处罚概况 - 证监会近期对多名证券从业人员违规买卖股票行为进行集中行政处罚，开出巨额罚单 [1] - 处罚案例包括控制使用多个他人证券账户买卖股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并市场禁入 [1] - 存在从业16年间多次违规买卖股票的情况，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 通过他人交易相关公司股票的行为在被驳回申辩请求后从重处罚 [1] 违规行为性质与影响 - 证券从业人员违规买卖股票是触碰证券法基本要求“红线”的行为 [1] - 从业人员拥有信息优势，此类行为极易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 从业人员行为不仅关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉 [2] 监管行动与趋势 - 监管部门对此类行为持零容忍态度，采取“露头就打”的持续严监严管策略 [1] - 2024年打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚 [2] - 同一专项治理行动对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] 违规动机与行业要求 - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] - 从业人员自迈入行业起即应坚守职业道德，远离违规炒股 [2] - 证券公司需在内控和合规管理方面持续加强，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制 [2]

监管处罚概况 - 证监会近期对多名违规买卖股票的证券从业人员进行集中行政处罚，开出巨额罚单 [1] - 处罚措施体现监管部门对从业人员违规买卖股票行为的零容忍和露头就打的态度 [1] 具体处罚案例 - 有案例控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入 [1] - 有案例在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 有案例通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚 [1] 违规行为危害与原因 - 证券从业人员拥有信息优势，违规买卖股票极易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] 监管行动数据 - 2024年开展的打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚 [2] - 同期对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] 对证券公司的要求 - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制违规行为发生 [2]

监管执法动态 - 证监会近期对证券从业人员违规买卖股票行为进行集中行政处罚，开出巨额罚单，体现零容忍和露头就打的态度 [1] - 处罚案例包括控制使用多个他人证券账户买卖股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并市场禁入 [1] - 存在从业16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一”的案例 [1] - 2024年打击违规炒股专项行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取行政监管措施 [2] 违规行为性质与影响 - 证券从业人员违规买卖股票是证券法基本要求，是不可触碰的红线 [1] - 从业人员因工作拥有信息优势，违规买卖股票易滋生内幕交易和老鼠仓等违法行为 [2] - 从业人员行为关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉 [2] 违规动因与行业管理 - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 行业应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制 [2]

监管措施 - 公司控股股东徐玉锁于2025年9月19日收到深圳证监局出具的警示函监管措施 [1] - 徐玉锁持有公司5%以上股份 其与一致行动人在2025年8月6日合计持股比例变动至5%整数倍时未依法停止交易 [1] - 上述行政监管措施针对控股股东 不会影响公司正常经营活动 [1]

监管措施执行情况 - 上交所对253起证券异常交易行为采取书面警示和暂停交易等监管措施 [1] - 监管措施针对拉抬打压和虚假申报等交易行为 [1] - 对异常波动风险警示股票*ST亚振进行重点监控 [1] - 对严重异常波动股票东芯股份和上纬新材进行重点监控 [1] - 对17起上市公司重大事项进行专项核查 [1]

监管动态 - 印度证券交易委员会决定不对印度国家证券交易所采取执法行动 [1]

监管措施 - 上交所本周对270起证券异常交易行为采取书面警示、暂停交易等监管措施 [1] - 监管措施针对拉抬打压、虚假申报等异常交易行为 [1] 重点监控股票 - 对异常波动风险警示股票*ST亚振进行重点监控 [1] - 对严重异常波动股票上纬新材、西藏旅游、南方路机进行重点监控 [1] 专项核查与案件上报 - 对18起上市公司重大事项等进行专项核查 [1] - 向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起 [1]

公司监管处罚情况 - 公司因超比例增持减持未报告披露及限制期内交易行为被处以30万元罚款和1,500万元罚款 [1] - 时任董事兼总经理毛崴已缴纳罚款并于2023年3月6日起不再担任公司任何职务 [1] 交易所纪律处分 - 磐京基金及其一致行动人持股达5%时未停止买卖且权益变动报告书信息披露不完整被通报批评 [2] - 磐京基金增持计划披露不准确且前后不一致违反《证券法》及《上市公司收购管理办法》 [2] - 毛崴作为磐京基金股东因信息披露违规被通报批评并于2023年3月6日离职 [2][3] 信息披露不规范 - 公司多次未及时审慎办理信息披露事项被上交所口头警告 [3] - 时任董秘丁霞因信息披露不规范被口头警示 [3] - 公司主要账户被司法冻结及解冻事项未及时披露时任董秘杨子平被口头警示 [5][6] 董事违规行为 - 时任董事杨子平在定期报告窗口期违规增持公司股票数量达3,864,000至12,880,000股 [6][7] - 杨子平承诺窗口期增持股份12个月内不减持且收益归上市公司所有 [7][8] - 杨子平因董事会紧急情况理由不充分且拒绝配合监管谈话被大连证监局出具警示函 [4] 财务及信披问题 - 公司2018-2020年财务数据披露不一致且未完整披露董事异议情况被公开谴责 [9] - 关联交易及董事会决议信息披露不规范被上交所纪律处分 [9] - 时任董事长杨子平、副董事长毛崴及财务总监禇小斌因信披问题被公开谴责 [9] 股东违规交易 - 股东毛崴、姚石未履行权益变动信披义务被上交所公开谴责 [11] - 毛崴自2023年3月6日起不再担任公司职务 [11]

监管动态 - 2025年7月11日至7月17日期间证券交易所发出2份监管函涉及信息披露及规范运作问题 [1] - 同期交易所发出关注函1份问询函109份及其他函件18份 [1] - 7月14日至7月18日监管机构对76起证券异常交易行为采取自律监管措施包括盘中拉抬打压和虚假申报等 [1] - 同期监管机构对15起上市公司重大事项进行核查 [1] - 监管机构上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索 [1]

公司监管问题 - 石大胜华因内幕信息知情人登记管理问题被山东证监局责令整改 [1] - 具体问题包括未及时修订内幕信息知情人登记管理制度、未按规定填写内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录 [1] - 公司董事长郭天明和董事会秘书吕俊奇因未勤勉尽责被出具警示函 [1] - 相关监管措施将被记入证券期货市场诚信档案数据库 [1] 公司整改措施 - 公司将按要求对存在问题进行认真整改并报送书面整改报告 [1] - 公司将加强证券法律法规学习以提高合规意识和风险意识 [1]