事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行于2025年10月31日收到证监会《立案告知书》[2] - 立案原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责[5] - 第一创业表示此为子公司历史项目 公司将配合调查并正常经营[6] 涉事项目详情 - 涉事项目为鸿达兴业2019年发行的可转债 发行规模24.27亿元 存续期6年[6] - 一创投行为该可转债项目的保荐机构及主承销商[6] - 鸿达兴业股票及可转债于2024年3月因触及"1元退市"规则被深交所摘牌[6] 发行主体违规情况 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途 部分资金被控股股东及其关联方使用[7] - 公司2019年至2022年年报及2023年半年报等存在虚假记载[7] - 公司未及时披露重大诉讼 仲裁及担保事项进展[7] 相关方处罚结果 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等罚款[6] - 公司实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被禁入10年[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责处分[7]

立案事件概述 - 第一创业证券承销保荐有限责任公司于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》[1] - 立案决定日期为2025年10月29日，立案文号为证监立案字0102025023号[1] - 立案原因为一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责[1] 涉及项目与监管依据 - 涉嫌违规项目为鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目[1] - 监管立案依据包括《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规[1]

文章核心观点 - 河南证监局党委委员、副局长楚天慧因涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查 [1] 事件通报 - 通报发布机构为中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组和河南省纪委监委 [1] - 调查由中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组进行纪律审查，由河南省漯河市监委进行监察调查 [1] - 通报发布时间为10月29日 [1]

监管措施概述 - 广东证监局对广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正的行政监管措施 [1][2] - 监管措施针对证券分析师在微信群传播不实信息以及从业人员在自媒体账号发布不当信息的问题 [1][3] 广发证券违规详情 - 广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题 [1] - 公司因从业人员管理不到位被采取责令改正措施 [1] - 证券分析师逸某因传播不实信息被采取监管谈话措施 [1] 英大证券营业部违规详情 - 英大证券东莞东城证券营业部存在三大问题：对从业人员投资行为监控不到位、2024年度对经纪人合规培训次数严重不足且未覆盖全体、对从业人员新媒体账号管理不到位 [2][3] - 营业部因违反多项规定被采取责令改正的行政监管措施 [2] 相关个人处罚 - 英大证券营业部时任负责人刘某1因对上述问题负有管理责任被采取监管谈话措施 [3] - 从业人员刘某2因在从业期间通过自媒体账号编发不当市场信息造成不良影响被认定为不适当人选 [3][4] - 刘某2自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务 [4]

事件概述 - 恒泰长财证券作为受托管理人，其负责的债券“23淮控01”、“23淮控02”、“23淮控03”募集资金被控股股东挪用，挪用金额超过募集资金总额的60% [1] - 安徽证监局对恒泰长财证券采取出具警示函的行政监管措施，并将此行为记入证券期货市场诚信档案 [1][4] 违规行为分析 - 公司未勤勉尽责，未能及时获取发行人募集资金使用相关凭证和银行流水 [4] - 公司未履行募集说明书约定，即在债券存续期内，受托管理人应持续监督并每季度检查募集资金使用情况是否与募集说明书一致 [4] - 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条和第六十条的规定 [4] 公司背景与近期动态 - 恒泰长财证券有限责任公司成立于2002年，位于吉林省长春市，是恒泰证券的全资子公司 [4] - 此次事件发生在恒泰证券正式更名为金融街证券后不足一个月，恒泰证券于2025年9月9日完成工商变更登记，更名为“金融街证券股份有限公司” [4] - 2025年5月，恒泰长财证券因涉及康得新证券虚假陈述责任纠纷，与北京银行等共11名被告被索赔51.47亿元 [4]

监管处罚概况 - 证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的“红线” [1] - 证监会近日对多名违规买卖股票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单，体现持续严监严管和零容忍态度 [1] - 集中处罚的四起案件包括控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入 [1] - 有从业者在16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 有从业者通过他人交易相关公司股票，申辩请求被驳回后从重处罚 [1] 违规行为动机与影响 - 证券从业人员因工作原因拥有信息优势，违规买卖股票易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 2024年打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] - 从业人员行为关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉，应坚守职业道德 [2] 行业合规管理要求 - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应提升从业人员道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制违规行为发生 [2]

监管处罚概况 - 证监会近期对多名违规买卖股票的证券从业人员进行集中行政处罚，开出巨额罚单 [1] - 处罚措施体现监管部门对从业人员违规买卖股票行为的零容忍和露头就打的态度 [1] 具体处罚案例 - 有案例控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入 [1] - 有案例在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 有案例通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚 [1] 违规行为危害与原因 - 证券从业人员拥有信息优势，违规买卖股票极易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] 监管行动数据 - 2024年开展的打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚 [2] - 同期对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] 对证券公司的要求 - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制违规行为发生 [2]

监管措施 - 公司控股股东徐玉锁于2025年9月19日收到深圳证监局出具的警示函监管措施 [1] - 徐玉锁持有公司5%以上股份 其与一致行动人在2025年8月6日合计持股比例变动至5%整数倍时未依法停止交易 [1] - 上述行政监管措施针对控股股东 不会影响公司正常经营活动 [1]

监管动态 - 印度证券交易委员会决定不对印度国家证券交易所采取执法行动 [1]

监管措施 - 上交所本周对270起证券异常交易行为采取书面警示、暂停交易等监管措施 [1] - 监管措施针对拉抬打压、虚假申报等异常交易行为 [1] 重点监控股票 - 对异常波动风险警示股票*ST亚振进行重点监控 [1] - 对严重异常波动股票上纬新材、西藏旅游、南方路机进行重点监控 [1] 专项核查与案件上报 - 对18起上市公司重大事项等进行专项核查 [1] - 向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起 [1]