现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年现场检查报告 现场检查报告 | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用 | | --- | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 不适用 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 不适用 | | 序和披露义务 | | （五）募集资金使用 | | 现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户流水及对账单，查阅公司募集 | | 资金置换预先投入和暂时补充流动资金的决策文件及信息披露文件，查阅公司募投项目可行性 | | 研究报告，实地走访公司募投项目生产车间。 | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是 | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是 | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 是 | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 | | 的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 ...

业绩数据 - 2023年营业收入23.6亿元，较2022年减少27.03%[2] - 2023年净利润6000.7万元，较2022年减少35.01%[2] - 2023年经营现金流净额3.51亿元，较2022年增长1921.50%[2] 资产负债 - 2023年末资产总额37.46亿元，较2022年末减少7.79%[2] - 2023年末净资产19.70亿元，较2022年末增长17.23%[2] - 2023年末货币资金4.48亿元，较2022年末增长37.33%[5] 其他数据 - 2023年末存货2.40亿元，较2022年末减少56.76%[6] - 2023年末短期借款5.50亿元，较2022年末减少40.15%[7] - 2023年末负债合计17.50亿元，较2022年末减少25.62%[8]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司续聘 2024 年度 审计机构的议案》，同意公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构，并提交股东大会审 议。具体内容如下： 一、拟续聘的会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册 地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 ...

2024 年 4 月 22 日 公司在任独立董事许金道先生、唐长江先生及高学平先生均能够胜任独立 董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作（2023年12月修订）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中 关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司董事会 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 关于独立董事2023年度保持独立性情况的专项意见 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等要求，并结合独立董事 出具的《2023年度独立董事关于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董 事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

（一）会计师事务所基本情况 机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 截至2023年末，立信会计师事务所拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、 从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，天津国安盟固利新材料科技股份有 限公司（以下称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行 监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 三、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况 根据《公司章程》《董事会专 ...

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是盟固利董事会责任[4] - 审计公司负责对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] 内部控制审计 - 审计公司对盟固利2023年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[3] - 审计认为盟固利当日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 内部控制风险 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

我们审计了天津国安盟固利新材料科技股份有限公司(以下简称 "盟固利公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31日的合并 及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注, 并于 2024 年 4 月 22 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 11481 号 的无保留意见审计报告。 盟固利公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26号)和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号 -- 业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项报告 关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11483 号 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司全体股东: 编制汇总表并确保其真实、准确、 ...

业绩总结 - 2023年度、2022年度公司主营业务收入分别为22.203112亿元、31.0072154633亿元[6] - 2023年公司营业总收入23.60亿元，上期32.34亿元；营业利润5173.81万元，上期6955.98万元；净利润5663.52万元，上期9368.65万元[34] - 2023年公司资产总计37.46亿元，上年末40.62亿元，下降7.79%；负债合计17.50亿元，上年末23.53亿元，下降25.63%；所有者权益合计19.96亿元，上年末17.09亿元，增长16.77%[20][24] 财务数据 - 2023年应收账款期末余额12.13亿元，上年末12.99亿元，下降6.60%[20] - 2023年短期借款期末余额5.50亿元，上年末9.18亿元，下降39.99%[24] - 2023年经营活动产生的现金流量净额3.51亿元，上期1737.04万元[40] 股本变动 - 2023年公司公开发行5800万股，每股发行价5.32元，募集资金总额3.09亿元，扣除费用后净额2.47亿元[54] - 截至2023年12月31日，公司累计发行股本总数45961.6438万股，注册资本为45961.6438万元[54] 会计政策 - 公司在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入[146] - 政府补助分为与资产相关和与收益相关两类，确认时点为满足条件且能收到时[153][156] 税收政策 - 公司增值税税率有13%、9%、6%、5%、0%，城市维护建设税税率7%，企业所得税税率25%、15%，教育费附加税率3%、2%[184] - 公司及下属子公司因高新技术企业认定，报告期内企业所得税实际执行税率为15%[186][187]

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023年度 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证 报告 信会师报字[2024]第ZA11484号 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的天津国安盟固利新材料科技股份有限公 司(以下简称"盟固利公司")2023年度募集资金存放与使用情况专项 报告(以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 盟固利公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号 -- 公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 墓集资金专项报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 关于天津国安盟固利 ...

财务数据 - 2024年度公司及其附属公司在财务公司每日最高存款余额不超2亿元[2] - 2024年度财务公司向公司及其附属公司贷款每日使用余额不超5亿元[2] - 2024年度财务公司向公司及其附属公司提供其他金融服务年收费上限0.05亿元[2] - 亨通财务有限公司注册资本140,000万元，亨通集团持股52%，江苏亨通光电持股48%[5] - 截至2023年12月31日，亨通财务总资产664,268.83万元，净资产162,106.98万元[5] - 2023年度亨通财务营业总收入15,977.46万元，净利润9,585.01万元[5] 股权结构 - 亨通集团间接控制公司36.67%股份，为间接控股股东[6] 协议与交易 - 《金融服务框架协议》执行期限从2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开[13] - 2024年初至披露日公司与亨通财务未发生关联交易[15] - 本次关联交易需2023年年度股东大会审议，关联股东需回避表决[2] 风险防控 - 公司制定《关于接受亨通财务有限公司金融服务的风险处置预案》，成立领导小组和工作小组防控风险[17] - 财务公司出现当年亏损超注册资本金30%或连续3年亏损超10%等情形时，领导小组应启动风险处置程序[17] 审议情况 - 2024年4月17日，公司独立董事专门会议审议通过与亨通财务相关议案，认为交易合规且风险可控[19] - 2024年4月22日，公司第四届董事会第三次会议审议通过与亨通财务相关议案，关联董事回避表决[21] - 2024年4月22日，公司第四届监事会第三次会议审议通过与亨通财务相关议案，认为交易合规[22] - 保荐人华泰联合证券核查认为，与亨通财务交易履行必要审批程序，定价合理，风险可控[24] 其他 - 公司备查文件包括董事会、监事会、独立董事专门会议决议及保荐人核查意见[25] - 公司查验财务公司证件并评估，认为其经营资质、业务和风险状况良好[18] - 独立董事专门会议认为与亨通财务交易符合公司经营发展需要，能拓宽融资渠道[19] - 公司出具《关于与亨通财务有限公司开展金融服务业务的风险评估报告》，认为业务风险可控[20]