党的二十届四中全会明确提出，"十五五"时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。"十五五"时期是基 本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。"十五五"规划建议提出，坚持和加强党的全面 领导是推进中国式现代化的根本保证。 对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐 述了公司以党建为"红色引擎"，深耕廉洁从业"责任田"，护航金融高质量发展的思考与实践。 放稳廉洁从业"压舱石" 2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通 控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。 "并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为 ...

"并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。" 张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为 严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本保证。公司坚持 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将加强党的建设作为统领全局的"红色引擎"。 党的二十届四中全会明确提出，"十五五"时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。"十五五"时期是基 本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。"十五五"规划建议提出，坚持和加强党的全面 领导是推进中国式现代化的根本保证。 对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中 ...

对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐 述了公司以党建为"红色引擎"，深耕廉洁从业"责任田"，护航金融高质量发展的思考与实践。 ● 本报记者 徐昭 刘英杰 放稳廉洁从业"压舱石" 2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通 控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。 "并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。" 张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为 严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本 ...

■ "夯实文化软实力 积极履责显担当"系列专题报道 "党的二十届四中全会擘画了'十五五'时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明方向、提供 根本遵循。"华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访时表示，在当前中国经 济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本市场的重要参与者，大力培育、 弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，践行"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化理念已成为提升综合竞争力、 实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康发展的必由之路。 张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业建设融入 公司治理全局，深耕廉洁从业"责任田"，为公司行稳致远提供坚强保障。 强化思想引领 让廉洁文化内化于心 据张伟介绍，华泰证券党委将党风廉政建设作为高质量发展的"压舱石"，通过思想铸魂、制度固本、文化浸润、 警示促改多维发力，旨在筑牢廉洁从业的坚固根基，为将公司打造成为一流投资银行绘就鲜明的价值底色、筑牢 坚实的纪律屏障。 "思想是行动的先导"。张伟表示，华泰证券党委始终坚持把党风廉政建设当作分 ...

华泰证券（601688）党委书记、董事长张伟： 党建领航 数字赋能 深耕廉洁从业"责任田" "党的二十届四中全会擘画了'十五五'时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明 方向、提供根本遵循。"华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访 时表示，在当前中国经济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本 市场的重要参与者，大力培育、弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，践行"合规、诚信、专业、稳 健"的行业文化理念已成为提升综合竞争力、实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康 发展的必由之路。 张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业 建设融入公司治理全局，深耕廉洁从业"责任田"，为公司行稳致远提供坚强保障。 ● 本报记者 徐昭 赵中昊 强化思想引领 让廉洁文化内化于心 据张伟介绍，华泰证券党委将党风廉政建设作为高质量发展的"压舱石"，通过思想铸魂、制度固本、文 化浸润、警示促改多维发力，旨在筑牢廉洁从业的坚固根基，为将公司打造成为一流投资银行绘就鲜明 的价值底色、筑牢坚实的纪律屏障。 " ...

■ "夯实文化软实力 积极履责显担当"系列专题报道 华泰证券党委书记、董事长张伟： 党建领航 数字赋能 深耕廉洁从业"责任田" "党的二十届四中全会擘画了'十五五'时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明 方向、提供根本遵循。"华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访 时表示，在当前中国经济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本 市场的重要参与者，大力培育、弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，践行"合规、诚信、专业、稳 健"的行业文化理念已成为提升综合竞争力、实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康 发展的必由之路。 张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业 建设融入公司治理全局，深耕廉洁从业"责任田"，为公司行稳致远提供坚强保障。 ● 本报记者 徐昭 赵中昊 强化思想引领 让廉洁文化内化于心 在数字经济时代，科技赋能已成为提升治理能力和治理效能的关键驱动力，也是华泰证券多年来坚持重 点投入打造的核心竞争力。张伟表示，华泰证券打造了"廉洁风险管理系统"，系统梳理公司全业务链 1 ...

杭州银行北京分行新员工廉政教育活动 - 杭州银行北京分行纪委为23名新入职的校招员工组织了廉政教育课，旨在帮助新员工系好职场第一粒“风纪扣” [1] - 课程由分行纪委闫文书记主讲，强调了廉洁是银行从业者职业生涯不可或缺的基石，是对自己、银行和客户负责的表现 [3] - 课程通过案例分析、互动问答、观看警示片和签署承诺书等多种形式展开，以增强教育的感染力和实效性 [3][5][8][9] 教育课程核心内容与形式 - 课程深入剖析了“与信贷客户不当资金往来”及“违规中介合作”等典型问题的严重后果 [3] - 设置了八项规定知识问答互动环节，通过高发情景模拟指出潜在廉洁风险点，引导新员工积极思考和讨论 [5] - 组织新员工签署了《个人廉洁从业承诺书》，作为对个人廉洁自律和未来职业生涯的庄严承诺 [8] - 安排观看了中央纪委发布的警示短片《明纪释法|严查“快递送礼”等隐形变异问题》，揭示隐形变异问题的多样性和危害性 [9] 新员工的认知与反馈 - 新员工反馈课程形式有趣实用，对廉洁有了更真切的理解，认识到廉洁是工作的根本，需从入职伊始就筑牢思想防线 [5][11][13] - 新员工认识到需严守纪律红线，杜绝“吃拿卡要”，在客户接待、礼品往来等细节中保持清醒 [13] - 新员工表示需警惕“微腐败”，意识到看似简单的业务操作也可能隐藏廉洁风险，如存款营销中的违规承诺 [13] - 新员工体会到应树立正确业绩观，不以踩线换指标，牢记合规是发展的基石，并将清廉自守融入每一笔业务和服务 [13] - 新员工认识到“诚信、合规、尽职”是银行人安身立命的根本和赢得客户信赖的途径，需在工作中恪守公正、在生活中严于律己 [15]

文章核心观点 - 11月券商营业部及从业人员罚单频现，监管机构对严重违规行为持零容忍态度，反映出行业在廉洁从业、内部控制、合规管理及薪酬考核等方面存在突出问题 [1][2] - 监管重拳出击，多名从业人员被认定为不适当人选并受到禁业处罚，多家券商一线网点因内控漏洞等问题集中受罚 [2][4] - 在强监管背景下，券商需将合规意识扎实嵌入业务流程与管理，以筑牢风险屏障，实现可持续发展 [3] 个人违规处罚案例 - 11月28日，浙江证监局认定曾小明、李勇、叶建余、陈亮等4名从业人员为不适当人选，5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务，原因为严重违反执业法规、职业道德，廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄 [4] - 上述4人违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项（不得通过其他情形谋取不正当利益）及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款 [4] - 11月18日，广东证监局认定方正证券广州锦御二街证券营业部客户经理雷刚为不适当人选，1年内不得担任相关职务，因其存在私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益的行为 [4] - 根据中国证券业协会网站信息，上述被罚人员基本已离开证券行业 [5] 分支机构违规问题汇总 - 11月以来，多家券商分支机构被罚，违规行为集中在内部控制薄弱、合规管理机制不完善、绩效考核与薪酬分配不合理、廉洁从业缺失等方面 [6] - **东方证券**：11月28日，沈阳南八中路营业部因营销活动方案未见审核程序及合规审查记录、个别电脑未纳入监控系统、证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩、未保留金融产品推介服务相关资料等问题被辽宁证监局处罚 [6] - **东方证券**：11月21日，德阳庐山南路营业部因合规管理和从业人员执业管理不到位、未及时报告影响客户权益的重大事件等问题被四川证监局处罚 [6] - **方正证券**：11月17日，广州锦御二街营业部因向投资者发送知识测评问卷答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全等问题被广东证监局出具警示函，营业部负责人聂晶被追责 [7] 廉洁从业防线失守案例 - **广发证券**：杭州富春路营业部有从业者向他人推介销售非公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益，被当地证监局出具警示函 [7] - **金元证券**：福州祥坂街营业部存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的情况，被当地证监局出具警示函 [7] - **上海证券**：11月14日，瑞安塘下大道营业部4名从业人员被查出在2017年至2021年间违反廉洁从业规定、执业行为不合规，被浙江证监局采取监管谈话措施；该营业部因廉洁从业等内部控制失效、合规管理漏洞被出具警示函；上海证券因负有管理责任也收到警示函 [7]

监管处罚事件概述 - 浙江证监局对上海证券有限责任公司及其瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1][7][9] - 浙江证监局对颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微四名营业部员工采取监管谈话措施 [3][11][13][14][15] 违规主体与时间 - 违规主体为上海证券有限责任公司及其瑞安塘下大道证券营业部 [1][7][9] - 违规行为发生在2017年至2021年间，时间跨度长达五年 [1][7][9] 违规性质与问题 - 营业部存在多名员工违反廉洁从业规定的情况 [1][9] - 问题反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞 [1][9] - 上海证券有限责任公司对上述问题负有管理责任 [2][7] 处罚依据与措施 - 处罚依据包括《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的多项条款 [1][2][3][7][9][11] - 对公司和营业部的处罚措施为出具警示函并记入证券期货市场诚信档案 [1][7][9] - 对相关员工的处罚措施为监管谈话 [3][11][13][14][15] 公司基本信息 - 上海证券有限责任公司成立于2001年，位于上海市，是一家资本市场服务企业 [3] - 公司注册资本与实缴资本均为532,653.2万人民币 [3]

监管处罚事件概述 - 浙江证监局于2025年11月14日对上海证券及其瑞安塘下大道证券营业部、四名员工一次性下发六张罚单 [1][2] 受罚主体与处罚类型 - 上海证券有限责任公司被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2] - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部被采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 四名员工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微被采取监管谈话措施 [2] 违规行为与时间范围 - 违规行为发生在2017年至2021年间，涉及瑞安塘下大道证券营业部多名员工违反廉洁从业规定 [2] - 营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞 [2] - 上海证券对公司整体负有管理责任 [2] 违反的监管规定 - 公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条 [2] - 公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条 [2]