券商执业声誉信息办法拟修订 新增先行赔付机制等免录入情形 智通财经7月4日电，记者获悉，中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订，正在征求意 见。本次修订着眼于落实相关监管精神、结合执业声誉信息管理实践等情况。修订显示，新版本进一步 明确有关违法失信信息，具体包括：以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作， 被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻、未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的 信息；另一方面，根据证监会关于依法推进先行赔付工作要求，明确对通过先行赔付机制主动减轻或消 除对投资者违法损害的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。（智通财经记者 林坚） ...

内幕信息管理制度框架 - 公司董事会是内幕信息管理的最高责任机构，董事长为主要责任人，需确保内幕信息知情人档案真实、准确、完整 [1][2] - 董事会秘书负责内幕信息知情人登记及报送，证券事务部负责日常管理，对外披露内幕信息需经董事会秘书审核 [2][3] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息，包括但不限于：重大资产交易（超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、控股股东变动、重大诉讼等 [5][6] - 内幕信息知情人包括公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方、中介机构人员等七类主体 [7][4] 登记备案流程 - 公司需在内幕信息公开前完整填写知情人档案，记录知情时间、地点、方式、内容等，档案保存至少十年 [9][10] - 重大事项（如重组、股权激励、年报）披露时需同步报送知情人档案，异常交易波动时需补充报送 [12][8] - 重大资产重组需在首次披露时提交档案，方案调整或标的资产关键要素披露时需补充更新 [13] 保密与合规要求 - 内幕信息知情人不得泄露信息或建议他人交易，公司需将知情范围控制在最小范围 [18][19] - 控股股东筹划重大事项前需签订保密协议，外部机构报送信息需确认对方签署保密协议 [21][22] - 中介机构需督促公司核实档案真实性，并告知知情人法律责任 [24] 违规处理机制 - 发现内幕交易需2个工作日内报送监管机构并披露，视情节采取辞退、移交司法等措施 [25][26] 制度执行与修订 - 制度由董事会审议生效并负责解释，与法律法规冲突时以后者为准 [28][29] 配套文件 - 内幕信息知情人登记表需包含17项字段，重大事项备忘录需记录关键时点、参与人员及决议内容 [15][13]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》旨在规范内幕信息管理，确保信息披露公平性，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 制度适用范围涵盖公司及下属各部门、分公司、控股子公司及可施加重大影响的参股公司[2] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要负责人，董事会秘书负责登记报送，证券部为日常监管部门[2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务、技术或战略决策，且可能对公司证券价格产生重大影响的未公开信息[7] - 具体范围包括但不限于：重大资产交易（超总资产30%）、重大担保、债务违约、重大亏损、董事长/1/3以上董事变动、5%以上股东持股变化、并购重组、定期报告等24类情形[8][4] 内幕信息知情人界定 - 知情人指在信息未公开前能直接或间接获取内幕信息的人员[9] - 范围包括：公司董事/高管、控股股东相关人员、因履职接触信息的员工/外部人员、证券服务机构、收购方、业务往来方等8类主体[10][5] 登记备案流程 - 需填写《内幕信息知情人登记表》，记录知情人姓名、身份证号、知悉时间/方式/内容等信息，保存期限不少于10年[11][12] - 董事会秘书负责组织实施登记，重大事项需同步制作进程备忘录并由相关人员签字确认[13][20] - 外部机构（如证券公司、律所）需分阶段提交知情人档案，完整档案需在内幕信息公开前送达公司[14][7] 信息保密与流转控制 - 内幕信息需控制在最小知悉范围，重大信息文件专人保管，市场传闻导致股价异动时需立即报告[22] - 对外提供未公开信息前需签署保密协议，控股股东不得滥用权利索取内幕信息[23][24] - 信息内部流转需经原持有部门负责人批准，对外提供需分管副总及董事会秘书审批[19] 违规责任追究 - 内幕交易或泄露信息导致损失的，公司将视情节给予处分，涉嫌犯罪的移交司法机关[26][13] - 股东、实际控制人违规泄露信息需承担赔偿责任，中介机构违规可能被终止合作并追责[29][30] 制度实施与附件 - 制度自董事会审议通过后生效，与法律法规冲突时以最新规定为准[34][32] - 附件包含标准化《内幕信息知情人登记表》，要求一事一记并注明信息获取方式及依据[16][17]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定内幕信息知情人登记管理制度旨在加强内幕信息保密管理，维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》及证监会相关指引等法律法规[1] - 董事会为内幕信息管理的最高责任机构，董事长承担主要责任，董事会秘书负责具体登记与保密工作[1][2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价产生重大影响的未公开信息，包括但不限于重大投资、债务违约、资产重组、股权变动等27类情形[3][4] - 信息未公开标准为未在证监会指定媒体披露或未被一般投资者广泛知悉[3] 内幕信息知情人界定 - 知情人包括公司董事、持股5%以上股东、实际控制人、控股子公司高管、业务往来方人员及法定职责相关机构人员等10类主体[5][7] - 单位知情人涵盖企业、事业单位等法人或非法人组织[5] 保密管理措施 - 内幕信息流转各环节需登记知情人档案，记录姓名、职务、知悉时间/方式/内容等信息，档案保存期限不少于10年[6][9][10] - 重大事项需同步制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，并在披露后5个交易日内报交易所备案[10] - 信息接触人员需采取独立办公场所、文件加密、限制文件印制数量等物理保密手段[8] 登记与报送机制 - 股东、实际控制人、并购重组交易方等需分阶段向公司报送内幕信息知情人档案，完整档案不得晚于信息公开披露时间[11] - 行政管理部门接触内幕信息需按一事一记原则登记，持续报送情形可简化登记流程[12] 违规责任追究 - 违规泄露或利用内幕信息将面临公司内部处罚（警告、罚款、解雇等）及司法追责，处罚结果需在2个工作日内报证监会备案[12][13]

内幕信息知情人管理制度总则 - 公司制定内幕信息知情人登记管理制度旨在规范内幕信息管理、加强保密工作、维护信息披露公平及保护投资者权益 [4] - 董事会秘书负责内幕信息日常管理，证券部为信息披露、投资者关系及登记备案的执行机构，审计委员会负责监督制度实施 [2] - 董事长为内幕信息管理主要责任人，董事会需确保内幕信息知情人档案真实准确完整 [4] 内幕信息范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括但不限于：重大投资（一年内资产买卖超总资产30%或主要资产抵押/质押/出售/报废超该资产30%）[3]、重大债务违约[3]、控股股东持股或控制权变化[3]、分配股利或增资计划[3] - 其他关键情形：新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权或财产超净资产10%、重大损失超净资产10% [5] 内幕信息知情人范围 - 包括公司董事及高管、控股股东及其管理人员、中介机构人员、因职务接触信息的行政监管人员等 [5] - 持有公司5%以上股份的股东及其关联方、重大事项交易对手方相关人员亦属知情人范畴 [5] 保密责任与流程 - 内幕信息知情人不得泄露信息或利用信息进行证券交易 [5] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认 [9] - 内幕信息知情人档案需包含姓名、证件号、知情时间/地点/方式/内容等14项详细信息 [6] 登记备案要求 - 公司在披露重大资产重组、高比例送转、控制权变更等事项时需向交易所报备知情人档案 [7][8] - 档案需在内幕信息公开后5个交易日内报送，重大变化需补充报送 [12] - 证券服务机构需协助公司核实档案真实性并督促及时报送 [12] 违规处罚 - 违反制度者可能面临公司内部处分（如降职、解除劳动合同）及监管部门处罚 [12] - 构成犯罪者将移交司法机关追究刑事责任 [12] 附件与执行 - 制度配套4个附件：知情人档案格式、告知书、承诺书及重大事项备忘录模板 [14][15][17][18] - 知情人档案及备忘录需保存至少10年 [13]

内幕信息管理制度总则 - 公司制定本制度旨在完善内幕信息管理，防范内幕交易，维护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规[1] - 适用范围包括公司及下属各部门、分公司、子公司（直接或间接持股50%以上或合并报表范围内）及能施加重大影响的参股公司[2] - 董事会负责保证内幕信息知情人档案真实性，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记及报送事宜[3] 内幕信息及知情人定义 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息[7] - 内幕信息知情人涵盖公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方、中介机构人员等10类主体，具体依据《证券法》第五十一条及深交所相关规定[8] 内幕信息流转与登记流程 - 内幕信息载体需标注"内幕信息"并采取保密措施，禁止未经授权复制或泄露[4] - 内幕信息知情人需填写档案，包含姓名、证件号、知情时间/方式/内容等16项信息，董事会秘书负责核实[10][11] - 重大事项（如重组、股权激励等）披露后5个交易日内需向深交所报备知情人档案及进程备忘录[14][19] 保密义务与责任追究 - 内幕信息知情人不得泄露信息、利用内幕交易或配合操纵股价，违规者将面临公司内部处分或司法追责[23][28] - 控股股东、实际控制人需在非交易时间研究内幕事项，决策后第一时间通知公司并配合披露[13][14] - 财务人员在定期报告公告前不得泄露数据，禁止通过内部媒介传播未公开信息[26] 制度执行与档案管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录需保存至少10年，供监管机构查询[21] - 制度由董事会修订解释，自审议通过之日起生效，附件包含标准化知情人档案格式[31][32][18]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定内幕信息知情人登记管理制度旨在规范内幕信息管理、加强保密工作并维护信息披露公平性，依据包括《证券法》《上市公司监管指引第5号》等法规及公司章程[1] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责登记报送，证券事务部为日常执行部门[2] - 内幕信息知情人范围覆盖公司董高、持股5%以上股东及其关联方、中介机构人员、行政监管人员及直系亲属等10类主体[3][6] 登记备案流程 - 内幕信息知情人需第一时间告知证券事务部，由后者核实并逐级上报，信息提供单位需组织填写《内幕信息知情人登记表》[4][5] - 涉及重大资产重组、高比例送转股份、控制权变更等8类事项必须报送知情人档案，档案需包含知悉时间、方式、内容阶段等12项要素[6][7][12] - 重大事项需同步制作进程备忘录，记录方案论证、协议签署等关键环节参与方及时间节点，相关人员需签字确认[13] 报送时效与存档要求 - 内幕信息首次公开后5个交易日内需提交知情人档案及备忘录，重大变化需补充报送[14] - 重组事项需在首次披露时报送档案，方案重大调整或交易异常波动时需更新档案[15][16] - 档案及备忘录需自记录日起保存10年，控股股东、中介机构等外部主体需配合档案更新[18] 保密与责任机制 - 内幕信息公开前禁止买卖股票或泄露信息，定期报告披露前财务数据不得外传[21][22][23] - 违规处罚包括警告、降职、解聘及追偿损失，涉及行政或刑事责任的移交监管部门处理[29][30][31] - 外部机构违规将终止合作并依法追责，控股股东违规将发函警示并报有关部门处罚[32] 制度附件与执行 - 配套附件包括标准化登记表及重大事项备忘录模板，明确需填写知情人身份代码、所属单位及信息流转阶段[15] - 制度经董事会审议生效，与法规冲突时以《证券法》等上位法为准，解释权归董事会[34][35][36]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》旨在规范内幕信息管理、加强保密工作并建立知情人档案，依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会为内幕信息登记管理的领导机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体登记及报送工作[1] - 证券事务部为日常执行部门，各部门及子公司需配合登记并报送信息，审计委员会负责监督制度实施[2][3] 内幕信息范围界定 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或证券价格且未公开的信息，包括但不限于： - 经营方针/范围重大变化、重大投资或资产交易（超总资产30%）、重要合同订立[2] - 重大债务违约、董事/总经理变动、5%以上股东持股变化[3] - 并购重组、股权激励、定期报告等资本运作信息[4][9] - 新增借款/对外担保超净资产20%、重大损失超净资产10%等财务指标[4] 内幕信息知情人认定标准 - 知情人范围涵盖： - 公司董事/高管、持股5%以上股东及其管理层、实际控制人关联方[4] - 因职务可获知信息的证券机构人员、监管机构工作人员[5] - 重大事项参与方如收购人、重组交易对方及其管理层[5][8] 登记备案管理流程 - 内幕信息形成各阶段需记录知情人名单及知悉时间/方式/内容，知情人需确认[5] - 子公司及外部机构需分阶段提交《内幕信息知情人登记表》，完整档案需在内幕信息公开前送达证券事务部[6][7][8] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点及参与人员并签字确认[9] - 内幕信息公开后5个交易日内需向交易所报送知情人档案及备忘录[10] 保密与责任追究机制 - 知情人不得泄露信息或利用内幕交易，重大信息需控制知情范围[11] - 控股股东筹划重大事项需与中介签署保密协议[11] - 违规行为将问责追责，涉及内幕交易将移送司法机关并报送监管部门[12][13] 制度执行与档案管理 - 证券事务部每年至少开展一次登记管理自查，档案保存期限不少于10年[10] - 对外提供内幕信息需签订保密协议或要求对方承诺保密义务[11] - 制度由董事会修订解释，自审议通过之日起生效[14]

内幕信息管理制度 - 公司制定《内幕信息管理制度》旨在加强内幕信息管理，维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会需及时登记报送内幕信息知情人档案，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体执行，档案需经董事长与董事会秘书书面确认 [2] - 未经董事会批准，任何部门或个人不得泄露内幕信息，对外报道需经董事会秘书审核（重要事项需董事会审核） [3] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括《证券法》第八十条、八十一条所列重大事件 [6] - 内幕信息知情人范围依据《证券法》第五十一条规定，涵盖公司股东、实际控制人、中介机构等接触内幕信息的主体 [7] 内幕信息知情人登记流程 - 公司需在内幕信息形成至披露各环节记录知情人名单及其知悉时间、方式等信息，知情人需确认档案准确性 [8] - 股东、收购方、中介机构等需同步填写内幕信息知情人档案，并分阶段送达公司，完整档案需在内幕信息公开前提交 [9] - 重大事项（如并购、重组）需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认 [11] 内幕信息保密要求 - 内幕信息知情人在公开前需将知情范围控制在最小限度，不得泄露信息或利用其交易证券 [17][18] - 控股股东讨论可能影响股价的事项时需严格保密，若市场出现传闻导致股价异动，需立即通知董事会秘书或监管机构 [19] - 公司向大股东等提供未公开信息前需经董事会秘书备案，并取得保密承诺 [20] 违规责任追究 - 内幕信息知情人违规泄露或交易将面临公司内部处分（如降职、解雇），监管部门处罚不影响公司追责 [22] - 持股5%以上股东或实际控制人违规泄露信息造成损失的，公司可追究其责任 [23] - 中介机构违规可能被解除合同或移交行业协会处理，构成犯罪的将承担刑事责任 [24][25] 制度执行与修订 - 公司需定期培训内幕信息知情人，明确其保密义务与法律责任 [26] - 制度未尽事宜按国家法规及公司章程执行，修订权归董事会所有 [27][28] - 制度自董事会审议后生效，修改需同等程序 [29] 消费电子ETF动态 - 消费电子ETF（159732）跟踪国证消费电子指数，近五日上涨4.24%，市盈率36.61倍 [12] - 最新份额23.8亿份（减少4200万份），主力资金净流出211.3万元，估值分位43.83% [12][13]

广州金逸影视传媒股份有限公司 Guangzhou Jinyi Media Corporation 广州金逸影视传媒股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范广州金逸影视传媒股 份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，公司根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称" 第二章 总体要求 第三章 内容规范性要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互动易 平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客观， 以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信 息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未 公开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的 信息相冲突。 第四条 公 ...