内幕信息管理制度 - 公司制定《内幕信息管理制度》旨在加强内幕信息管理，维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会需及时登记报送内幕信息知情人档案，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体执行，档案需经董事长与董事会秘书书面确认 [2] - 未经董事会批准，任何部门或个人不得泄露内幕信息，对外报道需经董事会秘书审核（重要事项需董事会审核） [3] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括《证券法》第八十条、八十一条所列重大事件 [6] - 内幕信息知情人范围依据《证券法》第五十一条规定，涵盖公司股东、实际控制人、中介机构等接触内幕信息的主体 [7] 内幕信息知情人登记流程 - 公司需在内幕信息形成至披露各环节记录知情人名单及其知悉时间、方式等信息，知情人需确认档案准确性 [8] - 股东、收购方、中介机构等需同步填写内幕信息知情人档案，并分阶段送达公司，完整档案需在内幕信息公开前提交 [9] - 重大事项（如并购、重组）需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认 [11] 内幕信息保密要求 - 内幕信息知情人在公开前需将知情范围控制在最小限度，不得泄露信息或利用其交易证券 [17][18] - 控股股东讨论可能影响股价的事项时需严格保密，若市场出现传闻导致股价异动，需立即通知董事会秘书或监管机构 [19] - 公司向大股东等提供未公开信息前需经董事会秘书备案，并取得保密承诺 [20] 违规责任追究 - 内幕信息知情人违规泄露或交易将面临公司内部处分（如降职、解雇），监管部门处罚不影响公司追责 [22] - 持股5%以上股东或实际控制人违规泄露信息造成损失的，公司可追究其责任 [23] - 中介机构违规可能被解除合同或移交行业协会处理，构成犯罪的将承担刑事责任 [24][25] 制度执行与修订 - 公司需定期培训内幕信息知情人，明确其保密义务与法律责任 [26] - 制度未尽事宜按国家法规及公司章程执行，修订权归董事会所有 [27][28] - 制度自董事会审议后生效，修改需同等程序 [29] 消费电子ETF动态 - 消费电子ETF（159732）跟踪国证消费电子指数，近五日上涨4.24%，市盈率36.61倍 [12] - 最新份额23.8亿份（减少4200万份），主力资金净流出211.3万元，估值分位43.83% [12][13]

内幕信息管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强内幕信息管理，防控内幕交易风险，维护信息披露公平性及股东权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责组织实施知情人登记及报送工作，需对档案真实性签署书面确认 [1] - 董事会办公室为唯一信息披露机构，统一对接监管机构、投资者及媒体，其他部门未经授权不得泄露内幕信息 [2][3] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或证券价格重大影响且未公开的信息，符合《证券法》第五十二条及第八十条、八十一条所列重大事件 [6] - 具体范围包括：公司资产抵押/出售超30%、主营业务变更、重大投资/交易、控股股东业务变化、董监高涉嫌犯罪等可能影响股价的事件 [3][6] - 债券相关内幕信息涵盖重大债务违约、资产被查封、进入破产程序等可能影响债券价格的事件 [3] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事/高管、持股5%以上股东及其关联方、控股/实控公司人员、重大事项参与人员、证券服务机构及监管机构工作人员等 [8][9] - 外部单位人员如收购方、交易对手方、因业务往来获知信息者，以及上述人员的亲属或关联方均属知情人范畴 [9] 登记备案流程与要求 - 内幕信息首次披露后5个交易日内需向深交所报送知情人档案，包含姓名、职务、知情时间/方式/内容等详细信息 [10] - 重大资产重组、权益变动、证券发行等11类事项需提交知情人档案，披露后发生重大变化需补充报送 [11][12] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点及参与人员，并于披露后5个交易日内报送深交所 [13][14] 保密与责任追究机制 - 内幕信息知情人不得泄露信息或进行内幕交易，公司发现违规需2个工作日内上报监管机构并追究责任 [21][22] - 控股股东/实控人需控制信息知情范围，不得滥用权利索取内幕信息，外部人员获信息前需签署保密协议 [24][25][26] - 违规行为导致损失的，公司可追究行政或刑事责任，构成犯罪的移交司法机关 [27][28] 制度执行与修订 - 本制度与后续法律法规冲突时以新规为准，需及时修订并报董事会审议 [30] - 制度解释权归董事会，自审议通过之日起施行 [31][32]

内幕信息管理制度总则 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人，董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档事宜 [1] - 证券事务部为日常管理部门，负责内幕信息知情人的登记、披露、备案及管理工作 [1] - 各部门、子公司负责人需配合内幕信息报告传递及保密工作 [1] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或证券价格的重大未公开信息 [5] - 具体范围包括：重大资产交易（超总资产30%）、重大债务违约、5%以上股东持股变动、重大诉讼等16类情形 [6][3][4] - 知情人涵盖董事、高管、持股5%以上股东、中介机构人员等9类主体 [8] 登记备案流程 - 需完整记录知情人姓名、职务、知悉时间/方式等12项信息 [12] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键决策时间点及参与人员 [11] - 登记档案需保存10年以上，公开披露后5个交易日内报交易所 [17] 保密管理措施 - 知情人不得泄露信息或利用内幕交易，需签订保密协议 [19] - 定期自查内幕交易行为，发现违规需2个工作日内上报监管机构 [20] - 控股股东不得要求公司提供内幕信息 [22] 违规追责机制 - 泄露信息或内幕交易导致损失的需承担赔偿责任 [23] - 中介机构擅自披露信息将追究责任 [24] - 构成犯罪者移交司法机关处理 [25] 制度实施 - 董事会负责制度修订解释，自审议通过日起生效 [28][29] - 配套文件包括《内幕信息知情人登记表》《重大事项进程备忘录》模板 [13]

公司信息披露管理制度 核心观点 - 公司制定《江西富祥药业股份有限公司对外信息报送及使用管理制度》以规范定期报告及重大事项的信息披露流程，确保公平性并防范内幕交易 [1] - 制度适用范围涵盖公司所有职能部门、子公司及董事、高管等人员，同时约束外部信息接收单位或个人 [1][2] - 信息定义包括未公开的定期报告、财务数据、重大事项等可能影响股价的敏感内容 [1] 管理架构与责任划分 - 董事会为信息报送最高管理机构，董事长为第一责任人，董事会秘书负责具体执行，证券事务部协助日常管理 [4] - 董事、高管需确保信息传递、审核及披露流程符合法律法规及公司制度要求 [5] - 经办人、部门负责人、分管领导及财务总监对报送信息的真实性负责，董事会秘书监督程序合规性 [8] 信息报送流程与保密要求 - 定期报告披露前禁止以任何形式（包括业绩说明会、调研等）向外界或特定人员泄露内容 [6] - 无法律依据的外部统计报表报送要求应被拒绝 [7] - 特殊情况下（如政府统计、融资需求）需报送未公开信息时，须填写审批表并经四级审批（部门负责人→分管副总→财务总监→董事会秘书） [8] - 外部接收方需签署保密告知函及回执单，公司留存全套文件备查并登记内幕知情人 [8][9] 外部单位义务与违规处理 - 外部单位不得泄露或利用未公开信息进行证券交易或建议他人交易 [9][10] - 若发生信息泄露，外部单位需立即通知公司，公司须第一时间向深交所报告 [10] - 违规使用信息导致经济损失的，公司可追偿；涉及证券交易的将收回收益并移送司法机关 [12] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按《公司章程》《内幕信息知情人登记制度》等补充执行 [13] - 董事会拥有制度的制定、修改及解释权 [14] - 制度自董事会审议通过后生效 [15] （注：原文未涉及具体财务数据或行业动态，故未提取相关数字指标）

内幕信息知情人登记制度总则 - 公司制定内幕信息知情人登记制度旨在规范内幕信息管理并防范内幕交易及信息泄露 [1] - 制度适用于公司全体员工、各部门及控股子公司或能施加重大影响的参股子公司 [1] - 内幕信息知情人登记实行知悉即登记并存档备查的管理原则 [1] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为对公司证券价格有重大影响的未公开信息 包括经营方针变化、重大资产交易（超总资产30%）、定期报告、融资决议等 [2] - 内幕信息知情人涵盖公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方、子公司人员、证券服务机构及监管机构工作人员等 [3][4] 内幕信息知情人登记备案管理 - 内幕信息知情人档案需保存10年 中国证监会及交易所可调取查阅 [4] - 登记内容包含知情人姓名、职务、知悉时间、途径及内幕信息具体内容 [5] - 重大事项需填写《内幕信息知情人登记表》并经负责人签字确认 涉及并购重组等敏感信息需在披露后5个交易日内报送交易所 [6][7] 外部信息报送与持续登记要求 - 对外报送内幕信息需履行审批程序并向接收方提交保密须知 [8] - 各部门需每月5日前报送上月登记情况 次年1月31日前提交全年登记表原件 [9] 责任追究与考核机制 - 内幕信息知情人泄露信息或进行内幕交易将面临公司处分、经济处罚或司法追责 [10] - 证券服务机构及外部使用人违规需承担法律及经济赔偿责任 [11] - 公司每年对内幕信息知情人登记工作进行检查并纳入年终考核 [12] 制度生效与执行 - 制度自董事会审议通过后生效 与法律法规冲突时以更高规定为准 [12]

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范内幕信息管理，维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[2] - 董事会为内幕信息知情人登记管理的责任机构，董事长为主要责任人，董事会秘书及董事会办公室负责具体登记工作，审计委员会负责监督[2] - 制度适用范围涵盖公司各部门、分公司、控股子公司及可施加重大影响的参股公司[3] 内幕信息定义及知情人范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括《证券法》第八十条、八十一条所列重大事件[4] - 内幕信息知情人范围包括公司董事及高管、持股5%以上股东及其高管、实际控制人、收购方或重组交易方、证券服务机构人员、监管机构工作人员等9类主体[7] 内幕信息知情人登记备案流程 - 公司需在内幕信息形成至披露各阶段填写知情人档案，记录知悉时间、地点、方式等内容，下属机构需向董事长及董事会办公室报告[8] - 董事会需保证档案真实完整并及时报送交易所，董事长与董事会秘书需签署书面确认意见[9][10] - 股东、实际控制人、收购方等外部主体需自行填写知情人档案并分阶段送达公司，完整档案需在内幕信息公开前提交[11] 重大事项管理及行政登记要求 - 涉及收购、重组、发行证券等重大事项时，公司需同步制作重大事项进程备忘录，记录关键时点及参与人员并签字确认[13] - 向行政管理部门报送信息时，若内容未重大变化可视为同一事项集中登记，否则需按"一事一记"原则记录部门名称及接触原因[12] 保密义务与违规处罚 - 内幕信息知情人需严格保密，公司通过签署保密协议等方式明确义务，并控制信息知悉范围最小化[17][18] - 违规行为包括泄露信息、建议他人交易等，公司将视情节给予警告至解除劳动合同等处罚，涉及犯罪的移交司法机关[22][23] 制度执行与档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项备忘录需在披露后5个交易日报送交易所，并至少保存10年[14][15] - 制度解释权归董事会，条款与法律法规冲突时以后者为准，自董事会批准后生效[26][27]

内幕信息管理违规 - 石大胜华因内幕信息知情人登记管理存在两大问题被山东证监局责令整改：未及时修订完善内幕信息知情人登记管理制度，以及未按规定填写内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录 [2] - 公司董事长郭天明和董事会秘书吕俊奇因未履行勤勉尽责义务被出具警示函，相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库 [2] - 公司需在收到决定书30日内提交整改报告，并表示将加强证券法律法规学习，提高合规意识，杜绝类似问题再次发生 [2] 董事配偶短线交易事件 - 公司时任董事张金楼配偶刘梅在2020年8月至2023年2月期间累计买卖公司股票46笔，买入5.97万股(372.26万元)，卖出5.37万股(316.54万元)，短线交易获利5566.37元 [3][4] - 该行为违反《证券法》相关规定，上交所对张金楼予以通报批评，刘梅已将收益上缴公司并承诺6个月内不出售股票 [3][4] - 张金楼提出异议称不知情，但上交所认为不知情不能减免责任，补救措施是法定义务 [4] 关联公司情况 - 张金楼同时担任融发核电(SZ002366)董事，其配偶在该公司也出现短线交易行为 [5] - 青岛军民融合发展集团(青岛军融)是石大胜华第三大股东(持股7.5%)，也是融发核电控股股东(持股27%) [5] - 张金楼在两家公司披露短线交易后不到一个月内均以"个人原因"辞任董事，并于2025年4月3日因病去世 [5]

内幕信息管理细则总则 - 公司制定本细则旨在规范内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据包括《公司法》《证券法》及境内外上市规则等法律法规[1] - 细则适用范围涵盖公司本部、分公司、全资/控股子公司及实际管理的其他企业[2] - 董事会为内幕信息管理机构，董事会秘书为负责人，证券事务管理部门负责日常管理工作[3] 内幕信息范围界定 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息[4] - 具体情形包括经营方针重大变化、重大亏损、资产重组（超过资产30%的抵押/出售）、新增借款超净资产20%、持股5%以上股东变动等16类情形[5] 内幕信息知情人范围 - 知情人指在信息披露前直接或间接获取内幕信息的单位和个人[6] - 涵盖董事/高管/雇员、持股5%以上股东及其管理层、中介机构人员、监管机构工作人员等10类主体[7][4] 登记备案流程 - 需填写知情人档案记录知悉时间/内容/方式等信息，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体执行[8] - 项目牵头部门为保密第一责任人，知情人需在获悉信息3个工作日内提交登记表及保密承诺书[9][6][7] - 向控股股东提供未公开信息需2个工作日内向监管机构报备，重大事项需制作进程备忘录并签字确认[10][9] 保密管理要求 - 知情人不得泄露信息或利用内幕交易，非知情人主动获知信息后即受约束[11][12][18] - 信息外泄时需立即公开披露并追究责任人[19] 违规处罚措施 - 违规行为包括瞒报登记、泄露信息、内幕交易等，处罚涵盖警告至辞退，严重者需承担民事/刑事责任[13][20] - 持股5%以上股东等主体违规时公司保留追责权利[21] 附则与附件 - 细则由董事会制定修订，与法律法规冲突时以后者为准[22][23] - 包含5类标准化附件：非财务/财务类知情人登记表、定期/临时保密承诺书、未公开信息报送表[14][15][16][17][18][19]

内幕信息管理制度框架 - 制度制定依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 适用范围涵盖公司各部门、分公司、控股子公司及能施加重大影响的参股公司 [1] 管理职责分工 - 董事会承担内幕信息登记备案主体责任 董事长为主要责任人 [2] - 董事会秘书具体办理登记入档事宜 需与董事长共同签署书面确认意见 [2] - 董事会办公室为日常执行部门 [3] 内幕信息界定标准 - 指涉及公司经营财务且对股价有重大影响的未公开信息 [5] - 具体包括经营方针变更、重大资产交易（超总资产30%）、新增借款（超净资产20%）等16类情形 [6][7][10] 知情人范围界定 - 涵盖公司内部人员、持股5%以上股东、监管机构人员等四类主体 [8] - 特别纳入重大事项参与方及因亲属关系获知信息的外部人员 [5] 登记管理流程 - 需完整记录知情人名单及知悉时间 档案保存期限10年 [9][12] - 重大事项需分阶段报送知情人档案 首次披露后5个交易日内报备 [11][17] - 重大资产重组需在首次披露时同步报送知情人档案 [17] 信息流转控制 - 内幕信息流转需经原持有部门负责人及董事会秘书双重批准 [12] - 行政管理部门接触信息需登记机构名称、接触原因及知悉时间 [14] 监督执行机制 - 定期自查内幕交易行为 发现违规需2个工作日内报送监管机构 [15][27] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点及参与人员 [16] 违规追责条款 - 泄露信息或内幕交易将面临纪律处分、经济赔偿及刑事责任 [26] - 中介机构擅自披露信息需承担赔偿责任 [28] 制度动态调整 - 制度修订权归属董事会 与法律法规冲突时需及时更新 [29][30]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》的核心依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号》及深交所相关规则，旨在规范内幕信息管理、防范内幕交易[1] - 董事会为内幕信息知情人登记管理的责任主体，董事长承担主要责任，董事会秘书负责具体执行及档案报送[2] - 董事会办公室是唯一授权信息披露机构，未经董事会批准严禁任何部门或个人泄露内幕信息[3] 内幕信息范围界定 - 内幕信息涵盖18类重大事项，包括经营方针变更、重大资产交易（超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、控制权变更、重大诉讼等[3][4] - 定量标准明确：资产交易/抵押超30%、新增担保/借款超净资产20%、放弃债权/重大损失超净资产10%构成内幕信息[4] - 内幕信息知情人范围扩展至6类主体，包括股东（持股5%以上）、中介机构、行政监管部门及亲属关系人等[4][6] 登记管理操作规范 - 需完整登记知情人姓名、证件号、知悉时间/地点/内容等14项信息，首次披露后5个交易日内报送深交所[7] - 重大资产重组、高送转、控制权变更等9类事项必须报送知情人档案，分阶段披露时需同步提交重大事项进程备忘录[9][10] - 档案保存期限为10年，涉及行政管理部门需按"一事一记"原则登记接触原因及时间[12][15] 信息流转与保密机制 - 内幕信息跨部门流转需经原持有部门负责人批准并备案，对外提供须董事会秘书审批[16][17] - 保密措施包括：签订保密协议、限制文件传阅范围、禁止研报使用未公开信息、媒体采访前签署保密协议等[13][14][26] - 控股股东不得违规索取内幕信息，重大事项筹划前需与中介机构签订《禁止内幕交易告知书》[23][24] 违规追责与自查机制 - 内部人员违规将面临问责、赔偿直至解除劳动合同，涉嫌犯罪则移送司法机关[29][30] - 外部机构或个人违规将提请证监会处罚并保留追偿权，内幕交易查处结果需公告并报备监管机构[31][32] - 定期开展自查：年报/重大事项公告后5个交易日内核查知情人交易记录，2个工作日内报送处理结果[31] 配套文件与执行体系 - 制度配套4个标准化附件：知情人档案表、进程备忘录、保密协议、禁止交易告知书[19][20][21][24] - 明确内控流程：知情人第一时间报备→董事会秘书组织登记→评估披露必要性→动态监控进展变化[11][12] - 教育培训常态化，确保知情人明确权利义务，从源头杜绝内幕交易[33]