股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第四次临时股东大会，由董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 [1] - 现场会议召开时间为2025年9月8日15点00分，地点为北京市东城区和平里东街11号航星科技园航星1号楼6层会议室 [1] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行，投票时间为2025年9月8日交易时段9:15-9:25、9:30-11:30及13:00-15:00，互联网投票平台开放时间为9:15-15:00 [1] 会议审议事项 - 审议议案已由第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会议于2025年8月22日通过，具体内容详见2025年8月23日披露的公告 [2] - 无关联股东需回避表决，会议资料将于股东大会前在上海证券交易所网站登载 [3] 投票机制 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台（vote.sseinfo.com）参与表决，首次使用互联网投票需完成身份认证 [4] - 公司委托上证信息提供"一键通"智能短信服务，主动向股权登记日股东推送参会邀请及议案信息 [4] - 重复表决以第一次投票结果为准，且需对所有议案完成表决后方可提交 [4] 参会资格与登记 - 股权登记日为2025年9月1日，登记在册股东有权出席及委托代理人参会 [5] - 现场登记时间为2025年9月5日17:30前，地点与会议地点一致，支持信函或邮件方式登记但需电话确认 [5][6] - 机构股东需提供营业执照复印件及授权委托书，自然人股东需提供身份证及股票账户卡等证明文件 [6] 会议安排与联系 - 会议为期半天，参会者自理食宿交通费用，需提前半小时到场签到 [7] - 联系地址为北京市东城区和平里东街11号航星科技园，联系电话010-84423548，联系人汪太森 [8]

公司财务表现 - 2025年上半年营业收入构成中电网智能监测占比83.95% [1] - 新能源领域业务收入占比15.53% [1] - 其他业务收入贡献率为0.52% [1] 公司治理与信息披露 - 第三届第十六次董事会会议于2025年8月20日召开 [1] - 会议审议通过《2025年半年度报告》及其摘要议案 [1] 市场表现 - 当前收盘价为49.5元 [1] - 公司市值达81亿元 [1]

财务表现 - 2025年上半年营业收入3.62亿元 同比增长1.48% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2828万元 同比增长135.60% [1] - 扣除非经常性损益的净利润2692万元 同比增长272.32% [3] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.22亿元 同比下降1859.02% [1] - 基本每股收益0.0548元/股 同比增长145.74% [1] 资产与股东结构 - 报告期末总资产26.44亿元 较上年度末下降3.69% [2] - 归属于上市公司股东的净资产19.18亿元 较上年度末下降0.59% [2] - 前两大股东为国家能源集团科技环保有限公司持股23.13%和雄亚(维尔京)有限公司持股18.66% 实际控制人均为国家能源集团 [2] - 公司无利润分配计划 不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本 [1] 经营管控 - 安全生产形势总体可控 未发生主体责任安全生产事故和环保事件 [3] - 生产制造品控升级 处理质量异常反馈10起 同比下降40% [3] - 实施项目成本"动态跟踪"管理机制与"三段、四算、五控制"精益管理手段 提升EPC业务管理水平 [3] - 加强物资采购保障 采取现场排产、驻场催货等措施确保项目供应 [3] 业务发展 - 聚焦火电低碳化改造、智慧化建设、三改联动等领域取得显著突破 [4] - 布局生物质、氨、氢等零碳、低碳燃料替代市场 [4] - 绿氨掺烧、富氢燃烧、母管制机组控制等新技术已深入项目布局 [4] - 在研科技项目40项 其中国家项目3项、集团项目3项、科环项目8项 [5] 科技创新 - 持有有效发明专利146项 [5] - 主编GEI国际标准《等离子体点火系统设计与运行导则》获批立项 [5] - 参编2项行业标准《电站煤粉锅炉直燃掺烧生物质技术导则》和《民用甲醇清洁采暖炉》已发布 [5] - "燃煤锅炉混氨燃烧低碳技术开发与40MWth锅炉工业应用"获山东省科技进步二等奖 [5] - 烟台龙源40MWth洁净低碳中试试验平台入选中央企业中试验证平台 [5]

公司上市批准与授权 - 公司于2022年7月22日召开临时股东大会审议通过首次公开发行股票并在创业板上市的议案 [2] - 2023年5月6日股东大会修订发行议案并授权董事会办理上市事宜 [2] - 2025年4月26日股东大会延长上市方案及授权有效期 [2] - 2025年4月10日深交所上市审核委员会审议通过公司创业板上市申请 [3] - 2025年5月获中国证监会批复同意发行注册 [4] - 2025年7月21日深交所正式批准公司股票上市，证券代码301609 [6] 公司主体资格 - 公司前身成立于2001年4月12日，2017年7月4日完成股份制改造 [8] - 持有统一社会信用代码913700007275744940的营业执照，持续经营超过三年 [8] - 不存在需终止的法律或章程规定情形 [8] 上市实质条件 - 发行后总股本16,288万元，超过创业板3,000万元最低要求 [8] - 公开发行股份占比25%（4,072万股/16,288万股） [8] - 2023-2024年扣非净利润分别为10,050.85万元和12,198.98万元，累计超1亿元且最近一年超6,000万元 [8] - 控股股东山大资本及实控人山东大学承诺上市后36个月锁定期 [9] 发行相关机构 - 保荐机构为兴业证券，具备深交所会员资格及证监会保荐资质 [12] - 保荐代表人为许梦燕、金晓锋，均经证监会注册登记 [12] - 已签署保荐协议明确双方权利义务 [12] 财务与合规情况 - 审计报告显示公司2023-2024年连续盈利 [8] - 公司及董事承诺上市文件真实准确完整 [8] - 控股股东及高管已签署声明及承诺书并报备 [9]

发行基本信息 - 山东山大电力技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股并在创业板上市 已获深交所上市审核委员会审议通过及中国证监会注册同意(证监许可〔2025〕1082号) [1] - 本次发行股份数量为4072万股 发行价格为人民币14.66元/股 [2] - 发行采用战略配售、网下发行和网上发行相结合的方式进行 [1] 战略配售安排 - 初始战略配售数量为610.80万股 占本次发行数量的15.00% [2] - 最终战略配售数量为407.20万股 占发行总量10.00% 全部由兴证资管鑫众山大电力1号员工战略配售集合资产管理计划认购 [2] - 战略配售差额203.60万股回拨至网下发行 [2] - 员工资管计划获配股票限售期为12个月 自上市之日起计算 [5] 发行结构变化 - 战略配售回拨后网下初始发行数量为2626.45万股 占扣除战略配售后发行量的71.67% [3] - 网上初始发行数量为1038.35万股 占扣除战略配售后发行量的28.33% [3] - 因网上初步有效申购倍数达9279.03602倍(高于100倍) 启动回拨机制 [6] - 回拨后网下最终发行量降至扣除战略配售后总量的48.33% 网上最终发行量提升至51.67% [6] 网上申购数据 - 网上有效申购户数达12,493,731户 有效申购股数96,348,870,500股 [6] - 配号总数192,697,741个 [6] - 最终网上发行中签率为0.0183847511% 有效申购倍数为5439.29040倍 [6] 股份流通安排 - 网下发行部分采用比例限售:90%股份无限售期(上市即可流通) 10%股份限售6个月 [5] - 网上发行股份上市之日起即可流通 [5] 缴款要求 - 网下投资者需在2025年7月16日(T+2日)16:00前足额缴纳认购资金 [3] - 网上投资者需确保T+2日日终资金账户有足额新股认购资金 [4] - 放弃认购股份由保荐人(主承销商)包销 [5] 发行中止条款 - 当网下和网上投资者缴款认购股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时 将中止发行 [5]

发行概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）并在创业板上市申请已获深交所上市审核委员会通过及证监会注册同意（证监许可〔2025〕1082号）[1] - 发行采用战略配售、网下询价配售和网上定价发行相结合的方式[1] - 公开发行股票4,072万股，占发行后总股本的25%，全部为新股发行，无老股出售[1] 发行结构 - 战略配售由公司高管及核心员工专项资管计划、保荐人跟投（若触发条件）组成[1] - 网下初始发行2,422.85万股（占扣除战略配售后发行量的70%），网上初始发行1,038.35万股（占30%）[2] - 最终发行数量将根据回拨机制调整，并于T+2日公告确认[2] 定价与配售规则 - 发行价格通过网下初步询价直接确定，不进行累计投标[1] - 若发行价超过特定报价中位数或加权平均数的孰低值，保荐人子公司将参与战略配售[1] - 战略配售初始数量为公开发行量的5%（203.6万股），超额部分回拨至网下发行[1] 投资者沟通安排 - 网上路演将于2025年7月11日14:00-17:00在全景路演平台举行[2] - 路演参与方包括公司管理层及保荐人相关人员[2] - 招股意向书全文可在巨潮资讯网、中证网等证监会指定网站查阅[2]

股东大会制度的建立健全及运行情况 - 公司制定了《山东山大电力技术股份有限公司章程》和《股东大会议事规则》，明确了股东大会的职权和议事规则 [1] - 自股份公司设立至今共召开38次股东大会，会议程序及决议内容均合法有效，未发现违反《公司法》的情形 [1] 董事会制度的建立健全及运行情况 - 公司第一届董事会审议通过《董事会议事规则》，规范了董事会的职权、召开方式及表决方式 [1] - 董事会由9名成员组成（含3名独立董事），设董事长1名，截至说明签署日由第三届董事会履职 [2] - 自设立以来共召开58次董事会，会议召集、表决等程序均符合《公司法》及公司内部规定 [2] 监事会制度的建立健全及运行情况 - 第一届监事会由股东代表监事和职工代表监事组成，并审议通过《监事会议事规则》 [3] - 监事会现由3名成员组成（2名股东代表监事、1名职工代表监事），设主席1名，第三届监事会于2022年9月选举产生 [3] - 自设立以来共召开30次监事会，会议程序及记录均符合法律法规要求 [3] 独立董事制度的建立健全及运行情况 - 公司制定《独立董事工作制度》，详细规定独立董事的任职资格、职权及意见发表机制 [5] - 现有3名独立董事（曹庆华、孙守遐、张新慧），占董事会总人数的三分之一，其中曹庆华为会计专家 [5] - 独立董事在战略决策、内控完善及中小股东权益保护方面发挥重要作用，董事会决策前充分听取其意见 [5] 董事会秘书制度的建立健全及运行情况 - 公司审议通过《董事会秘书工作制度》，明确董事会秘书的任职资格及职责 [5] - 现任董事会秘书李欣唐于2022年9月由第三届董事会选举产生，履职期间积极筹备会议并完善公司治理结构 [6]

落实投资者关系管理相关规定的安排 - 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规制定了《信息披露管理制度》，规范信息披露内容、流程、责任划分及保密措施 [1][2] - 董事会秘书负责投资者关系工作，设立电话、网站、传真、邮箱等多渠道与投资者沟通，强化信息披露与互动 [2] - 未来由董事会办公室主导投资者关系管理，通过法定披露渠道加强信息披露，遵循公平原则保障投资者知情权与合法权益 [2] 股利分配决策程序 - 现金分红方案需董事会半数以上表决通过后提交股东大会审议，监事会监督执行情况并督促整改未合规行为 [3] - 股东大会审议分红方案时需与中小股东多渠道沟通（电话、传真、邮件），并回应其关切问题 [3] - 独立董事对分红方案发表意见，若未被采纳需在董事会决议中说明理由并披露 [3] 股东投票机制建立情况 - 公司章程草案已约定累积投票制选举董事/监事、征集投票权等机制，上市后将完善中小投资者单独计票及网络投票安排 [4][5] - 股东大会审议涉及中小投资者利益事项时需单独计票并披露结果，同时提供现场+网络投票双渠道 [5] - 允许董事会、独立董事及符合条件的股东公开征集投票权，禁止有偿征集且不设最低持股比例限制 [5]

舆情管理制度总则 - 公司制定舆情管理制度旨在提高应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，保护投资者合法权益 [1] - 舆情定义包括媒体负面报道、社会不良传言、影响投资者决策及股价波动的信息等四类 [2] - 舆情分为重大舆情（传播广、影响深、可能造成股价变动）和一般舆情 [2] 组织体系与职责分工 - 成立由董事长领导的舆情工作组，董事会秘书任副组长，成员含高管及职能部门负责人 [3] - 子公司负责人需对属地舆情负主责并配合总部处置 [3] - 工作组职责涵盖启动处置程序、调查事件、拟定方案、协调信息披露及监管沟通等六项核心职能 [3] - 证券部牵头信息采集与风险研判，各部门/子公司需指定责任人配合，严禁迟报瞒报 [4][5] 舆情处理原则与流程 - 处理原则强调快速反应（24小时内响应）、真诚沟通（统一口径解答疑虑）、系统行动（联合多方处置）、公平中立（客观调查） [5][6] - 报告流程要求知情人立即汇总至证券部，经核实后上报董秘，重大事项需同步报监管部门 [6] - 一般舆情由董秘协调处置，重大舆情需工作组会议决策，措施包括媒体沟通、投资者疏导、官网澄清及法律维权等 [6] 保密与追责机制 - 内部人员及中介机构需严守保密义务，违规导致股价波动或商誉损失将追责 [7] - 外部机构/个人传播虚假信息造成损失的，公司保留法律追诉权 [7] 制度执行与修订 - 制度与法规冲突时以上位法为准，解释权及修订权归董事会 [7]

信用评级结果 - 公司主体信用等级维持为"A" 评级展望维持"稳定" [1][2] - 公司可转换债券"煜邦转债"信用等级维持为"A" [1][2] - 本次跟踪评级由中证鹏元资信评估股份有限公司于2025年6月20日出具 [1] 评级历史对比 - 前次主体信用等级为"A" 评级展望为"稳定" 评级日期为2024年6月13日 [1] - 前次"煜邦转债"信用等级为"A" 评级机构同样为中证鹏元 [1] - 本次评级结果与前次评级结果完全一致 维持所有信用等级和展望 [1][2] 信息披露 - 跟踪评级报告已在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 [1] - 报告编号为中鹏信评【2025】跟踪第【391】号01 [1] - 评级依据包括《上市公司证券发行注册管理办法》等监管规定 [1]