信息披露暂缓与豁免业务管理制度 总则 - 公司制定本制度旨在规范信息披露暂缓与豁免行为，确保依法合规履行信息披露义务 [1] - 制度依据包括《证券法》《科创板股票上市规则》《规范运作指引》及公司章程等 [1] - 适用范围涵盖临时报告暂缓/豁免披露及定期报告中符合监管规定的豁免内容 [1][2] 暂缓与豁免信息披露的范围 - 涉及国家秘密的信息可依法豁免披露，公司需严格保守国家秘密 [2] - 涉及商业秘密的信息在三种情形下可暂缓/豁免披露：可能引发不正当竞争、侵犯公司/他人权益或严重损害利益 [3] - 暂缓披露商业秘密的情形消除后需及时补充披露，并说明理由及内幕交易核查情况 [3][6] - 定期报告和临时报告可采用代称、汇总或隐去关键信息等方式处理涉密内容 [3][4] 审批流程及管理要求 - 暂缓/豁免事项需经内部审核程序，上市后新增范围需充分论证 [4][8] - 董事会秘书负责登记豁免事项并归档，保存期限不少于十年 [4][9] - 登记内容需包括豁免方式、文件类型、信息类型及审核程序等 [4][10] - 涉及商业秘密的还需登记公开情况、认定理由及知情人名单 [5] - 定期报告公告后十日内需向证监局和交易所报送暂缓/豁免登记材料 [5][11] 违规处罚规则 - 对不符合条件的信息实施暂缓/豁免或未及时披露的，公司将采取惩戒措施 [6][12] 附则 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释 [7][14][15] - 附件包含标准化审批表模板，涵盖申请部门意见至董事长审批全流程 [7][8]

股东会议事规则总则 - 公司股东会由全体股东组成，是最高权力机构，行使职权范围包括选举董事、审议利润分配方案、增减注册资本等[2] - 股东会出席人员包括非股东董事、高级管理人员及会计师事务所会计师等特定人员[2] - 规则依据《公司法》《证券法》及《公司章程》制定，对股东会相关方具有约束力[2] 股东会职权范围 - 股东会职权涵盖董事任免、利润分配、注册资本变更、公司债券发行等13项核心事项[2] - 需股东会审议的对外担保情形包括单笔担保超净资产10%、担保总额超净资产50%等7类[3] - 重大交易事项需股东会批准的标准包括交易资产总额超总资产50%、成交金额超市值50%等7项指标[5] 股东会召集程序 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会需在触发情形后2个月内召开[8] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开临时股东会，董事会需在10日内反馈[9] - 审计委员会或股东自行召集股东会时，公司需承担会议费用并提供股东名册等支持[10][17] 股东会议案与通知 - 临时提案需在股东会召开10日前提交，单独或合计持股1%以上股东具有提案权[12] - 股东会通知需包含会议时间、地点、议案内容、股权登记日等7项必备信息[12] - 网络投票时间不得早于现场会议前一日下午3:00，且不得晚于现场会议结束当日下午3:00[13] 股东会表决机制 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[20] - 特别决议事项包括增减注册资本、修改章程、重大资产交易超总资产30%等6类[21] - 关联股东需回避表决，关联交易决议需非关联股东所持表决权半数或三分之二以上通过[24] 会议记录与执行 - 会议记录需记载主持人信息、股东出席情况、表决结果等7类内容，保存期限不少于10年[29] - 股东会决议由董事会执行，执行情况需向下次股东会报告，决议内容需及时公告[28][29] - 新任董事在决议作出后就任，利润分配方案需在股东会结束后2个月内实施[28][29]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,521万股，每股发行价格26.74元，募集资金总额147,631.54万元，扣除发行费用12,195.64万元后，募集资金净额135,435.90万元 [1] - 募集资金到账后全部存放于专项账户，并与保荐机构、商业银行签署三方监管协议 [2] 募集资金投资项目情况 - 原计划募投项目包括高性能及工业级MEMS陀螺开发及产业化项目、高性能及工业级MEMS加速度计开发及产业化项目、高精度MEMS压力传感器开发及产业化项目，总投资额100,000万元 [2] - 后经调整，延长部分募投项目实施期限并变更投资结构，新增"惯性测量单元（IMU）开发及产业化项目" [2][3] 使用自有资金置换募集资金的原因 - 人员薪酬支付受银行结算规定限制，需通过基本账户办理 [4] - 社保、公积金及税费缴纳需通过银行托收，多账户操作困难 [4] - 多个募投项目共用场地，房租物业费支付需统一结算 [4] - 境外采购受外汇支付限制，海关税款需绑定账户统一支付 [5] 置换操作流程 - 定期归集核算自有资金支付的募投项目款项明细 [5] - 从募集资金专户等额转账至自有资金账户完成置换 [5] - 保荐机构对置换情况进行持续监督核查 [5] 对公司的影响 - 该操作可提高资金使用效率，改进支付方式并节约财务费用 [6] - 不影响募投项目正常实施，不涉及资金用途变更或股东利益损害 [6] 内部决策程序 - 董事会及监事会审议通过置换议案，认为符合监管规则 [6][7] - 保荐机构核查确认程序合规，对置换事项无异议 [7]

股权激励计划主体资格核查 - 公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规对2025年限制性股票激励计划草案进行合规性审核 [1] - 公司不存在不得实施股权激励的情形 包括最近一个会计年度财务报告被出具否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后36个月内未违规利润分配等 [1] - 激励对象不包括独立董事和监事 均符合《管理办法》《上市规则》规定的资格条件 [2] 激励计划实施程序 - 公司将在股东大会前通过内部公示激励对象姓名和职务 公示期不少于10天 [2] - 董事会薪酬与考核委员会需在股东大会审议前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明 [2] - 激励计划议案需提交股东大会审议通过后方可实施 [3] 激励计划目的与合规性 - 计划旨在吸引和留住优秀人才 将股东利益 公司利益与核心团队个人利益结合 推动长远发展 [3] - 授予安排 归属安排等事项未违反法律法规 未侵犯公司及全体股东利益 [3] - 公司承诺不为激励对象提供贷款担保或其他任何形式的财务资助 [3]

大股东及董监高持股情况 - 截至公告披露日，公司股东、董事、副总经理FENG YING持有公司股份9,161,459股，占总股本的6.75%，均为首次公开发行前取得及资本公积转增股本所得，已于2023年9月21日解除限售 [2] - 所持股份包含上市以来资本公积转增股本部分，无一致行动人 [3][4] 减持计划主要内容 - FENG YING拟减持不超过540,000股（占总股本0.4%），减持方式为大宗交易或集中竞价，减持期间为公告披露后15个交易日起3个月内，价格按市价确定 [3] - 若公司实施送股、转增股本等事项，将按规则调整减持数量及比例 [3] - 减持计划与FENG YING此前在招股说明书及可转债收购报告书中的承诺一致，包括限售期满后每年转让不超过持股25%、离职后半年内不减持等条款 [5][6][7][8][9] 历史承诺与合规性 - FENG YING承诺减持价格不低于发行价（除权调整后），并遵守《公司法》《证券法》及科创板规则，若监管要求变化将自动适用新规 [6][7][8] - 本次减持不属于控股股东或实际控制人减持首发前股份的情形 [9][10]

市场主体规模与结构 - 广州市场主体总量突破400万户，跃居全国城市第三，其中企业数量达260万户，占比65%，仅次于上海和北京 [2][3] - 企业作为市场经济主力军，为广州经济总量增长提供坚实支撑，近三分之二市场主体为企业，符合国家中心城市定位 [3] - 个体工商户加速向"名特优新"转型，通过"星火计划"实现数字化经营，形成"大企业引领创新、小个体激活末梢"的生态模式 [6] 外资与全球化资源 - 外资企业保持15%的增速，美日韩及中国港澳资本加速布局，涵盖高端制造、生物医药、时尚产业等领域 [7] - 世界500强企业赛默飞世尔科技落户广州黄埔，与生物医药产业集群协同，强化产业链竞争力 [7] - 广州通过"全球化融智带动全球化融资"吸引外资，优质营商环境是关键催化因素 [8] 新兴产业与动能 - 生物医药与健康产业市场主体达50.35万户，同比增长10.05%；智能装备与机器人产业39.27万户，增速15.30% [9] - 低空经济与航空航天、人工智能产业新登记市场主体同比增速分别达156.48%和89.82% [9] - 未来网络与量子科技、深海深空产业新登记市场主体增速分别为179.10%和143.01%，为未来产业储备势能 [9] 营商环境与服务 - 广州在《中国宜居城市30强》中位列第一，通过"干部作风大转变、营商环境大提升"行动优化服务 [11] - 企业开办时间从20个工作日压缩至10分钟内，线上申办率达99%，"AI导办""AI审批"实现智能服务全覆盖 [12] - "证照分离""证照联办"等改革破解"准入不准营"问题，变更、注销等事项实现"高效办成一件事" [12] 企业案例与成效 - 广汽埃安智能工厂将新能源汽车下线时间缩短至53秒，带动产业链技术革新 [4] - 苇渡微电子落地一年业绩增长两三倍，获近亿元授信额度，政府全链条解决经营障碍 [11] - 专精特新企业维德科技累计申请专利127项，发明专利占比42%，通过定制化服务提升合规能力 [13] 未来目标与规划 - 2025年1—7月新登记市场主体54.84万户，同比增长57.30%，增速领跑全国 [16] - 广州将推动AI大模型与政务服务融合，打造"无感秒批"标杆，扩容"高效办成一件事"服务清单 [16] - 构建"政策精准匹配+柔性监管护航+技术深度赋能"生态，降低制度性交易成本，瞄准500万户市场主体目标 [17]

公司2025年限制性股票激励计划 - 公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规对2025年限制性股票激励计划进行核查，确认公司具备实施主体资格 [1] - 激励对象范围不包括董事、监事、高管、持股5%以上股东及实控人亲属，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》规定 [2] - 公司将在股东大会前公示激励对象姓名及职务至少10天，并在股东大会审议前5日披露审核意见 [3] 激励计划合规性 - 激励计划授予安排（授予数量、价格、归属条件等）未违反法律法规，且需经股东大会审议通过 [3] - 计划旨在建立员工与公司的利益共享机制，提升凝聚力和核心竞争力，符合公司可持续发展战略 [3] 实施条件排除情形 - 公司最近36个月无违规利润分配记录，且未被出具否定意见的财务报告或内控审计报告 [1] - 激励对象最近12个月内未被监管机构认定为不适当人选或受行政处罚，无《公司法》规定的任职限制情形 [2]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为临时股东大会 采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 [1] - 现场会议召开时间为2025年9月5日10点 地点为上海国泰路127号复旦国家大学科技园4号楼会议室 [1] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行 交易系统投票时段为9:15-11:30及13:00-15:00 互联网投票时段为9:15-15:00 [1] 投票相关程序 - 涉及融资融券/转融通/沪股通投资者的投票需遵守科创板自律监管指引第1号规范 [2] - 同一表决权重复投票时以第一次结果为准 股东需对所有议案完成表决才能提交 [3] 审议议案内容 - 议案包括《增加与复旦通讯日常关联交易额度》及《与上海华虹集团发生日常关联交易》两项非累积投票议案 [8] - 所有议案已通过第十届董事会第二次会议审议 关联股东上海复旦复控科技产业控股有限公司需回避表决 [3] 参会对象及登记要求 - 股权登记日为2025年9月1日 A股股东需持身份证/股票账户卡等原件登记 法人股东需提供法定代表人证明或授权委托书 [5] - 登记方式接受现场/信函/传真 不接受电话登记 材料需送达公司证券部 [5] - 授权委托书需明确对每项议案选择"同意/反对/弃权" 未作指示的由受托人自主表决 [9] 其他会务信息 - 会议联系人郑克振/郑荻凡 联系电话021-65659109 公告发布于香港交易所披露易平台 [7] - 公司董事/监事/高级管理人员及聘请律师将出席会议 [6]

公司动态 - 赛微电子控股子公司赛莱克斯北京代工制造的某款MEMS-OCS通过客户验证 [1] - 赛莱克斯北京收到客户采购订单 启动首批MEMS-OCS 8英寸晶圆小批量试生产 [1] 技术进展 - MEMS-OCS为光链路交换器件 属于微电子机械系统领域 [1] - 赛莱克斯北京具备8英寸晶圆代工能力 技术验证通过标志量产进程启动 [1]

公司投资与股东结构 - 浙江广芯微电子有限公司成立于2021年10月9日 创始股东谢刚认缴注册资金2000万元并已完成实缴 [2] - 公司于2021年10月和2022年2月分别向广芯微电子增资6000万元和15000万元 累计投资21000万元 [2] - 2022年7月丽水市绿色产业发展基金有限公司向广芯微电子增资9000万元 [2] - 2022年12月丽水市高质量绿色发展产业基金有限公司向广芯微电子增资9000万元 [2]