公司治理与审计机构变更 - 公司于2025年3月20日通过董事会及监事会决议，并于2024年年度股东大会审议通过，继续聘任容诚会计师事务所为2025年度财务报告及内部控制审计机构 [1] - 2025年11月25日，公司收到审计机构函件，因原签字注册会计师崔广余离职，更换签字注册会计师为强月美 [1] - 变更后审计项目团队为：项目合伙人齐利平、签字注册会计师任张池与强月美、项目质量控制复核人庞红梅 [1] 新任签字会计师信息 - 新任签字注册会计师强月美于2023年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计并于同年加入容诚会计师事务所，2025年开始为公司提供审计服务 [2] - 强月美近三年内未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施或纪律处分 [3] - 强月美不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》中独立性要求的情形 [4] 变更影响说明 - 本次变更过程中相关工作安排已有序交接，预计不会对公司2025年年度财务报表及内部控制审计工作产生影响 [5]

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2025-073 陕西能源投资股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第三次会议于2025年11月25日上午9:30在西 安市唐延路45号陕西投资大厦5楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2025年11月20日以电 话、书面通知等方式通知全体董事及高级管理人员。本次会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人 （其中董事史鹏钊先生因其他工作原因未能亲自出席本次会议，委托董事王琛先生代为出席会议并行使 表决权）。本次会议由董事长王栋先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议逐项审议并通过了以下议案： 1.审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》 经审议，董事会同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司202 ...

拟聘任会计师事务所基本情况 - 拟续聘毕马威华振会计师事务所为公司2025年度财务报告和内部控制审计机构 [1][2] - 毕马威华振成立于1992年8月18日 2012年7月10日取得工商营业执照并于2012年8月1日正式运营 [2] - 截至2024年12月31日 毕马威华振有合伙人241人 注册会计师1,309人 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过300人 [2] - 毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元 其中审计业务收入超过人民币40亿元 [2] - 证券服务业务收入共计超过人民币19亿元 包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元和其他证券服务业务收入约人民币10亿元 [2] - 2024年上市公司年报审计客户家数为127家 上市公司财务报表审计收费总额约为人民币6.82亿元 [3] - 2024年本公司同行业上市公司审计客户家数为7家 [3] - 职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元 [3] - 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为2023年审结债券相关民事诉讼案件 终审判决按2%-3%比例承担赔偿责任约人民币270万元 案款已履行完毕 [3] - 近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或证券交易所的自律监管措施或纪律处分 [4] - 毕马威华振和四名从业人员曾受到地方证监局出具警示函的行政监管措施一次 两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施一次 [4] 审计项目团队信息 - 项目合伙人吴旭初2010年取得中国注册会计师资格 2003年开始在毕马威华振执业并从事上市公司审计 从2023年开始为公司提供审计服务 近三年签署或复核上市公司审计报告13份 [4] - 签字注册会计师牛浩哲2014年取得中国注册会计师资格 2009年至2015年及2022年至2024年期间在毕马威华振执业 2009年开始从事上市公司审计 从2024年开始为公司提供审计服务 近三年签署或复核上市公司审计报告2份 [5] - 质量控制复核人卢鹍鹏2002年取得中国注册会计师资格 2001年开始在毕马威华振执业 2003年开始从事上市公司审计 从2023年开始为公司提供审计服务 近三年签署或复核上市公司审计报告6份 [5] - 项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、监督管理措施或自律监管措施、纪律处分 [5] - 毕马威华振及项目团队按照职业道德守则的规定保持了独立性 [5] 审计费用及服务安排 - 2025年度审计费用为人民币198万元 其中年报审计费用为人民币163万元 内控审计费用为人民币35万元 较上一年审计费用持平 [6] - 审计服务收费按照业务责任轻重、繁简程度、工作要求、所需工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定 [6] - 费用合计不包括与本次审计有关的代垫费用和其他费用包括税费、印制财务报表、住宿以及交通费用等 [6] 续聘程序履行情况 - 续聘事项已经公司第五届董事会审计委员会2025年第四次会议审议通过 [6] - 董事会审计委员会对毕马威华振的基本情况、执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查 [6] - 认为其具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力 在担任公司2024年度审计机构期间能够遵循独立审计准则独立、客观、公正地完成各项审计工作 [6] - 公司第五届董事会第二十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了关于续聘会计师事务所的议案 [7] - 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议 并自股东大会审议通过之日起生效 [1][7]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年8月20日在安徽省铜陵市铜官区何村路公司5号楼党群活动服务中心三楼会议室召开 [2] - 表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定 会议由董事长裴晓辉主持 [3] 股东及董事出席情况 - 出席会议的普通股股东及恢复表决权的优先股股东持股情况未披露具体数据 [3] - 公司在任董事9人 实际出席6人 董事李中亚、丁宁及独立董事张瑞稳因公缺席 [4] - 董事会秘书夏军出席 高管陈迎志列席会议 [4] 议案审议结果 - 通过《改聘容诚会计师事务所为公司2025年度财务及内控审计机构》议案 [5] - 通过《公司及子公司向银行申请综合贷款授信》议案 [5] 法律程序合规性 - 安徽天禾律师事务所徐兵、杨滢律师见证 确认会议召集程序、表决结果等符合法律法规及公司章程 [6] - 股东大会决议及法律意见书已按规定报备 [7]

公司治理决议 - 公司2025年第四次临时股东大会审议通过改聘容诚会计师事务所为2025年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案 [1] - 公司及子公司向银行申请综合贷款授信的议案获得股东大会通过 [1]

公司变更会计师事务所决定 - 公司拟将会计师事务所从天健会计师事务所变更为容诚会计师事务所 聘期已满且经审慎评估后做出此决定 [1] - 变更原因包括遵循《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及满足实际经营与审计服务需求 [1][7] - 公司已与天健所友好沟通 双方确认无异议 [1] 新任会计师事务所资质 - 容诚所成立于1988年 为国内最早从事证券服务业务的会计师事务所之一 [2] - 截至2024年底拥有合伙人196人 注册会计师1549人 其中781人具证券审计签署资格 [2] - 2024年审计业务收入达251,025.80万元 承接518家上市公司年报审计 收费总额62,047.52万元 [2] - 职业保险累计赔偿限额2亿元 近三年受行政处罚0次 监督管理措施15次 [3] 审计团队配置 - 项目合伙人黄晓奇2011年注册 近三年签署铜陵有色等上市公司审计报告 [6] - 签字注册会计师梁子见2015年注册 近三年签署君实生物等审计报告 [6] - 质量复核人黄敬臣2004年注册 近三年复核设计总院等审计报告 [6] - 审计团队近三年均无执业行为处罚记录 [6] 审计费用调整 - 2025年度审计费用总额66万元 其中财务报告审计48万元 内部控制审计18万元 [7] - 较2024年度总费用78万元（财务审计58万元+内控审计20万元）同比下降15% [7] 变更程序进展 - 董事会审计委员会已审核容诚所专业能力与独立性 同意变更事项 [8] - 董事会全票通过变更议案（9票同意 0票反对） [9] - 变更事项尚需提交股东大会审议通过后生效 [9]

会计师事务所聘任 - 科捷智能拟聘任毕马威华振会计师事务所为2025年度财务报告及内部控制审计机构 [1] - 审计费用为115万元 内部控制审计费用为20万元 [5] - 聘任事项尚需提交股东大会审议通过后生效 [6] 毕马威华振基本情况 - 毕马威华振成立于1992年 2012年改制为特殊普通合伙 总部位于北京 [1] - 2024年业务收入总额超过41亿元 其中审计业务收入40亿元 [2] - 证券服务业务收入共计19亿元 包括境内法定证券服务业务收入9亿元和其他证券服务业务收入10亿元 [2] 毕马威华振业务规模 - 2024年上市公司年报审计客户127家 审计收费总额6.82亿元 [2] - 上市公司客户覆盖制造业 金融业等15个行业 同行业上市公司审计客户59家 [2] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元 [3] 项目团队信息 - 项目合伙人姜慧2018年取得注册会计师资格 2007年开始从事上市公司审计 [3] - 签字注册会计师刘成成2017年取得资格 2010年开始从事上市公司审计 [4] - 质量控制复核人高松2002年取得资格 2005年开始从事上市公司审计 [4]

关于续聘会计师事务所的公告 - 公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构，该议案已通过董事会和监事会审议，将提交2025年第一次临时股东大会审议 [1] - 审计委员会、独立董事专门会议、董事会对拟聘任会计师事务所不存在异议 [1] 拟续聘会计师事务所基本情况 机构信息 - 天健会计师事务所成立于2011年7月18日，组织形式为特殊普通合伙，注册地址在浙江省杭州市 [1] - 事务所上年末有241名合伙人，2,356名注册会计师，其中904人签署过证券服务业务审计报告 [1] - 2024年业务收入总额29.69亿元，其中审计业务收入25.63亿元，证券业务收入14.65亿元 [1] - 服务756家客户，审计收费总额7.35亿元，其中同行业上市公司审计客户578家 [1] - 截至2024年末，累计职业风险基金和职业保险赔偿限额合计超过2亿元 [1] 执业记录 - 近三年因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次 [4] - 67名从业人员近三年受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施24人次、纪律处分13人次 [4] - 近三年存在执业行为相关民事诉讼，但已按期履行判决，不会对履行能力产生不利影响 [3][4] 项目信息 - 项目合伙人林旺2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计工作 [4] - 签字注册会计师李唯婕2011年起成为注册会计师，2022年起为公司提供审计服务 [4] - 项目质量复核人员魏标文2003年起成为注册会计师，2024年起为公司提供审计服务 [4] - 上述人员近三年不存在因执业行为受到处罚的情况 [5] 审计费用 - 2024年度审计费用共计55万元人民币（含税），其中财务报告审计费用45万元、内部控制审计费用10万元 [5] - 2025年度审计费用将按照市场公允合理原则协商确定 [5] 续聘程序 - 公司董事会、监事会已审议通过续聘议案，将提交股东大会审议 [6][7] - 审计机构具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求 [6]

会计师事务所续聘 - 公司拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构 [1] - 毕马威华振成立于1992年 2012年转制为特殊普通合伙 注册地址为北京市东城区 首席合伙人为邹俊 [1] - 截至2024年底 毕马威华振有合伙人241人 注册会计师1,309人 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过300人 [1] 会计师事务所业务情况 - 毕马威华振2023年业务收入总额超过41亿元 其中审计业务收入39亿元 证券服务业务收入19亿元 [2] - 2023年上市公司年报审计客户98家 审计收费总额5.38亿元 同行业上市公司审计客户53家 [2] - 职业保险赔偿限额和风险基金之和超过2亿元 2023年审结债券诉讼案件承担270万元赔偿责任 [2] 审计项目团队 - 项目合伙人徐文彬2016年取得注册会计师资格 近三年签署或复核9份上市公司审计报告 [3] - 项目合伙人王齐2008年取得注册会计师资格 近三年签署或复核22份上市公司审计报告 [3] - 质量控制复核人虞晓钧1999年取得注册会计师资格 1996年开始从事上市公司审计 [4] 审计费用 - 2025年度审计总费用165万元（不含税） 其中年报审计125万元 内控审计40万元 [5] 续聘程序 - 审计委员会评估后建议续聘 董事会已审议通过 尚需提交股东大会审议 [5][6]

会计师事务所续聘情况 - 天健会计师事务所已按期履行终审判决，案件完结不影响其履行能力 [1] - 天健近三年因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次、纪律处分2次，67名从业人员累计受处罚81人次 [2] - 项目合伙人及质量控制复核人近三年无执业处罚记录 [3] - 天健及项目团队不存在独立性受影响的情形 [4] 审计费用及程序 - 2024年度财务报告审计费用为113.21万元，2025年度费用将参考行业标准确定 [5] - 董事会审计委员会认可天健的专业能力及独立性，建议续聘为2025年度审计机构 [6] - 董事会及监事会全票通过续聘议案，尚需股东大会审议生效 [7][9] 股东大会安排 - 2024年年度股东大会定于2025年5月20日以现场+网络投票方式召开，网络投票通过上交所系统进行 [11][13] - 需单独计票的议案包括议案5、6、8、9、10，无关联股东需回避表决 [16] - 股权登记日为2025年5月19日，股东可通过信函或传真登记参会 [21][23] - 会议审议事项包括续聘天健会计师事务所等议案，已披露于上交所网站 [15][16]