财务表现 - 2020年上半年收入为410,755千港元，同比增长12.5%[9] - 2020年上半年期内溢利为80,697千港元，同比增长3.3%[9] - 2020年上半年每股盈利为5.17港仙，同比下降10.4%[9] - 2020年上半年其他全面收益为-20,302千港元，同比下降172.3%[11] - 公司於二零二零年六月三十日的資產淨值為3,932,878千港元，較二零一九年十二月三十一日的3,919,317千港元增加0.35%[16] - 公司於二零二零年上半年的期間溢利為80,697千港元，較去年同期增加3.28%[19] - 公司2020年上半年总收入为403,274千港元，其中财富管理业务收入最高，达214,595千港元[37] - 公司2020年上半年除税前溢利为92,825千港元，其中财富管理业务贡献最大，达70,695千港元[37] - 公司2020年上半年总收入为4.11亿港元，同比增长12%，主要得益于机构服务及交易收入的大幅增加[109] - 2020年上半年未经审核税前溢利为9,283万港元，同比增长8%[109] - 股东应占溢利为8,070万港元，同比增长3%[109] - 投资收益净额为1.53亿港元，同比增长120%，主要由于固定收益销售交易业务交易组合规模扩大[111] - 利息收入为1.11亿港元，同比增长33%，主要由于融资贷款业务范围扩大[111] - 手续费及佣金收入为1.47亿港元，同比下降31%，主要受疫情影响导致企业融资业务手续费及佣金收入减少[111] - 财富管理业务线的手续费及佣金收入为9,179万港元，同比增长101%[115] - 财富管理业务线的利息收入为7,703万港元，同比增长2%[115] - 财富管理业务线的投资收益净额为862万港元，同比增长335%[115] - 企业金融业务线的手续费及佣金收入按年减少79%，至2,377万港元，投资亏损净额为411万港元[119] - 机构服务及交易业务线的收入按年增长97%，至2.15亿港元，固定收益、外汇及商品业务录得投资收益净额1.56亿港元[130] - 资产管理业务线收入按年减少57%，至682万港元[134] 资产负债情况 - 2020年上半年流動資產總額為13,636,249千港元，同比增長52.0%[14] - 2020年上半年流動負債總額為11,088,283千港元，同比增長76.7%[14] - 2020年上半年貸款及墊款為2,422,552千港元，同比增長177.6%[14] - 2020年上半年應收帳款為2,265,985千港元，同比增長34.0%[14] - 2020年上半年代客戶持有之銀行結存為4,211,151千港元，同比增長31.9%[14] - 公司於二零二零年上半年的經營業務之現金流出淨額為3,532,869千港元，較去年同期的1,803,448千港元增加95.9%[26] - 公司於二零二零年上半年的融資活動之現金流入淨額為3,486,044千港元，較去年同期的1,604,820千港元增加117.2%[28] - 公司於二零二零年六月三十日的期末現金及銀行結存為922,802千港元，較去年同期的426,677千港元增加116.3%[28] - 非上市债务投资总额为2,589,291千港元，同比增长18%[55] - 应收账款总额为2,265,985千港元，同比增长34%[58] - 一个月内应收现金客户账款为1,558,348千港元，同比增长64%[59] - 应收帐款中未到期部分为1,308,117千港元，较2019年底的936,891千港元增长39.6%[64] - 过期不足一个月的应收帐款为250,305千港元，较2019年底的14,664千港元大幅增加1,607%[64] - 给予现金客户的垫款为270,591千港元，较2019年底的31,684千港元增长754%[61] - 给予孖展客户的贷款及垫款为2,422,552千港元，较2019年底的872,588千港元增长177.6%[66] - 应付账款总额为6,019,499千港元，较2019年底的5,000,203千港元增长20.4%[70] - 按公平价值计入其他全面收益的金融资产中，非上市债务投资为5,478,364千港元[77] - 经损益按公平价值列账的金融负债中，已发行结构性票据为492,672千港元[77] - 公司未来一年内需支付的经营租赁最低租金总额为1,404千港元[79] - 公司持有的非上市债务证券公平价值为2,515,172千港元[77] - 公司持有的非上市基金公平价值为74,119千港元[77] - 公司持有现金及银行结存9.23亿港元，经损益按公平价值列帐之投资25.89亿港元[144] - 公司未动用之银行信贷总额约为23.25亿港元，其中18.33亿港元为毋须发出通知或完成前提条件下即可动用[144] - 公司未偿还短期银行借贷为43.87亿港元，流动资金率为123%，资本负债率为112%[144] - 公司所得款项未动用金额为548.2百万港元，预计于2020年末或前后动用[142][143] - 现金客户的逾期应收账款余额为2.71亿港元，较2019年12月31日的0.32亿港元大幅增加[148] - 孖展贷款余额为24.23亿港元，较2019年12月31日的8.73亿港元显著增长[148] - 结构性产品余额为4.93亿港元，较2019年12月31日的3.12亿港元有所增加[148] - 孖展贷款余额中的37%借予企业客户，较2019年12月31日的25%有所上升[149] 业务表现 - 公司2020年上半年港股代理买卖证券佣金收入为75,957千港元，同比增长50.4%[42] - 公司2020年上半年非港股代理买卖证券佣金收入为21,021千港元，同比增长27.6%[42] - 公司2020年上半年首次公开发售、配售、包销及分包销佣金收入为19,263千港元，同比下降78.4%[42] - 公司2020年上半年银行及其他利息收入为29,967千港元，同比下降26.1%[42] - 公司2020年上半年现金客户及孖展客户贷款利息收入为35,274千港元，同比下降16.7%[42] - 公司2020年上半年结构性产品的利息收入为23,422千港元，去年同期无此项收入[42] - 公司2020年上半年孖展贷款之未变现公平价值收益为7,288千港元，去年同期无此项收益[42] - 公司2020年上半年手續費及佣金收入总计147,090千港元，同比下降30.7%[42] - 非上市投资利息收入为98,121千港元，同比增长463%[45] - 金融资产已变现及未变现亏损净额为30,487千港元，去年同期为1,336千港元亏损[45] - 股息和利息收入为152,722千港元，同比增长120%[45] - 香港利得税拨备为8,960千港元，同比增长32%[47] - 公司普通股股东应占期内溢利为80,697千港元，同比增长3%[49] - 每股基本盈利为5.17港仙，同比下降10%[49] - 股票资本市场团队在回顾期内完成首次公开发售承销项目3单[121] - 债权资本市场在回顾期内完成8笔债券发行项目，其中4笔房地产项目融资10.72亿美元，4笔城投平台项目融资5.7亿美元[125] - 固定收益销售交易方面，交易组合规模由去年底的约22亿港元扩充至约33亿港元[130] - 新成立的金融创新部已完成团队组建，并与客户达成两笔结构性票据交易[130] - 机构销售团队已完成高端交易系统的转移，提升对机构客户的交易服务质量[131] 公司治理与运营 - 公司将继续优化资产负债结构，提升运营协调能力，拓展面向机构客户的综合化资本中介性业务[136] - 公司将继续以香港为中心，联动大湾区发展，同时积极开拓日本及新加坡市场[134] - 公司预计2020年下半年A股市场将持谨慎乐观看法，成长板块维持强势，低估值板块有望修复[135] - 公司将继续关注疫情发展趋势，及时调整业务策略，确保业务保持平稳发展[136] - 公司全职雇员总数为268人，较2019年的266人略有增加[155] - 员工成本合计约1.355亿港元，较2019年的1.226亿港元有所增加[155] - 公司为持牌雇员举办了9场持续专业培训讲座，较2019年的5场有所增加[155] - 公司董事局成员包括9位董事，其中5位为执行董事，1位为非执行董事，3位为独立非执行董事[171] - 申萬宏源（香港）有限公司位于香港軒尼詩道28號19樓，联系电话为(852) 2509 8333，传真为(852) 3525 8368[175] - 公司网址为www.swhyhk.com[175] - 公司名称为申萬宏源（香港）有限公司，英文名称为SHENWAN HONGYUAN (H.K.) LIMITED[175] - 公司主席为陳曉升[173] - 公司发布了2020年中期报告[174] 关联交易与费用 - 公司支付给最终控股公司全资附属公司的佣金开支为269千港元，较去年同期的254千港元略有增加[80] - 公司支付给最终控股公司附属公司的研究费用为3,240千港元，较去年同期的6,500千港元大幅减少[80] - 公司支付给最终控股公司全资附属公司的中国市场顾问费为1,721千港元，较去年同期的2,572千港元有所下降[80] - 公司由最终控股公司全资附属公司支付的香港及海外市场顾问费为4,904千港元，较去年同期的3,500千港元有所增加[80] - 公司与最终控股公司全资附属公司开展的金融产品交易金额为658,314千港元，去年同期无此类交易[80] - 公司应收最终控股公司全资附属公司的经纪账款为3,241,000港元，较去年同期的5,139,000港元有所减少[85] - 公司应收最终控股公司全资附属公司的顾问费用为8,883,000港元，较去年同期的6,224,000港元有所增加[85] - 公司应付最终控股公司全资附属公司的应付款项为125,000港元，较去年同期的3,539,000港元大幅减少[87] - 公司关键管理层的短期雇员福利为28,026千港元，较去年同期的20,535千港元有所增加[89] - 公司关键管理层的离职后福利为1,390千港元，较去年同期的905千港元有所增加[89]

（Incorporated in Hong Kong with limited liability（）於香港註冊成立之有限公司） （Stock Code 股份代號 : 218） ANNUAL REPO RT 2019 年報 Level 19, 28 Hennessy Road, Hong Kong 香港軒尼詩道28號19樓 www.swhyhk.com 目錄 | | 頁次 | | --- | --- | | 公司資料 | 2 | | 財務摘要 | 3–4 | | 主席報告 | 5–7 | | 管理層探討與分析 | 8–18 | | 企業社會責任報告 | 19–30 | | 企業管治報告 | 31–57 | | 董事局報告 | 58–70 | | 獨立核數師報告 | 71–77 | | 綜合損益表 | 78 | | 綜合損益及其他全面收益表 | 79 | | 綜合財務狀況表 | 80–81 | | 綜合權益變動表 | 82 | | 綜合現金流量表 | 83–84 | | 財務報表附註 | 85–170 | 申萬宏源（香港）有限公司 二零一九年年報 1 公司資料 董事 執行董事 陳曉升 （主席） 張劍 郭純 （副 ...

财务数据关键指标变化 - 截至2019年6月30日止六个月，公司收入为365,231千港元，2018年同期为284,715千港元，同比增长约28.3%[8] - 2019年上半年除税前溢利为86,230千港元，2018年同期为58,247千港元，同比增长约48.0%[8] - 2019年上半年期内溢利为78,137千港元，2018年同期为52,389千港元，同比增长约49.2%[8] - 2019年本公司普通股股权持有人应占每股盈利（基本及摊薄）为5.77港仙，2018年为6.58港仙[8] - 2019年上半年全面收益总额为106,219千港元，2018年同期为52,389千港元，同比增长约102.7%[11] - 截至2019年6月30日，非流动资产总额为1,284,841千港元，2018年12月31日为44,908千港元，同比增长约2761.0%[14] - 截至2019年6月30日，流动资产总额为7,706,071千港元，2018年12月31日为7,818,748千港元，同比下降约1.4%[14] - 截至2019年6月30日，流动负债总额为5,097,292千港元，2018年12月31日为5,654,603千港元，同比下降约9.9%[14] - 截至2019年6月30日，流动资产净值为2,608,779千港元，2018年12月31日为2,164,145千港元，同比增长约20.5%[14] - 截至2019年6月30日，资产总值减流动负债为3,893,620千港元，2018年12月31日为2,209,053千港元，同比增长约76.2%[14] - 截至2019年6月30日，非流动负债总额为28,507千港元，较2018年12月31日的943千港元大幅增加[16] - 2019年6月30日资产净值为3,865,113千港元，较2018年12月31日的2,208,110千港元增长约75.05%[16] - 2019年上半年发行股份使股本从1,200,457千港元增加到2,782,477千港元，增加了1,582,020千港元[19] - 2019年上半年全面收益总额为106,219千港元，其中公平值储备变动净额为28,082千港元，期间溢利为78,137千港元[19] - 2019年上半年经营业务所用现金为1,800,985千港元，而2018年同期产生现金165,649千港元[27] - 2019年上半年经营业务现金流出净额为1,803,448千港元，2018年同期现金流入净额为175,247千港元[27] - 2019年上半年投资活动现金流入净额为3,691千港元，2018年同期为21,533千港元[29] - 2019年上半年融资活动现金流入净额为1,604,820千港元，2018年同期现金流出净额为290,716千港元[29] - 2019年上半年现金及银行结存减少净额为194,937千港元，2018年同期为93,936千港元[29] - 2019年6月30日期末现金及银行结存为426,677千港元，2018年同期为304,861千港元[29] - 2019年上半年除税前溢利为86230千港元，2018年为58247千港元[58] - 2019年上半年源自外来客户的分部收入合计358371千港元，2018年为290220千港元[68][70] - 2019年和2018年香港利得税税率均为16.5%[77] - 2019年上半年期内总税项支出为8093千港元，2018年为5858千港元[78] - 2019年6月30日公司已发行普通股股数为1,561,138,689股[79] - 2019年上半年公司普通股股权持有人应占期内溢利为78,137千港元，2018年同期为52,390千港元；每股基本及摊薄盈利分别为5.77港仙和6.58港仙[80] - 2019年6月30日其他金融资产总额为2,046,716千港元，2018年12月31日为0[83] - 期间内，集团透过其他全面收益按公允价值列账之金融资产公允价值变动亏损约为28,082,000港元，2018年6月30日无此项亏损[86] - 2019年第一阶段预期信贷亏损于期内确认额外信贷亏损18,436千港元，2018年无此项亏损[87] - 2019年6月30日投资总计为436,668千港元，2018年12月31日为602,272千港元[88] - 2019年6月30日应收账款按摊销成本计量为740,388千港元，按公平价值列账计量为767,116千港元；2018年12月31日分别为424,457千港元和457,414千港元[90] - 2019年6月30日企业融资、咨询及其他服务产生之应收账款中，超过三个月过期结余为821,000港元，超过一个月过期结余为1,749,000港元，少于一个月过期结余为1,120,000港元，未过期结余为77,302,000港元[94] - 现金客户逾期应收账款2019年6月30日为35,976,000港元，2018年12月31日为35,052,000港元[95] - 2019年6月30日应收账款为254,744千港元，2018年12月31日为156,778千港元[97] - 2019年6月30日给予客户的贷款及垫款（已抵押）按损益按公平价值列账计量为1,271,129千港元，2018年12月31日为1,208,091千港元[99] - 2019年6月30日应付客户账款为4,249,260千港元，2018年12月31日为5,012,850千港元[104] - 2019年6月30日应付其他经纪及证券行账款为199,804千港元，2018年12月31日为15,969千港元[104] - 2019年6月30日应付结算所账款为270千港元，2018年12月31日为53,303千港元[104] - 2019年6月30日应收经纪账款为850.7万港元，2018年12月31日为393.3万港元[119] - 2019年6月30日应收顾问费用为350万港元，2018年12月31日为600.2万港元[120] - 2019年6月30日企业融资业务应收顾问费为257万港元，2018年12月31日为27.4万港元[120] - 2019年6月30日应付账款中因中国资本市场经纪服务欠款为388.8万港元，2018年12月31日为117.7万港元[120] - 2019年6月30日应付客户新股结算款项为9615.4万港元，2018年12月31日无此款项[120] - 2019年6月30日代中间控股公司持有独立客户款项为2.65393亿港元，2018年12月31日为2.09163亿港元[123] - 2019年6月30日其他应付款项及应计费用中因研究支持服务欠款为650万港元，2018年12月31日无此款项[123] - 2019年6月30日代董事及关键管理成员持有独立客户款项为495.3万港元，2018年12月31日为685.8万港元[123] - 2019年上半年关键管理层短期雇员福利为2.0535亿港元，2018年为2.035亿港元；离职后福利2019年为2.144亿港元，2018年为2.1178亿港元[125] - 2019年6月30日应收账款已确认金融资产总额为90.9904亿港元，列示的金融资产净额为76.7116亿港元；应付账款已确认金融负债总额为45.92122亿港元，列示的金融负债净额为44.49334亿港元[128][130] - 2019年上半年集团营业额3.65亿港元，同比上升28%，未经审核税前溢利上升48%至8,623万港元[142] - 2019年6月30日，已发行普通股15.61138689亿股，普通股股权持有人应占权益总额约38.6亿港元，2018年12月31日为22.1亿港元[154] - 2019年6月30日，集团持有现金及银行结存4.27亿港元，2018年12月31日为6.21亿港元；持有按公平价值列账之投资4.37亿港元，2018年12月31日为6.02亿港元[155] - 2019年6月30日，集团持有未动用银行信贷总额约33.17亿港元，2018年12月31日约为31.86亿港元，其中20.42亿港元可随时动用，2018年12月31日为18.14亿港元[155] - 2019年6月30日，集团未偿还短期银行借贷为5.39亿港元，2018年12月31日为4.70亿港元；流动资金率为151%，2018年12月31日为138%；资本负债率为14%，2018年12月31日为21%[155] - 2019年6月30日，现金客户逾期应收账款为0.36亿港元，2018年12月31日为0.35亿港元；孖展贷款为12.71亿港元，2018年12月31日为12.08亿港元，其中33%借予企业客户，2018年12月31日为38%[161] - 2019年6月30日，全职雇员总数为266人，2018年为264人；期内员工成本约12260万港元，2018年为9662万港元[165] - 董事局决议不派发截至2019年6月30日止六个月之中期股息，2018年亦无[167] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年上半年港股代理买卖证券佣金收入50502千港元，2018年为101069千港元[72] - 2019年上半年企业融资业务首次公开发售等佣金收入89053千港元，2018年为14472千港元[72] - 2019年上半年融资及贷款业务银行及其他利息收入40558千港元，2018年为24610千港元[74] - 2019年上半年非上市投资利息收入17421千港元，2018年为0[74] - 2019年上半年金融资产已变现及未变现收益净额（上市投资）为 - 1336千港元，2018年为 - 237千港元[74] - 2019年上半年汇兑亏损净额为6860千港元，2018年为收益5505千港元[74] - 2019年上半年就中国资本市场提供经纪服务支付佣金开支254千港元，2018年为374千港元[116] - 经纪业务收入同比下降约5,872万港元，跌幅42%[142] - 2019年上半年孖展平均余额约13.79亿港元，较去年同期的23.61亿港元下降42%，收入8,368万港元，较去年同期下降1,419万港元，跌幅约14%[142][145] - 企业融资业务上半年主承销、配售和财务顾问项目数各为12家、9家和5家，收入1.15亿港元，较去年同期上升约0.81亿港元，涨幅233%[142] - 资产管理业务收入1,599万港元，较去年同期下降约90万港元，跌幅5%，截至6月底资产管理总规模约57.44亿港元[142][146] - 投资业务收入6,933万港元，较去年同期上升约7,355万港元，涨幅1741%[142] 财务报表编制及准则应用 - 未经审核中期简明综合财务报表按港交所上市规则及香港会计师公会颁布的香港会计准则第34号编制[32] - 公司自2019年1月1日起首次应用香港财务报告准则第十六号，选用修订追溯法，比较资料按香港会计准则第十七号呈报[36] - 香港财务报告准则第十六号新租赁定义适用于2019年1月1日或之后订立或变更的合约，之前合约采用过渡性可行权宜方法[37] - 香港财务报告准则第十六号剔除承租人租赁分类规定，公司作为承租人须将所有租赁资本化，短期及低价值资产租赁除外[38] - 当合约含租赁和非租赁部分，公司选择不区分非租赁部分，将各租赁部分及关联非租赁部分入账为单一租赁部分[38] - 租赁资本化时，租赁负债初步按租期应付租赁付款现值确认，按租赁隐含利率或相关递增借款利率贴现[41] - 资本化租赁时确认的使用权资产初步按成本计量，包括租赁负债初始金额等[41] - 使用权资产随后按成本减累计折旧及减值亏损列账[42] - 若指数或利率等变化导致未来租赁付款等变动，租赁负债将重新计量，使用权资产账面价值

2018年度财务业绩 - 2018年度集团税前溢利约1.02亿港元，较2017年下降13%[21] - 2018年度股东应占溢利约0.96亿港元，较2017年下降8%[21] - 2018年度营业额下跌5%至约5.20亿港元[21] - 2018年度每股盈利12.09港仙，较2017年下降8%[21] - 2018年集团营业额5.20亿港元，同比下降5%；税前溢利1.02亿港元，下降13%；股东应占溢利0.96亿港元，下降8%[32] 股息派发 - 公司建议派发2018年每股普通股末期股息2港仙[22] 2018年市场行情 - 2018年香港恒生指数全年下跌13.6%，恒生中国企业指数年跌幅达13.5%[26] - 2018年港股大市日成交额从年初逾千亿港元回落至年末六百亿元左右，内地投资者占比回落至约4%[26] - 2018年北上海外资金通过陆港通投资内地A股共计2942亿人民币[26] - 2018年港股市场日均成交金额从883亿港元上升至1074亿港元；国内机构和个人客户使用QDII通道投资海外市场资金规模达约4亿美元[33] 2019年经济预测 - 预计2019年美国经济减速可能性较大，美联储加息次数和幅度不及2018年[27] - 预计2019年中国内地GDP经济增速约为6.4%[27] 业务收入情况 - 经纪业务收入从2.48亿港元下滑至2.26亿港元，同比下降9%；企业融资业务收入从0.99亿港元下降至0.76亿港元，同比下降23%；资产管理业务收入从953万港元增加至4085万港元，同比上升329%；融资及贷款业务收入从1.74亿港元增加至1.87亿港元，同比增加7%[32] - 经纪业务中代理港股佣金收入从1.68亿港元下降至1.51亿港元，同比下降10%，港股佣金收入占比维持68%，港股佣金以外的经纪业务收入占比维持32%[33] 业务交易数据 - 机构客户团队2018年港股交易金额占比为35%[36] - 2018年孖展平均余额约19.5亿港元，整体利息收入从1.74亿港元增加至1.87亿港元，同比增长7%[37] 业务项目成果 - 2018年完成保荐和主承销、参与承销配售和财务顾问项目数量分别为1家、12家和12家[32][38] 研究团队表现 - 2018年证券研究团队共发表研究报告6000余篇，36名分析员完成路演39次[41] 资产管理情况 - 资产管理规模从约43.64亿港元增加至约69.09亿港元；资产管理业务收入从953万港元增加至4085万港元，同比增加329%[42] 股权与权益情况 - 2018年12月31日，已发行普通股796138689股，普通股股权持有人应占权益总额约为22.1亿港元[43] 集团资金持有情况 - 2018年12月31日，集团持有现金6.21亿港元（2017年：4.07亿港元）及经损益按公平价值列帐之投资6.02亿港元（2017年：1.49亿港元）[46] - 2018年12月31日，集团持有未动用之银行信贷总额为31.86亿港元（2017年：29.71亿港元），其中18.14亿港元（2017年：23.22亿港元）可随时动用[46] 集团债务与资金状况 - 2018年12月31日，集团未偿还短期银行借贷为4.70亿港元（2017年：8.45亿港元），流动资金率为138%（2017年：138%），资本负债率为21%（2017年：39%）[46] 应收帐款与贷款情况 - 2018年12月31日，现金客户之逾期应收帐款为0.35亿港元（2017年：0.54亿港元），孖展贷款为12.08亿港元（2017年：22.91亿港元），其中38%（2017年：27%）借予企业客户[50] 员工情况 - 2018年12月31日，全职雇员总数为258人（2017年：267人），年内员工成本合共约1.94亿港元（2017年：1.91亿港元）[56] 社会责任与环保 - 2018年，集团在工作间推行环境友善措施并参与社区慈善活动[59] - 集团业务不会产生任何有害废物[60] - 因集团香港业务于租赁办公地方营运，供水和排水由大厦营业处控制，无法获取用水和排水数据[63] - 2018年公司使用公务车辆产生的直接温室气体排放量为14.7公吨二氧化碳，电力及纸张消耗产生的间接温室气体排放量为657.62公吨二氧化碳，总排放量较2017年减少约1.88%[87] - 2018年公司所购买可持续认证的纸张占总用量约98%[91] - 2019年公司计划继续实施多项节能措施以降低用电量[94] - 2019年公司计划鼓励员工回收废纸以增加循环再用[95] - 2019年公司计划继续参加社区慈善活动，如向慈善团体捐赠书籍或衣物[95] - 公司业务运作对环境的直接影响主要集中在香港地区办事处和分行设施的能源使用及温室气体排放[86] - 公司继续使用经独立认证可持续管理森林生产的纸张，并选用有FSC认证的印刷用纸[91] - 公司为客户提供无纸化户口结算方案，办公室提供智能打印及影印方案，安排供应商回收废纸[91] - 公司将弃用的资讯科技设备捐赠给非牟利机构，且回收或捐赠符合数据安全标准[92] - 公司业务未产生任何有害废物[93] - 2018年温室气体排放总量（范围1及2）为636吨，低于2017年的647吨[97] - 2018年能源消耗总量为954.93兆瓦小时，低于2017年的972.30兆瓦小时[102] - 2018年总耗纸量为8.54吨，高于2017年的7.97吨[102] - 2018年使用FSC认证纸比例为98%，与2017年持平[102] - 公司获家庭议会评为「家庭友善雇主」[110] - 2018年公司与香港中华基督教青年会合作参加慈善活动，获“商界展关怀 — 连续5年以上服务”标志[121][122] 重大事项情况 - 2018年集团无重大投资、重大收购或出售[48] - 2018年12月31日，集团无资产抵押和重大或然负债[49][54] 公司未来环保计划 - 公司计划在未来报告中对航空旅程排放量进行汇报[99] 员工培训与管理 - 截至2018年12月31日，公司为持牌员工举办15场持续专业培训研讨会[112] 供应商与合规管理 - 公司选择可靠且对社会责任负责的供应商，采购可持续及高效能产品和服务[115] - 本年度公司不知悉提供及使用产品和服务违反广告和私隐规例及守则的事宜[116] 客户投诉处理 - 公司制定客户投诉政策，由合规部负责处理[117] 企业管治情况 - 公司在2018年遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录14《企业管治守则》及《企业管治报告》中的全部守则条文[124] - 2018年公司举行七次董事局会议及一次股东大会，多位董事出席率较高，如朱敏杰、陈晓升等董事局会议出席率为7/7，股东大会出席率为1/1[125][126] - 董事局会议通告在定期会议举行前至少14天发出，其他会议有合理通知期[129] - 公司建立董事咨询独立专业意见政策，董事向主席提交书面申请，主席批准或召开董事局会议议决[129] - 若主要股东或董事在重大事项中有利益冲突，以董事局会议处理，无重大利益的独立非执行董事应出席[130] - 公司每年检讨董事法律行动保险的承保范围及保额[130] - 2018年8月11日前郭纯任行政总裁，之后邱一舟接任[131] - 主席负责领导及管理董事局，副主席协助主席，行政总裁负责集团业务日常管理[134] - 截至2018年12月31日财政年度，主席与非执行董事及独立非执行董事举行一次无执行董事出席的会议[137] - 2018年9月4日卓福民辞任独立非执行董事，11月28日张剑获委任为执行董事，陈利强获委任为独立非执行董事[141] - 所有董事获指定任期，须至少每三年一次轮流退任，每届股东周年大会上，占当时董事人数三分之一（若董事人数并非三或三之倍数，则最接近但不少于三分之一）之董事须轮席告退[143] - 公司于2012年3月设立提名委员会，截至2018年12月31日财政年度已举行两次会议[147] - 2018年财政年度提名委员会会议中，朱敏杰、吴永铿出席率为2/2，郭琳广、卓福民出席率为1/2，陈利强因11月28日获委任不适用[147] - 2018年提名委员会书面决议通过向董事会建议委任张剑及陈利强分别出任公司执行董事及独立非执行董事[150] - 公司已采纳董事会成员多元化政策，设定董事会成员组合时会考虑多方面因素[150] - 公司须于每名董事获委任时由公司秘书向其提供指引资料，董事也可要求安排出席有关课程及研讨会[151] - 所有董事在2018财政年度遵守《标准守则》规定[152] - 董事参与持续专业发展培训，不同董事接受不同类型培训[155][156] - 公司于2005年4月设立薪酬委员会，职责为检讨及提供薪酬政策建议[162] - 薪酬委员会截至2018年12月31日财政年度举行两次会议，不同委员出席情况不同[163] - 薪酬委员会审阅集团薪酬政策、待遇及福利，与其他公司作指标比较并提出相关建议[166] - 截至2018年12月31日财政年度，酬金在零 - 300万港元的高级管理人员有3人，300.0001万 - 500万港元的有2人[168] - 管理层向董事局提供每月更新资料，助其评估公司表现、财务状况及前景[169] - 董事承认对编制公司账目负责[170] - 董事局在相关报告中对公司表现作出平衡、清晰及易理解的评审[173] 风险管理与内部监控 - 集团采用“三道防线”模式建立风险管理及内部监控系统[179] - 2018年各部门执行公司既定内部监控政策总体表现良好[179] - 内部审核部2018年两次向审核委员会汇报风险管理及内部监控主要工作结果[186] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，2018财年已举行两次会议[187] - 风险委员会由三名独立非执行董事及两名执行董事组成，2018财年已举行两次会议[191] - 风险委员会主席吴永铿2018年会议出席率为100%[191] - 执行董事郭纯和邱一舟2018年会议出席率为100%[191] - 独立非执行董事郭琳广2018年会议出席率为100%[191] - 卓福民于2018年9月4日辞任，会议出席率为50%[191] - 陈利强于2018年11月28日获委任，不适用会议出席统计[191] - 风险委员会审阅并呈董事局通过《风险取向说明书》，检讨集团风险管理及内部监控系统成效等[193] - 风险管理委员会负责协调、促进、推进与经营管理相关重要事务及风控工作，职责包括拟定风险战略等[194] - 集团设有风险管理部，独立于业务部门，负责整体风险管治等多方面风险[195] 合规与法律风险 - 合规风险指集团因违反法律法规等遭处分或起诉致损失的风险，法律风险指涉入法律争议或诉讼致损失的风险[198] - 集团受规管业务已制定相关合规政策及程序，设有合规部和法律部分别负责合规风险管理和提供法律顾问服务[198] 信用风险 - 信用风险指集团因债务方等未能如期还款等致财务损失的风险[199] - 牵涉信贷业务应分散风险，选择信誉良好对象，股票融资等须遵照既定授权授信审批制度[199]