独立董事工作制度 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 中航上大高温合金材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，切实保护公司及全体股东的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等法律、行政法规和规范性文件以及《中航上大高温合金材料股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关规定，制定公司独立董事工作 制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与 ...

中航上大高温合金材料股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | 中航上大高温合金材料股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，公司依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定，由中航上大高温合 金材料有限公司按经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司。公司在邢 台 市 行 政 审 批 局 注 册 登 记 ， 依 法 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码:911305346652950774。 第三条 公司于 2024 年 6 月 17 日经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审 核并经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册同意，首次向社会 公众发行人民币普通股 92,966,667 股，于 2024 年 10 月 16 日在深交所创业板上市。 第四条 公司名称 中文全称：中航上大高温合金材料股份有 ...

第二条 公司的关联交易，是指公司或者合并报表范围内的子公司（以下简称"子 公司"）与公司关联人之间发生的可能导致资源或者义务转移的事项，包括： 中航上大高温合金材料股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中航上大高温合金材料股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及全体股东的合 法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易协议符合公平、公开、公允的原则， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《中航上大高温合金材料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联交易及关联人 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司 ...

第一章 总则 第一条 为规范中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《中航上大高温合金 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等其他公司制度，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于： 中航上大高温合金材料股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 对外投资管理制度 （一）投资新设全资或控股子公司（以下简称"子公司"）； （二）向子公司追加投资； （三）与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权/资产收购； （四）委托理财； （五）委托贷款； （六）投资交易性金融资产、可供出售金融资产； （七）提供财务资助； （八）法律、行政法规、规范性文件及 ...

中航上大高温合金材料股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 8 月 第二条 本制度所称"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券或 者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金，不得利用 公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制人及其他 关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露相关事项发生的原因、对公 司的影响及清偿整改方案。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称"专 户"）集中管理和使用。募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司若存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 1 中航上大高温合金材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中航上大高温合金材料股份有限 ...

董事会议事规则 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，健全董事会的议事和科学决策 程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等其他有关法律 法规的规定及《中航上大高温合金材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本规则。 第二章 董事会的组成及职权 中航上大高温合金材料股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成及职权 1 | | 第三章 | 董事会议案 4 | | 第四章 | 董事会会议召开程序 5 | | 第五章 | 董事会会议表决程序 7 | | 第六章 | 董事会会议文档管理 9 | | 第七章 | 董事会决议的执行 9 | | 第八章 | 附则 9 | 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，职工代表董事 1 名 ...

第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事成员应当过半数，且至少有 1 名独立董事为会计专业人士，全部成员均应具有 能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 中航上大高温合金材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立和规范中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 审计制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《中 航上大高温合金材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他相关规 定，董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，负责公司内、外部审计的沟 通、监督和核查工作，为董事会有关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 成员辞职导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合相关法律、行政法规及公 ...

中航上大高温合金材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 8 月 第一条 为建立和规范中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 有关人员提名管理制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《中航上大高温合金材料股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他相关规定，董事会设立提名委员 会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询 或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 中航上大高温合金材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设召集人 1 名，由提名委员会成员选举产生，且应由独立董 事成员担任。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，成员任期届满，连选可以连任。 期间如有成员不再担任公司董事职务，则自动失去成员资格，并由董事会根据本细则 第三条至第五条的规定补足成员人数。 成员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及对 任 ...

中航上大高温合金材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 2025 年 8 月 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项情况，维护公 司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 第三条 在年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年报披露前， 严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。在年报披露前 15 日内（因 特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 15 日起至最终公告日）和年度业 绩快报披露前 5 日内，不得买卖公司股票。 第四条 独立董事应对公司拟聘用的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行核查。 第五条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形， 聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所的，应当经审计委员会全体成员 过半数同意后，提交董事会审议。 第六条 每个会计年度结束后的 1 个月内，公司管理层应在年审注册会计师 进场审计前向独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况、规范运作情况、财 1 中 ...

中航上大高温合金材料股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等法律、行政法规、规范性文件以及《中航上大高温合金材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事和高级管理 ...