回购方案核心内容 - 公司计划以集中竞价交易方式回购股份 资金总额不低于人民币5000万元且不超过人民币1亿元 回购价格上限为13元/股 回购期限为董事会审议通过后12个月内[1][3] - 回购股份将全部用于后续实施员工持股计划 预计回购数量为384.62万股至769.23万股 占总股本比例0.32%至0.64%[1][3][5] - 回购资金来源为公司自有资金 按回购金额上限1亿元测算 占总资产比重0.63% 占归属于上市公司股东净资产比重1.20% 占流动资产比重1.77%[1][3][8] 回购实施程序 - 回购方案经董事会审议通过 投票结果为9票同意 0票反对 0票弃权 根据公司章程规定无需提交股东大会审议[2] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立回购专用证券账户 账户号码B884459064 该账户仅用于回购股份[6][14] 股权结构变动影响 - 假设回购股份全部用于员工持股计划并锁定 回购后公司股份总数维持1,198,848,196股不变 股权分布仍符合上市条件 不会导致控制权发生变化[6][8] - 回购实施不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响 亦不会对盈利能力、债务履行能力等产生不利影响[8] 相关主体持股变动情况 - 公司董监高、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东在未来3个月和6个月内均不存在减持计划[2][11] - 部分董监高因股权激励回购注销导致持股减少 其中董事杜加秋减少75,000股 高级副总裁杨志清减少75,000股 高级副总裁金红顺减少63,000股 董事会秘书沈锡飞减少45,000股[10] - 独立董事姜金栋在2024年11月至2025年1月期间累计买卖8,000股公司股份 交易行为发生在其担任独立董事职务之前[10]

员工持股计划概况 - 公司于2025年3月14日通过董事会及监事会审议，并于3月31日经临时股东大会批准2025年员工持股计划草案及管理办法 [1] - 员工持股计划股票来源为公司回购专用账户的A股普通股，回购总金额6933.30万元，涉及537.765万股（占总股本1.39%），回购均价12.89元/股（最高13.56元/股，最低9.39元/股） [2] - 实际认购资金总额7109.25万元，对应537.765万份份额，与计划上限一致，资金来源为员工薪酬及自筹资金 [3] 股份过户与账户设立 - 公司已在中国结算深圳分公司开立员工持股计划专用账户，账户名称为"杭州中泰深冷技术股份有限公司—2025年员工持股计划" [2] - 537.765万股股票于2025年5月9日完成非交易过户至专户，过户价格13.22元/股（与草案公告前1日/20日均价较高者一致） [3][6] - 计划存续期60个月，锁定期12个月，锁定期满后可全部解禁卖出 [3] 持股计划管理结构 - 持有人包含3名实际控制人及董事，审议相关议案时需回避表决，其他董监高无关联关系 [4][5] - 持有人自愿放弃股票表决权，仅保留分红及收益权，且不与控股股东等构成一致行动关系 [5] - 管理委员会由持有人会议选举产生，负责日常运营及权益处置，因份额分散无单一持有人可主导决策 [5] 财务处理与影响 - 按股份支付会计准则处理，购买价13.22元/股未低于公允价值基准，故未产生股份支付费用，锁定期内不影响净利润 [6] - 回购股份成本与员工认购价差额（约287.55万元）未在公告中明确会计处理方式，需以审计结果为准 [2][6]

关于2021年员工持股计划第二期锁定期届满后自愿锁定股份承诺到期履行完毕 - 2021年员工持股计划第二期锁定期届满后自愿锁定股份承诺于2025年5月9日到期履行完毕 [2] - 涉及股份数量为2,340,823股，占公司总股本的0.38% [3] - 员工持股计划持有人基于对公司未来发展前景及长期投资价值的信心，承诺在未来十二个月内不减持已解锁股份 [4] 关于收到深圳证监局行政监管措施决定书 - 公司因信息披露不准确、未及时审议并披露对外财务资助、未及时披露关联交易及关联方非经营性资金占用等问题被深圳证监局采取责令改正措施 [8] - 公司董事长兼总裁曾胜强、财务总监程峰武、时任董事会秘书傅德亮、彭雪因对上述问题负有主要责任被出具警示函 [11] - 公司个别工程业务收入确认内部控制不完善，收入确认早于合同签署及工程结算日 [9] - 公司个别应收账款坏账计提不审慎，账龄计算错误且未充分考虑客户商业承兑汇票到期未承兑事项 [9] 公司整改及后续措施 - 公司及相关责任人将严格按照深圳证监局要求积极整改，强化法律法规学习，提高财务核算水平，健全内部控制制度 [11] - 公司生产经营一切正常，行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动 [12]

员工持股计划股票来源及规模 - 员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购的股份，回购资金总额不低于6,000万元且不超过12,000万元，回购价格不超过85.09元/股 [2] - 截至2022年1月7日，公司回购股份数量为1,255,793股，占总股本的1.35%，最高成交价75.48元/股，最低成交价45.22元/股，支付总金额60,005,311.10元 [3] - 员工持股计划涉及标的股票规模为1,255,793股，过户价格25.66元/股，其中首次授予部分1,194,293股，预留授予部分61,500股 [4] 员工持股计划持股情况 - 2022年6月6日非交易过户1,194,293股至员工持股计划专户，占总股本1.28% [5] - 2023年5月11日非交易过户61,500股至员工持股计划专户，占总股本0.07% [5] - 截至公告日，员工持股计划账户持有股份886,793股，已卖出369,000股 [6] 员工持股计划锁定期及解锁情况 - 预留部分第二个锁定期于2025年5月11日届满，解锁股份数量30,750股，占预留部分授予总数的50% [7] - 首次授予部分第一、二个锁定期分别于2023年6月6日和2024年6月6日届满，解锁股份数量均为358,288股，合计占首次授予部分60% [6] - 因未满足公司层面业绩考核要求，所有持有人对应考核期可解锁股票份额均不得解锁 [6] 员工持股计划后续安排 - 未解锁股票由管理委员会收回并在锁定期结束后出售，公司以出售所得资金与持有人原始出资额加利息之和的孰低值返还持有人 [8] - 员工持股计划在特定期间不得买卖公司股票，包括年报公告前15日内、季报公告前5日内等 [8] 员工持股计划存续、变更和终止 - 员工持股计划存续期为60个月，可经持有人会议2/3以上份额同意并提交董事会审议后延长 [11] - 存续期内变更需经持有人会议2/3以上份额同意并提交董事会审议 [11] - 存续期满未延期的自行终止，锁定期满后所持股票全部出售或资产均为货币资金时可提前终止 [11] 员工持股计划会计处理 - 公司将依据《企业会计准则第11号一一股份支付》进行会计处理，对经营成果的影响以年度审计报告为准 [12]

员工持股计划会议情况 - 2025年员工持股计划第一次持有人会议于2025年5月8日以现场结合通讯表决方式召开，出席持有人1,092人，代表份额212,538,000份，占总份额的80.19% [2] - 会议审议通过设立管理委员会的议案，表决同意率100%，管理委员会由5名委员组成，任期与持股计划存续期一致 [3] - 选举朱艳等5人为管理委员会委员，朱艳任主任，表决同意率99.38%，回避份额占比0.62% [4] 员工持股计划授权事项 - 持有人会议授权管理委员会办理持股计划相关事项，包括召集会议、监督日常管理、行使股东权利、决策专业机构聘请等10项职责 [4][5] - 授权有效期自第一次持有人会议批准起至员工持股计划终止 [5] 员工持股计划实施进展 - 1,355位员工实际认购金额合计26,503.3万元 [8] - 截至2025年5月9日，通过二级市场累计买入公司股票13,083,300股，占总股本1.19%，成交均价20.26元/股，总金额2.65亿元 [9] - 股票锁定期为公告披露之日起12个月 [9]

员工持股计划基本情况 - 2023年第二期员工持股计划存续期将于2025年11月13日届满 [1] - 计划参与对象包括公司董事、监事、高管及核心员工，初始设立时总人数不超过111人 [1] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股，购买价格为12.88元/股，数量不超过194.0889万股，占当时总股本的0.53% [1] - 2023年11月13日完成非交易过户，实际过户股数1,851,608股，参与员工106人，认购资金23,848,711.04元，占当时总股本0.50% [2] 业绩考核与股票处置 - 2023年公司营业收入为93,202.15万元，较2022年增长7.90%，未达到30%的考核目标 [3] - 因业绩考核未达标，员工持股计划对应标的股票将在存续期满前通过合法方式处理 [3] - 截至公告日，员工持股计划持有1,851,608股，占当前总股本的0.51% [3] - 剩余股票将留存于专用账户，用于未来员工持股计划或由公司回购注销 [3] 存续期与终止条款 - 存续期自股东大会审议通过且最后一笔股票过户之日起计算，期满后可终止或经董事会批准延长 [5] - 若股票全部出售或转为货币资产并分配完毕，计划可提前终止 [5] - 存续期内变更需经2/3以上份额持有人同意并提交董事会审议 [5] - 若股票无法在存续期满前全部变现，经2/3以上份额持有人同意可延长存续期 [5] 其他说明 - 公司将密切关注计划实施进展并履行信息披露义务 [6]

公司经营业绩 - 2024年实现营业收入51,562.65万元，同比增长29.04% [8] - 营业利润4,810.75万元，归属于母公司所有者的净利润4,447.92万元，剔除股份支付费用影响后的净利润4,728.74万元，同比实现扭亏为盈 [8] - 研发费用3,376.85万元，占营业收入6.55%，研发人员177人，占总人数12.57% [8] 研发与创新 - 2024年申请专利14件、外观专利12件、软件著作权2件，新增专利授权27件（发明专利8件、实用新型7件、外观专利12件） [9] - 截至2024年末拥有发明专利35件、实用新型专利86件、外观设计专利25件、软件著作权1件 [9] - 具备年产600万片Micro TEC的生产能力，可根据市场需求快速扩大产能 [9] 产品与市场 - 消费类器件销售收入同比增长17.10%，通信领域销售收入2,686.85万元，同比增长超过100% [10] - 半导体机柜除湿机已向海博思创等企业供货，形成销售收入359.12万元，并与宁德时代、亿纬锂能等完成产品验证 [10] - 整机类产品销售收入同比增长19.38% [11] 资本运作 - 累计回购股份1,502,547股，占总股本1.70%，支付资金总额3,049.20万元 [12] - 推出2024年合伙人持股计划，46名核心骨干员工参与认购，合计认购金额3,435.00万元 [12] - 2024年度利润分配预案为每10股派发现金红利3.50元（含税），拟派发现金红利30,876,584.90元，占净利润69.42% [26] 公司治理 - 2024年召开董事会会议8次，监事会会议7次，股东会5次（年度股东会1次，临时股东会4次） [13][20] - 续聘中审众环会计师事务所作为2025年度财务审计机构及内部控制审计机构 [30] - 独立董事2025年度薪酬标准为7.2万元/年（含税），非独立董事根据具体职务领取薪酬 [28] 业务规划 - 2025年计划向金融机构申请总额不超过70,000万元的综合授信 [37] - 2025年预计开展外汇远期结售汇业务累计金额不超过等值5,000万美元 [36] - 推进热电产业园建设，打造国内先进热电技术研发中心 [17]

公司发展前景与规划 - 公司经营管理层对未来发展充满信心，看好公司前景和内在价值，将做好各项经营管理工作 [2][4] - 已制定2025年经营目标计划，加强运营、财务和成本管控，提升主营业务利润率 [6] - 未来盈利增长驱动因素包括技术创新、降本增效、业务拓展及产能提升 [8] 产品相关情况 - 无人艇产品未市场化销售，开发不及预期，处于停滞状态 [2][8] - 立体停车设备中升降横移类产品适合小区使用，机械垂直循环库型针对四轮汽车停放充电，二轮车停车充电无蓝图计划 [3][8] - 公司持续聚焦主业，以客户需求为导向，调整策略扩大产品辐射范围，保持技术和市场竞争优势 [11] 股份与财务相关 - 控股股东协议转让股份事项终止，对公司治理、生产经营和持续经营无不利影响 [3] - 后续如有增持计划，将按规定及时披露信息 [4][13] - 2024年停车场运营板块收入8,542.31万元，同比下降5.71%，业务集中在上海、北京等地 [6] - 对应收账款清收建立考核和催款机制，按不同情况追讨，坏账准备计提受多种因素影响 [5][6] - 每年聘请专业机构对商誉进行减值测试并出具报告 [5] - 0元受让深圳市有电储能科技有限公司9%股权，因伟创华富未实缴出资 [11] 其他问题回复 - 公司拥有避免立体停车侧翻着火问题的专利技术，市值管理通过内生增长和外延拓展做大做强 [6] - 目前美国关税政策对公司生产经营暂未产生直接影响，出口业务占整体营业收入比重较小 [11] - 股价波动受多种因素影响，建议关注企业长期价值，公司将聚焦主业促进高质量发展 [13]

回购股份方案核心内容 - 公司计划以集中竞价交易方式回购150万至300万股A股股票，占公司总股本的0.8042%至1.6085%，回购价格上限为22元/股，预计回购资金总额为3,300万至6,600万元 [1][5] - 回购股份将全部用于股权激励或员工持股计划，若未在三年内授出则予以注销 [3][5] - 回购资金来源为公司自有资金及自筹资金，已获得工商银行吉林省分行最高5,000万元专项贷款支持，贷款期限不超过18个月 [6][12] 回购实施细节 - 回购期限为董事会审议通过后12个月内，若触及回购数量上限或下限、董事会终止决议等条件可提前届满 [6] - 回购期间公司需披露首次回购、每增持1%股份、月度进展等关键节点信息 [14] - 回购专用证券账户已开立，仅用于本次股份回购 [13] 财务及股权结构影响 - 按回购上限测算，回购资金占公司总资产、净资产、流动资产比例分别为2.9633%、6.7924%、5.3965%，不会对财务状况构成重大不利影响 [9] - 回购后公司总股本维持186,512,480股不变，股权分布仍符合上市条件，控制权无变化 [7][8][9] - 截至2024年底公司总资产22.27亿元，净资产9.72亿元，资产负债率56.02% [8] 合规性及人员交易情况 - 回购方案符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号》第十条规定 [4] - 独立董事李君在决议前6个月卖出7,000股，其他董事、监事及控股股东无交易记录，未发现内幕交易行为 [10] - 目前未收到控股股东、董监高未来3-6个月的减持计划 [10][11]

员工持股计划完成情况 - 公司于2025年2月10日召开董事会及监事会并通过2025年第一次临时股东大会审议通过员工持股计划相关议案 [1] - 2025年3月22日披露员工持股计划草案修订稿及管理办法修订稿 [2] - 公司回购专用证券账户中合计1053万股股票（占比1.66%）以2.77元/股价格非交易过户至员工持股计划专用账户 [2] 员工持股计划实施细节 - 员工持股计划存续期为48个月 [3] - 标的股票分三期解锁，解锁时点分别为过户后满12/24/36个月，解锁比例依次为30%/30%/40% [3] - 各期实际解锁数量将根据持有人考核结果动态调整 [3] 信息披露与后续安排 - 公司已按规定完成上海证券交易所网站的信息披露 [1][2] - 公司将持续跟踪员工持股计划进展并履行信息披露义务 [3]