与摊销 - 房屋及建筑物折旧年限20年，残值率5%，年折旧率4.75%[120] - 机器设备折旧年限10年，残值率5%，年折旧率9.50%[120] - 土地使用权摊销年限50年[127] - 软件摊销年限5 - 10年[127] 金融工具处理 - 公司成为金融工具合同一方时确认金融资产或负债，满足条件终止确认金融资产[68] - 金融资产初始按业务模式和现金流特征分类，后续计量取决于分类[69] - 公司对部分金融资产以预期信用损失为基础确认损失准备[79]

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-021 南京波长光电科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关 于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简 称《准则解释第 16 号》）、《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的通知》 （财会〔2023〕21 号）（以下简称《准则解释第 17 号》）的要求变更会计政策。 本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行 的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会、股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因 1．2022 年 12 月 13 日，财政部发布了《准则解释第 16 号》"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年报审 计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等的规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对天职国际 2023 年度履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国际资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会第十四次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 公司续聘 2023 年度财务报告审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，审计费用授权公司管理层根据 具体情况协商确定，并签署相关文件。 2023 年 3 月 6 日，公司董事会审计委员会召开了审计委员会会议，对天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）进 ...