利润分配与股本转增 - 公司2023年上半年不进行利润分配和公积金转增股本[8] - 半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增[183] 业务与资产分布 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[11] 公司面临的风险 - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[12] - 公司面临信用、市场、流动性等多种风险[141] 风险管理体系建设 - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[13] - 公司建立四层级全面风险管理架构，实现对风险管理的全面覆盖[138] - 公司建立四级风险管理制度体系，持续完善风险管理制度[139] - 公司建立涵盖各风险类型、部门、分支机构及子公司的风险管理信息技术系统[140] 股本结构与上市情况 - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，在上交所上市交易[19] - H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，在香港联交所主板上市交易[20] 报告期相关时间 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[20] - 报告期末为2023年6月30日[20] 财务关键指标变化 - 公司注册资本为4,642,884,700元，本报告期末与上年度末保持一致；净资本本报告期末为8,147,630,232.49元，上年度末为8,107,804,569.34元[22] - 本报告期（1 - 6月）营业收入为1,045,764,808.74元，上年同期为787,674,140.44元，同比增长32.77%[35] - 本报告期利润总额为188,069,726.30元，上年同期为 - 169,320,560.65元[35] - 本报告期归属母公司股东净利润为167,282,207.98元，上年同期为 - 125,442,881.07元[35] - 本报告期经营活动产生现金流量净额为 - 564,121,298.87元，上年同期为2,626,128,925.24元，同比减少121.48%[36] - 本报告期末资产总额为56,263,649,159.12元，上年度末为50,182,639,547.46元，增长12.12%[36] - 本报告期末负债总额为42,136,713,617.17元，上年度末为35,975,265,974.01元，增长17.13%[36] - 本报告期末代理买卖证券款为12,764,227,514.67元，上年度末为11,849,666,807.82元，增长7.72%[36] - 本报告期末归属母公司股东权益为13,871,373,655.60元，上年度末为13,757,829,045.04元，增长0.83%[37] - 本报告期归属母公司股东每股净资产为2.99元，上年同期为2.96元，增长1.01%[38] - 基本每股收益为0.04元/股，稀释每股收益为0.04元/股，扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.03元/股[41] - 加权平均净资产收益率为1.21%，较之前增加2.13个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.13%，较之前增加2.09个百分点[41] - 资产负债率为67.52%，较上年度末增加4.58个百分点[43] - 本报告期末净资本为81.48亿元，上年度末为81.08亿元；净资产为143.30亿元，上年度末为141.88亿元[46] - 非经常性损益合计为1124.09万元[51] - 各风险资本准备之和本报告期末为38.75亿元，上年度末为36.69亿元；表内外资产总额本报告期末为458.35亿元，上年度末为393.35亿元[46] - 本期营业收入10.46亿元，同比增加32.77%；营业成本8.56亿元，同比减少10.67%[106][109] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.64亿元，同比减少121.48%；投资活动产生的现金流量净额为15.81亿元，同比增加1159.90%；筹资活动产生的现金流量净额为4.93亿元，上年同期为 -15.84亿元[106] - 利息净收入7454.98万元，同比增加130.52%；投资银行业务手续费净收入2491.28万元，同比减少79.24%[107] - 资产管理业务手续费净收入2902.45万元，同比增加55.01%；对联营企业和合营企业的投资收益为 -190.69万元，同比减少112.34%[107] - 公允价值变动收益4920.36万元，上年同期为 -4.63亿元；汇兑收益117.45万元，同比减少60.72%[107] - 其他业务收入8419.55万元，同比增加37.97%；资产处置收益为 -1269.07元，同比减少106.56%[107] - 其他收益1633.02万元，同比增加182.41%；信用减值损失662.40万元，同比减少95.87%[107] - 其他资产减值损失37.65万元，同比减少89.69%；其他业务成本8180.34万元，同比增加42.32%[107] - 自营业务收入3.48亿元，增加1.99亿元；境外业务收入0.15亿元，增加0.90亿元[109] - 报告期内集团营业成本8.56亿元，同比下降10.67%；信用减值损失0.07亿元，减少1.54亿元[110] - 报告期内集团归属母公司股东净利润1.67亿元，增加2.93亿元[111] - 截至2023年6月30日，集团总资产562.64亿元，较年初增加60.81亿元，增长12.12%[119] - 截至2023年6月30日，集团总负债421.37亿元，较年初增加61.62亿元，增长17.13%[120] - 截至2023年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为67.52%，较年初增加4.58个百分点[121] - 境外资产14.18亿元，占总资产比例为2.52%[122] - 报告期末，集团长期股权投资15.43亿元，与上年末相比减少0.35亿元，降幅为2.20%[126] - 货币资金期末数119.19亿元，占总资产21.18%，较上年期末增长16.72%[115] - 交易性金融资产期末数273.03亿元，占总资产48.53%，较上年期末增长26.32%[115] - 卖出回购金融资产款期末数138.83亿元，占总资产24.67%，较上年期末增长40.40%[116] - 交易性金融资产为216.14亿元，其他债权投资为22.88亿元，衍生金融资产为2246.26元，衍生金融负债为79.38万元，交易性金融负债为15.26亿元，合计254.29亿元[128] 各业务线数据关键指标变化 - 股权中心帮助中小企业新增融资17.97亿元[54] - 2023年上半年公司“财升宝”APP月均活跃突破100万，互联网运营指标综合排名在国内券商中居第24名[61] - 2023年上半年公司举办私募大赛，1500多只私募产品参赛，实现39只私募产品开户交易[61] - 截至报告期末，公司证券经纪业务客户总数290.19万户，较上年末增长10.32%[62] - 公司股票基金交易量合计7907亿元，市场份额3.17‰；金融产品销售总计46.86亿元，较上年下跌11.50%[62] - 截至报告期末，沪深两市融资融券余额1.59万亿元，较2022年末增长3.12%[65] - 截止报告期末，公司融资融券余额69.32亿元，较2022年末增长1.83%[67] - 截止报告期末，公司股票质押式回购待购回余额18.12亿元，较上年末下降15.32%[67] - 公司表内股票质押式回购业务待购回融出资金本金11.33亿元，同比下降29.06%，平均维持担保比率197.90%[67] - 公司表外股票质押式回购业务待购回融出资金本金6.79亿元，与上年同期持平[67] - 2023年上半年公司完成IPO主承銷項目1單、上市公司再融資項目1單，滬深兩市股權主承銷金額累計5.76億元[71] - 2023年上半年公司完成公司債等債權類主承銷項目8單，主承銷金額累計30.18億元[71] - 2023年上半年公司完成債券副主承銷及分銷類項目50個，承銷/分銷金額累計26.95億元[71] - 2023年上半年公司完成新三板掛牌1家、新三板定向融資4次，融資總額0.56億元[71] - 截至報告期末公司資產管理總規模49.52億元，其中集合資管計劃管理規模39.06億元，單一資管計劃0.43億元，專項資管計劃10.03億元[75] - 2023年上半年中鼎開源擇優投資省內外優質企業2單，規模合計0.35億元[79] - 報告期內中鼎開源及其子公司新增設立基金1只，募集規模合計2億元[80] - 截至報告期末中鼎開源及其子公司共管理私募基金15只，管理基金規模56.995億元[80] - 2023年上半年中州蓝海新增直接投资股权项目2单，规模1400万元，新增金融产品投资2单，规模2000万元，各类退出投资项目6个，回收投资额3500.95万元，在投项目51单，规模总计28.78亿元[85] - 2023年上半年自营交易业务实现营业收入34811.63万元，同比增长134.04%[88] - 2023年上半年中国期货市场累计成交量39.51亿手，同比增长29.71%；成交金额262.13万亿元，同比增长1.80%[91] - 2023年上半年期货经纪业务新增客户1444户，服务客户总量达35618万户，其中机构客户同比增长18.89%；累计成交手数1776.20万手，同比增长49.28%；成交金额15919.11亿元，同比增长17.14%[93] - 2023年上半年豫新投资累计采购商品1.92亿元，同比增长336.36%；累计销售商品收入0.82亿元，同比增长39.74%；做市业务收入为0.17亿元，同比减少58.92%[93] - 2023年上半年香港证券市场募资总额743.9亿港元，首次公开招股集资额177.78亿港元，新增33家上市公司，较去年同期增长22%，新上市债券数量达97只[96] - 截至报告期末，中州国际证券业务客户数量8630户，托管资产总量45.23亿港元，较上年末增长7.18%，累计代理股票债券交易量13.41亿港元，位列香港交易所555家会员中交易量第251名[98] - 2023年上半年基金代销业务累计认购金额8879.5万美元，较去年同期实现零的突破[98] - 2023年上半年证券孖展融资业务余额约1.87亿港元，较上年末上涨5%[98] - 2023年上半年投行业务完成2单香港上市承销项目，1单央企在港上市子公司财务顾问项目，完成1单境外美元债发行业务，协助企业募集资金620万美元[98] - 截至报告期末累计融资250.04亿元，较上年末增长7.74%；托管股份838.70亿股，较上年末增长0.46%[103] 子公司经营情况 - 中原期货注册资本3.3亿元，持股比例51.357%，2023年上半年营业收入1.39亿元，净利润577.05万元[129] - 中鼎开源注册资本6.8亿元，持股比例100%，2023年上半年营业收入0.016亿元，净利润 - 0.05亿元，营业收入同比下降75.53%[130] - 中州国际注册资本18亿港元，持股比例100%，2023年上半年收入及其他收益0.39亿港元，净利润 - 0.10亿港元，同比减亏1.30亿港元[132] - 中州蓝海注册资本35亿元，持股比例100%，2023年上半年营业收入0.09亿元，净利润521.91万元[133] - 中原股权交易中心注册资本3.5亿元，持股比例36%，2023年上半年营业收入 - 0.11亿元，净利润 - 0.15亿元[135] 结构化主体合并情况 - 截至2023年6月30日，集团合并5家结构化主体[136] 各风险类型管理情况 - 公司对信用风险从多业务维度管理，报告期完善管控措施且未新增重大信用风险[142][143][144] - 市场风险包括价格、利率和汇率风险，公司多方面管理并完善管控措施，风险控制在授权范围内[145][146][147] - 流动性风险指无法及时获充足资金的风险，公司采取多项措施防范[148][149] - 截至报告期末，公司流动性覆盖率为170.82%，净稳定资金率为154.73%，均符合监管要求，未发生重大流动性风险事件[150] - 公司遵循全程全员、预防第一等原则管理声誉风险，报告期内舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[153] - 公司对声誉风险管理包括建立制度、系统，完善防范和报告机制，组织培训[152] - 操作风险是因内部程序等问题导致损失的风险，涉及各业务、分支机构及子公司[154] - 公司对操作风险管理包括制定办法、识别评估程序等，报告期未发生重大操作风险[155

公司业绩及风险 - 中原证券股份有限公司2023年上半年未经审计的中期业绩已公布[2] - 公司未进行利润分配或公积金转增股本[7] - 公司面临的主要风险包括国内经济形势变化和市场波动对业绩的重大影响[10] - 公司建立完善内部控制和风险管理体系，确保经营在可控范围内进行[12] 公司财务状况 - 公司本报告期營業收入为1,045,764,808.74元，同比增长32.77%[25] - 公司本报告期净利润为167,282,207.98元，同比增长不适用[25] - 公司本报期末资产总额为56,263,649,159.12元，同比增长12.12%[25] - 公司基本每股收益为0.04元，同比增长不适用[26] - 公司加权平均净资产收益率为1.21%，同比增加2.13个百分点[26] - 公司资产负债率为67.52%，同比增加4.58个百分点[26] - 公司淨資本为8,147,630,232.49元，淨資產为14,330,362,637.46元[28] - 公司風險覆蓋率为210.24%，資本槓桿率为16.20%[28] - 公司非經常性損益合计为11,240,895.89元，其中包括非流動資產處置損益等项目[29] 公司市场表现及发展 - 公司所属行业整体呈现动荡局面，全球经济复苏乏力，国内宏观经济持续恢复向好[30] - 公司在2023年上半年的股市表现：上证综指收于3,202.06点，较上年末上涨3.65%；深证成指收于11,026.59点，较上年末上涨0.10%；创业板指数收于2,215点，较上年末下跌5.61%；两市股基交易额为人民币124.68万亿元，同比上涨0.12%[40] - 公司推动数字化转型，推进数字化基础设施建设、数字化管理赋能、数字化业务赋能等工作，中原证券财升宝APP月均活跃用户突破100万，在国内券商中稳居第24名[42] - 公司完成一期投顾平台投顾产品页面优化、推送触达功能建设，投顾生产锦囊已完成产品试运行和创设，投顾业务产品实现创收，召开首届“逐鹿中原”私募大赛，助推私募大赛服务项目和分支机构开发私募产品交易落地，实现39只私募产品开户交易，加速形成投顾与机构业务快速发展态势[42] 公司股本结构及管理 - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[185] - 普通股股东总数为124,743户，其中A股股东为124,705户，H股登记股东为38户[186] - 前十名股东持股情况中，香港中央结算（代理人）持有股份最多，占比25.74%[186] - 河南投资集团有限公司持有的A股和H股合计占公司已发行总股数的22.05%[187] - 河南投资集团有限公司通过其全资附属公司持有公司H股，合计持有公司股份1,023,556,847股[187] - 公司嚴格按照財務制度進行資金管理，並不斷優化資產負債管理，加強流動性管理[196] - 公司通過持續完善公司治理結構和風險控制體系，保障債券持有人的利益[197] - 公司聘請多家證券公司作為債券的受託管理人，並嚴格執行資金管理計劃與信息披露要求[198]

报告期时间范围 - 本报告期为2023年1月1日至3月31日，上年同期为2022年1月1日至3月31日[2][3] 财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入463,516,307.36元，同比增长19.31%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润70,497,329.89元，同比增长282.45%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润63,800,558.77元，同比增长364.58%[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，同比增长400.00%[5] - 2023年第一季度营业总收入463,516,307.36元，2022年第一季度为388,483,697.61元，同比增长19.31%[19] - 2023年第一季度净利润66,192,766.10元，2022年第一季度为13,161,273.60元，同比增长403.09%[20] - 2023年第一季度归属母公司股东的净利润70,497,329.89元，2022年第一季度为18,432,906.28元，同比增长282.45%[20] - 2023年第一季度基本每股收益0.02元/股，2022年第一季度为0.004元/股，同比增长400%[21] - 2023年第一季度稀释每股收益0.02元/股，2022年第一季度为0.004元/股，同比增长400%[21] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产50,182,639,547.46元，较上年度末增长7.23%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13,757,829,045.04元，较上年度末增长0.40%[5] - 2023年3月31日货币资金为11474375718.05元，2022年12月31日为10211630004.39元[14] - 2023年3月31日结算备付金为2259419970.02元，2022年12月31日为3115104687.58元[14] - 2023年3月31日融出资金为7185479487.86元，2022年12月31日为7016885351.83元[14] - 2023年3月31日交易性金融资产为25003103217.59元，2022年12月31日为21614103009.80元[15] - 2023年3月31日资产总计为53811410944.62元，2022年12月31日为50182639547.46元[15] - 2023年3月31日应付短期融资款为5662076499.70元，2022年12月31日为4132771764.91元[16] - 2023年3月31日卖出回购金融资产款为12227816081.15元，2022年12月31日为9887887932.32元[16] - 2023年3月31日负债合计为39553104868.76元，2022年12月31日为35975265974.01元[16] - 2023年3月31日所有者权益（或股东权益）合计为14258306075.86元，2022年12月31日为14207373573.45元[17] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计3,334,272,374.56元，2022年第一季度为3,285,431,426.64元，同比增长1.49%[22] - 2023年第一季度经营活动现金流出小计5,221,348,015.76元，2022年第一季度为4,356,779,381.65元，同比增长20%[22] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额-1,887,075,641.20元，2022年第一季度为-1,071,347,955.01元，同比减少76.14%[22] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计1,093,490,907.89元，2022年第一季度为85,123,514.26元，同比增长1184.6%[22] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额1,067,209,310.84元，2022年第一季度为-30,630,307.75元，同比增长3516.39%[22] - 2023年第一季度发行债券收到现金33.5094669951亿美元，2022年第一季度为50.4524231698亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计33.5094669951亿美元，2022年第一季度为50.4524231698亿美元[23] - 2023年第一季度偿还债务支付现金18.9608965亿美元，2022年第一季度为40.18865亿美元[23] - 2023年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金1.3389241214亿美元，2022年第一季度为1.3693143399亿美元[23] - 2023年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金0.9626754989亿美元，2022年第一季度为0.1822496819亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计21.2624961203亿美元，2022年第一季度为41.7402140218亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额12.2469708748亿美元，2022年第一季度为8.712209148亿美元[23] - 2023年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.146687415亿美元，2022年第一季度为0.218050114亿美元[23] - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额4.0629763127亿美元，2022年第一季度为 - 2.2857684682亿美元[23] - 2023年第一季度期末现金及现金等价物余额137.0362159981亿美元，2022年第一季度为146.4149028906亿美元[23] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数130,782[8] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股比例25.74%，为前十大股东中持股比例最高[9] - 截至报告期末，河南投资集团有限公司合计持有公司1023556847股，占公司总股本的22.05%[12] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率为0.51%，较上年度末增加0.38个百分点[5]

公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为李昭欣[20] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为赵锦琦[24] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[25] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[25] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[25] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[49] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[27] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[27] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持股占比44.846%[27] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让股份占比29.899%[27] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[28] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[29] - 2016年，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金理事会[29] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[29] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[29] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等多项业务资格[22][23] 财务数据关键指标变化 - 2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），合计拟派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] - 截至2022年12月31日，公司总股本4,642,884,700股[3] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[21] - 公司净资本本报告期末为8,107,804,569.34元，上年度末为9,100,531,842.63元[21] - 2022年公司营业收入为18.81亿元，较2021年的44.21亿元减少57.45%[51] - 2022年归属母公司股东净利润为1.07亿元，较2021年的5.13亿元减少79.23%[51] - 2022年归属母公司股东扣除非经常性损益净利润为9023.44万元，较2021年的4.90亿元减少81.60%[51] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，2021年为 - 9.56亿元[51] - 2022年其他综合收益为6379.56万元，2021年为 - 1342.15万元[51] - 2022年末资产总额为501.83亿元，较2021年末减少6.63%[52][57] - 2022年末负债总额为359.75亿元，较2021年末减少9.16%[52][57] - 2022年基本每股收益为0.02元/股，较2021年减少81.82%[53] - 2022年加权平均净资产收益率为0.78%，较2021年减少3个百分点[53] - 2022年末资产负债率为62.94%，较2021年末减少2.71个百分点[54][58] - 2022年末净资本为81.08亿元，较上年度末的91.01亿元有所减少[55] - 2022年营业收入为18.81亿元，较2021年的44.21亿元大幅下降[56] - 2022年利润总额为1.13亿元，较2021年的7.18亿元明显减少[56] - 2022年归属母公司股东的净利润为1.07亿元，较2021年的5.13亿元大幅降低[56] - 2022年第四季度营业收入为4.33亿元，归属上市公司股东的净利润为0.43亿元[59] - 2022年非经常性损益合计16343562.57元，2021年为22855326.04元[60] - 2022年末交易性金融资产期末余额21614103009.80元，较期初减少2893816169.07元[61] - 2022年末货币资金10211630004.39元，较2021年末减少17.19%[62] - 2022年末结算备付金3115104687.58元，较2021年末增加21.77%[62] - 2022年末融出资金7016885351.83元，较2021年末减少13.88%[62] - 2022年度手续费及佣金净收入1033289934.02元，较2021年度减少36.87%[63] - 2022年度投资收益1033678430.53元，较2021年度增加75.68%[63] - 2022年度其他收益25965466.55元，较2021年度增加184.38%[63] - 2022年度信用减值损失145845397.69元，较2021年度减少60.99%[63] - 2022年度所得税费用5555175.42元，较2021年度减少96.68%[63] - 2022年公司营业收入18.81亿元，同比减少57.45%，各业务中期货业务减少14.09亿元、投资银行业务减少3.57亿元等[67] - 2022年公司营业支出17.65亿元，同比减少52.42%，其中其他业务成本减少14.20亿元、业务及管理费减少2.96亿元等[67] - 2022年公司归属母公司股东净利润1.07亿元，同比减少79.23%，受证券市场波动及投行项目周期性等因素影响[67] - 2022年货币资金88.10亿元，较2021年减少18.33%；结算备付金27.08亿元，较2021年增加19.06%[64] - 2022年融出资金68.58亿元，较2021年减少15.15%；衍生金融资产2246.26元，较2021年减少95.89%[64] - 2022年交易性金融资产175.95亿元，较2021年减少15.78%；其他债权投资22.88亿元，较2021年增加135.80%[64] - 2022年利息净收入1.32亿元，较2021年增加47.87%；手续费及佣金净收入较2021年减少40.29%[65] - 2022年投资银行业务手续费净收入2.65亿元，较2021年减少58.08%；公允价值变动收益（汇兑收益）较2021年减少433.31%[65] - 2022年其他业务收入711.15万元，较2021年减少43.72%；资产处置收益较2021年减少304.26%[65] - 2022年其他综合收益414.52万元，较2021年增加811.41%；其他综合收益的税后净额较2021年增加100.26%[64][65] - 公司营业收入为18.81亿元，较上年同期44.21亿元减少57.45%，主要因其他业务收入等减少[125] - 公司营业成本为17.65亿元，较上年同期37.10亿元减少52.42%，主要因其他业务成本等减少[125] - 公司经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，上年同期为-9.56亿元，主要因交易性金融工具投资收回使现金流入增加[125] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-14.52亿元，较上年同期13.97亿元减少203.95%，主要因投资支付的现金增加[125] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-21.25亿元，较上年同期11.16亿元减少290.44%，主要因偿还债务支付的现金增加[125] - 公司手续费及佣金净收入为10.33亿元，较上年同期16.37亿元减少36.87%，主要因投资银行业务手续费净收入减少[128] - 公司投资收益为10.34亿元，较上年同期5.88亿元增加75.68%，主要因本期合并结构化主体损益变动影响[128] - 公司公允价值变动收益为-4.41亿元，较上年同期4.89亿元减少190.14%，主要因本期交易性金融资产公允价值变动收益减少[128] - 公司其他业务收入为0.96亿元，较上年同期15.57亿元减少93.82%，主要因本期大宗商品销售收入减少[128] - 公司信用减值损失为1.46亿元，较上年同期3.74亿元减少60.99%，主要因本期债权投资和买入返售金融资产减值准备减少[129] - 报告期内公司实现营业收入18.81亿元，同比减少57.45%[133] - 报告期内公司营业支出为17.65亿元，同比减少52.42%[133] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润1.07亿元，同比减少79.23%[134] - 2022年度公司现金及现金等价物净减少额15.73亿元[135] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，同比增加29.59亿元[136] - 经营活动产生的现金流入75.90亿元，占现金流入总量的38.04%[136] - 经营活动产生的现金流出55.88亿元，占现金流出总量的25.96%[136] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为 -14.52亿元，同比减少28.49亿元[139] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为 -21.25亿元，同比减少32.41亿元[140] - 筹资活动产生的现金流入123.10亿元，占现金流入总量的61.69%[140] - 2022年末集团总资产501.83亿元，较年初减少35.65亿元，减幅6.63%[144] - 2022年末集团总负债359.75亿元，较年初减少36.29亿元，减幅9.16%[145] - 截至2022年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为62.94%，同比减少2.71个百分点[145] - 货币资金期末数102.12亿元，较上期减少17.19%，占总资产20.35%[141] - 结算备付金期末数31.15亿元，较上期增加21.77%，占总资产6.21%[141] - 融出资金期末数70.17亿元，较上期减少13.88%，占总资产13.98%[141] - 交易性金融资产期末数216.14亿元，较上期减少11.81%，占总资产43.07%[141] - 其他债权投资期末数22.88亿元，较上期增加135.80%，占总资产4.56%[141] - 报告期末，集团长期股权投资15.78亿元，较上年末减少0.82亿元，减幅4.96%[150] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，公司有4家境内子公司和1家境外子公司[36] - 截至报告期末公司拥有79家营业部[37] - 证券营业部分布在全国11个省、自治区、直辖市[37] - 上海市有2家营业部[37] - 浙江省有1家营业部[37] - 广东省有1家营业部[37] - 湖北省有1家营业部[37] - 湖南省有1家营业部[37] - 江苏省有2家营业部[37] - 山东省有1家营业部[37] - 河南省有67家营业部[37] - 公司拥有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等79家[42][43][44][45] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[45] - 中原证券郑州分公司成立时间为2011/3/10[45] - 中原证券南阳分公司成立时间为2003/5/20[45] - 中原证券平顶山分公司成立时间为2015/6/30[45] - 中原证券漯河分公司成立时间为2003/6/9[45] - 中原证券濮阳分公司成立时间为2014/4/21[45] - 中原证券郑州分公司负责人是李华锋，联系电话0371 - 61916172[45] - 中原证券南阳分公司负责人是董保军，联系电话0377 - 63595666[45] - 中原证券平顶山分公司负责人是文义尧，联系电话0375 - 4851999[45] - 2022年公司证券经纪业务完成56个智能客户运营场景上线，“财升宝”APP的4大互联网运营指标综合排名稳居券商第24名[77] - 公司与44家基金公司建立合作关系[77] - 截至报告期末，证券经纪业务客户总数263.05万户，较上年增长23.68%[77] - 2022年金融产品销售总计110.02亿元，较上年下降10.02%[77] - 2022年全年累计发行收益凭证77.14亿元，同比增长0.94%[77] - 2022年公司完成IPO主承销项目3单，上市公司再融资主承销项目4单，沪深两市股权主承销金额45.83亿元，同比减少58.65% [82] - 2022年公司完成公司债主承销项目13单，债券类主承销金额50.08亿元，同比减少33.34% [82] -

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 Central China Securities Co., Ltd. （2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」， 在香港以「中州証券」名義開展業務） （股份代號：01375） 截至2022年12月31日止年度之年度業績公告 中原證 券股份有限公司（「本公司」）董事（「董事」）會（「董事會」）謹此宣佈本公 司及其附屬公司截至2022年12月31日止年度之經審核年度業績。本年度業績公 告列載本公司2022年年度報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市 規則中有關年度業績初步公告附載的資料之要求及已經董事會審計委員會審閱。 本公司2022年年度報告的印刷版本將於2023年4月30日或之前寄發予本公司股 東，並可於其時在香港交易及結算所有限公司網站www.hkexnews.hk、上海證 券交易所網站www.sse.com.cn及本公司網站www.ccne ...

营业收入相关指标变化 - 本报告期营业收入6.60亿元，同比减少41.99%；年初至报告期末营业收入14.48亿元，同比减少58.33%[6] - 2022年前三季度营业总收入为14.48亿元，2021年前三季度为34.74亿元[21] 净利润相关指标变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.28亿元，同比减少14.95%；年初至报告期末为1.02亿元，同比减少79.40%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.18亿元，同比减少19.91%；年初至报告期末为8683.51万元，同比减少82.38%[6] - 2022年前三季度净利润为9519.44万元，2021年前三季度为5.04亿元[22] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润为1.02亿元，2021年前三季度为4.97亿元[22] 每股收益相关指标变化 - 本报告期基本每股收益0.05元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末为0.02元/股，同比减少81.82%[6] - 2022年前三季度基本每股收益为0.02元/股，2021年前三季度为0.11元/股[22] 净资产收益率相关指标变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.67%，较上期减少0.29个百分点；年初至报告期末为0.75%，较上期减少2.91个百分点[6] 资产相关指标变化 - 报告期末总资产480.83亿元，较上年度末减少10.54%；归属于上市公司股东的所有者权益137.46亿元，较上年度末增加0.47%[6] - 2022年9月30日货币资金为10,228,640,756.43元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[17] - 2022年9月30日结算备付金为3,095,403,446.38元，2021年12月31日为2,558,219,120.46元[17] - 2022年9月30日融出资金为6,922,866,489.87元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[17] - 2022年9月30日资产总计为48,082,563,340.95元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[17] 负债相关指标变化 - 2022年9月30日短期借款为66,848,722.92元，2021年12月31日为256,191,822.27元[18] - 2022年9月30日应付短期融资款为5,314,792,815.58元，2021年12月31日为7,032,271,969.93元[18] - 2022年9月30日负债合计为33,895,518,846.21元，2021年12月31日为39,604,243,601.31元[18] 非经常性损益相关指标 - 本报告期非经常性损益合计1013.59万元；年初至报告期末为1548.13万元[7] 股东数量相关指标 - 报告期末普通股股东总数138,847户，其中A股138,807户，H股登记股东40户[9][10] 指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要因大宗商品销售收入、手续费及佣金收入和公允价值变动收益减少[8] 股东持股相关指标 - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,122,850股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司合计持股1,007,975,847股，占公司总股本的21.71%[15] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177,514,015股，持股比例3.82%，质押65,000,000股[11] 经营活动现金流量相关指标变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元[6] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.31亿元，2021年前三季度为63.63亿元[24] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为84.33亿元，2021年前三季度为71.78亿元[24] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元，2021年前三季度为 -8.15亿元[24] 实收资本、资本公积及所有者权益相关指标变化 - 实收资本（或股本）为46.43亿元，与上期持平[20] - 资本公积为62.96亿元，上期为63.02亿元[20] - 所有者权益（或股东权益）合计为141.87亿元，上期为141.44亿元[20] 投资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为522,604,356.02元，2021年前三季度为932,910,078.78元[25] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为73,673,448.98元，2021年前三季度为64,927,590.51元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为596,627,837.00元，2021年前三季度为998,353,349.54元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为170,199,142.23元，2021年前三季度为66,049,328.12元[25] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为426,428,694.77元，2021年前三季度为932,304,021.42元[25] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度取得借款收到的现金为95,781,588.49元，2021年前三季度为111,008,525.00元[25] - 2022年前三季度发行债券收到的现金为10,010,710,139.84元，2021年前三季度为8,945,038,000.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为10,106,491,728.33元，2021年前三季度为9,056,046,525.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -1,198,331,475.48元，2021年前三季度为846,585,201.85元[25] 现金及现金等价物净增加额相关指标变化 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -1,570,866,424.69元，2021年前三季度为964,893,203.79元[25]

公司基本信息 - 公司为2002年于中国河南省成立的股份有限公司，A股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[1][11] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为赵锦琦，联系电话0371–69177590，传真0371–86505911[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[20] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[20] - 登载本报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[21][22] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[23] - 公司法定代表人为菅明军，总裁为李昭欣[13] - 公司负责人菅明軍，主管会计工作负责人、总会计师李昭欣及会计机构负责人杨波保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[5] - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为敖都吉雅、李甜甜[23] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2022年6月30日[11] - 财报涵盖时间为2022年1月1日至2022年6月30日，财务报表附注以人民币元列示[189][191][193] 公司风险与管理体系 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[6] - 公司风险管理总体定位为稳健风险偏好策略，秉持资本、风险与收益相匹配的风险管理理念[90] - 公司建立四层全面风险管理架构实现对风险管理的全面覆盖[91] - 公司建立四级风险管理制度体系并持续完善，修订多项管理办法和细则[92] - 公司初步建立覆盖各风险类型的信息技术系统，报告期内完成多个模块优化升级及系统建设准备[93] - 公司面临信用、市场等多种风险，信用风险主要集中在债券投资等业务[94] - 信用风险管理围绕六个方面进行，通过计算预期与非预期损失等进行计量评估和监控[94] - 各信用风险业务有具体管控措施，报告期内各业务未新增重大信用风险[95] - 市场风险包括权益类资产价格波动、利率和汇率风险，主要涉及权益类和固定收益类证券投资交易等业务[96] - 公司从五方面管理市场风险，报告期内不断完善管控，期末市场风险控制在董事会授权规模及限额内[97] - 公司采取五项措施防范流动性风险，期末流动性覆盖率为187.59%，净稳定资金率为161.02%，均符合监管要求，报告期未发生重大流动性风险事件[98][99] - 公司将声誉风险纳入全面风险管理体系，修订完善相关制度，报告期内整体舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[100] - 公司通过完善内部控制环境建设及合规有效性管理评估防范操作风险，报告期持续收集关键风险指标及操作风险损失数据[101][102] 董事会与股东大会相关 - 公司全体董事出席董事会会议，2022年中期财务报告未经审计，按中国企业会计准则编制的中期财务资料经大华会计师事务所审阅[5] - 报告期内，公司共召开4次股东大会，分别为2022年第一次临时股东大会（2月17日召开）、2021年年度股东大会（6月24日召开）、2022年第一次A股类别股东会（6月24日召开）、2022年第一次H股类别股东会（6月24日召开）[106] - 2022年第一次临时股东大会审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》等3项议案[106] - 2021年年度股东大会审议通过《2021年度董事会工作报告》等19项议案[107] - 2022年第一次A股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] - 2022年第一次H股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17][18] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[14] - 公司净资本本报告期末为8,025,060,794.61元，上年度末为9,100,531,842.63元，较上年度末减少约11.82%[14] - 本报告期营业收入7.88亿元，上年同期23.36亿元，同比减少66.28%[25] - 本报告期利润总额-1.69亿元，上年同期3.07亿元，同比减少155.14%[25] - 本报告期归属母公司股东净利润-1.25亿元，上年同期2.29亿元，同比减少154.79%[25] - 本报告期末资产总额546.93亿元，上年度末537.48亿元，同比增加1.76%[26] - 本报告期末负债总额407.52亿元，上年度末396.04亿元，同比增加2.90%[26] - 本报告期基本每股收益-0.03元/股，上年同期0.05元/股，同比减少160.00%[27] - 本报告期末资产负债率65.13%，上年度末65.65%，减少0.52个百分点[28] - 本报告期末净资本80.25亿元，上年度末91.01亿元[30] - 本报告期非经常性损益合计534.54万元[31] - 公司本期营业收入7.88亿元，同比下降66.28%；营业成本9.59亿元，同比下降52.79%[72][74] - 公司经营活动产生的现金流量净额为26.26亿元，上年同期为 - 12.83亿元；投资活动产生的现金流量净额为1.26亿元，同比下降57.22%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 15.84亿元，同比下降166.06%[72] - 公司利息净收入本期为3234.02万元，同比下降59.90%；投资银行业务手续费净收入本期为1.20亿元，同比下降55.05%[73] - 公司投资收益本期为6.39亿元，同比增长105.09%；对联营企业和合营企业的投资收益本期为1545.02万元，同比下降71.60%[73] - 公司公允价值变动收益本期为 - 4.63亿元，同比下降382.40%；汇兑收益本期为298.99万元，上年同期为 - 28.11万元[73] - 公司其他业务收入本期为6102.47万元，同比下降94.19%；资产处置收益本期为1.93万元，同比增长144.93%[73] - 公司其他收益本期为578.24万元，同比下降34.04%；税金及附加本期为631.32万元，同比下降41.27%[73] - 公司其他资产减值损失本期为365.33万元，同比增长187.13%；其他业务成本本期为0.57亿元，同比下降94.40%[73] - 公司实现归属于母公司股东的净利润 - 1.25亿元，同比下降154.79%[74] - 截至2022年6月30日，集团总资产546.93亿元，较年初增加9.44亿元，增长1.76%[77] - 截至2022年6月30日，集团总负债407.52亿元，较年初增加11.48亿元，增长2.90%[77] - 截至2022年6月30日，集团归属母公司股东权益134.83亿元，较年初减少1.99亿元，下降1.45%[77] - 截至2022年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.13%，较年初减少0.52个百分点[77] - 境外资产17.91亿元，占总资产比例为3.27%[78] - 截至2022年6月30日，公司取得多家银行300亿元综合授信[80] - 报告期末，集团长期股权投资15.41亿元，与上年末相比减少1.19亿元，降幅7.14%[81] - 货币资金期末数130.37亿元，占总资产23.84%，较上年末增长5.72%[76] - 结算备付金期末数30.24亿元，占总资产5.53%，较上年末增长18.22%[76] - 融出资金期末数71.51亿元，占总资产13.07%，较上年末下降12.24%[76] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额为264.50亿元，期末余额为271.10亿元，当期变动为6.60亿元，对当期利润的影响金额为1.66亿元[83] - 本报告期末流动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；速动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；资产负债率为65.13%，较上年度末的65.65%减少0.79%[140] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为 -130,788,292.85元，上年同期为221,131,715.65元，减少159.14%[141] - 本报告期EBITDA全部债务比为1.01，上年同期为2.87，减少64.81%[141] - 本报告期利息保障倍数为0.55，上年同期为1.71，减少67.84%[141] - 本报告期现金利息保障倍数为17.06，上年同期为 -2.18[141] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为0.67，上年同期为1.8，减少62.78%[141] - 本报告期货币资金为13,037,318,378.47元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[143] - 本报告期融出资金为7,150,758,061.73元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[143] - 本报告期交易性金融资产为25,198,152,501.15元，2021年12月31日为24,507,919,178.87元[143] - 本报告期资产总计为54,692,772,290.54元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[143] - 2022年6月30日负债合计407.52亿元，较2021年12月31日的396.04亿元增长2.90%[144] - 2022年6月30日股东权益合计139.41亿元，较2021年12月31日的141.44亿元下降1.44%[144] - 2022年1 - 6月营业总收入7.88亿元，较2021年1 - 6月的23.36亿元下降66.26%[145] - 2022年1 - 6月利息净收入3234.02万元，较2021年1 - 6月的8065.76万元下降59.90%[145] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入5.09亿元，较2021年1 - 6月的7.21亿元下降29.41%[145] - 2022年1 - 6月投资收益6.39亿元，较2021年1 - 6月的3.12亿元增长105.72%[145] - 2022年1 - 6月公允价值变动收益 - 4.63亿元，较2021年1 - 6月的1.64亿元下降382.35%[145] - 2022年1 - 6月营业总支出9.59亿元，较2021年1 - 6月的20.31亿元下降52.78%[145] - 2022年1 - 6月营业利润 - 1.71亿元，较2021年1 - 6月的3.05亿元下降156.02%[145] - 2022年1 - 6月净利润 - 1.30亿元，较2021年1 - 6月的2.32亿元下降156.12%[145] - 2022年1-6月其他综合收益的税后净额为30381476.29元，2021年1-6月为1881081.67元[146] - 2022年1-6月综合收益总额为 - 100036336.38元，2021年1-6月为234319095.73元[146] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为 - 0.03，2021年为0.05[146] - 2022年1-6月经营活动现金流入小计为6331901281.87元，2021年1-6月为3610505251.88元[148] - 2022年1-6月经营活动现金流出小计为3705772356.63元，2021年1-6月为4893249220.47元[148] - 2022年1-6月经营活动产生的现金流量净额为2626128925.24元，2021年1-6月为 - 1282743968.59元[148] - 2022年1-6月投资活动产生的现金流量净额为125516051.87元，2021年1-6月为293403392.62元[148] - 2022年1-6月筹资活动产生的现金流量净额为 - 1584208278.56元，2021年1-6月为2398114092.38元[148] - 2022年汇率变动对现金及现金等价物的影响为2989889.80元，2021年为

报告期时间范围 - 本报告期为2022年1月1日至3月31日，上年同期为2021年1月1日至3月31日[2][3] 财务数据关键指标同比变化 - 本报告期营业收入388,483,697.61元，同比减少63.90%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润18,432,906.28元，同比减少84.76%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,732,885.73元，同比减少88.37%[5] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 1,071,347,955.01元，同比减少1,330.50%[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，同比减少86.67%[5] - 公司2022年第一季度营业总收入为3.8848369761亿元，2021年第一季度为10.7619109651亿元，同比下降63.90%[17] - 2022年第一季度净利润为1316.12736万元，2021年第一季度为1.2647100308亿元，同比下降89.60%[18] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，2021年第一季度均为0.03元/股，同比下降86.67%[18] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.7134795501亿元，2021年第一季度为8706.62724万元，同比下降132.27%[19] 财务数据关键指标较上年度末变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.13%，较上年度末减少0.77个百分点[5] - 本报告期末总资产54,088,001,573.95元，较上年度末增长0.63%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13,695,492,875.82元，较上年度末增长0.10%[5] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数153,933[8] - 前10大股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股1195141850股，占比25.74%；河南投资集团有限公司持股822983847股，占比17.73%[9] - 截至报告期末，河南投资集团合计持有公司974693847股，占公司总股本的20.99%[12] 资产项目不同时间对比 - 2022年3月31日公司货币资金为12104754039.71元，2021年12月31日为12332030422.75元[14] - 2022年3月31日融出资金为7408983910.58元，2021年12月31日为8148017143.05元[14] - 2022年3月31日交易性金融资产为25574629673.29元，2021年12月31日为24507919178.87元[14] - 2022年3月31日资产总计为54088001573.95元，2021年12月31日为53748323524.71元[14] 负债项目不同时间对比 - 2022年3月31日应付短期融资款为5396563927.41元，2021年12月31日为7032271969.93元[15] - 2022年3月31日拆入资金为1050067152.78元，2021年12月31日为2900742263.92元[15] - 2022年3月31日应付债券为6323658016.93元，2021年12月31日为3685225541.41元[15] - 2022年3月31日负债合计为39935583572.69元，2021年12月31日为39604243601.31元[15] 权益项目变化情况 - 实收资本（或股本）为4.6428847亿元，较之前无变化[16] - 资本公积为6.30186058346亿元，较之前无变化[16] - 其他综合收益为 - 569.554571万元，2021年对应数据为 - 87.234997万元，亏损扩大[16] - 盈余公积为9085.1243025万元，较之前无变化[16] - 一般风险准备为15.3472328667亿元，2021年对应数据为15.3424585608亿元，略有增加[16] - 未分配利润为3132.0742115万元，2021年对应数据为2952.5194546万元，有所增加[16] 投资活动现金流量相关数据 - 2022年第一季度收回投资收到的现金为77,212,756.11元[20] - 2022年第一季度取得投资收益收到的现金为7,655,570.79元，2021年第一季度为25,393,077.54元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为85,123,514.26元，2021年第一季度为25,393,077.54元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为115,753,822.01元，2021年第一季度为39,194,733.29元[20] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 30,630,307.75元，2021年第一季度为 - 13,801,655.75元[20] 筹资活动现金流量相关数据 - 2022年第一季度发行债券收到的现金为5,045,242,316.98元，2021年第一季度为3,166,261,000.00元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为5,045,242,316.98元，2021年第一季度为3,216,543,311.60元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为4,174,021,402.18元，2021年第一季度为1,308,312,069.03元[20] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为871,220,914.80元，2021年第一季度为1,908,231,242.57元[20] 期末现金及现金等价物余额对比 - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为14,641,490,289.06元，2021年第一季度为15,293,260,935.23元[21]

公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[9] - 董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[11] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[13] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[13] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[13] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[15] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[16] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[16] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占公司注册资本的44.846%[16] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[16] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[17] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[18] - 2016年，国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[18] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[18] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[18] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[38] 财务报告相关 - 公司2021年度财务报告经审计，大华会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[7] - 报告期末为2021年12月31日[7] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元[10] - 本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[10] - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[39] - 2021年归属母公司股东净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[39] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[40] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[40] - 2021年基本每股收益0.11元/股，较2020年增长450%[41] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[41] - 2021年末资产负债率65.65%，较2020年末减少0.43个百分点[42] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[43] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末降低46.15个百分点[43] - 2021年自营非权益类证券及其衍生品/净资本为253.05%，较上年度末增加26.98个百分点[43] - 2021年各季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[47] - 2021年各季度归属上市公司股东净利润分别为1.21亿元、1.08亿元、2.68亿元、0.16亿元[47] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元，2020年为857.97万元，2019年为3906.48万元[48] - 采用公允价值计量项目合计期初余额260.38亿元，期末余额264.50亿元，当期变动4.12亿元[49] - 2021年末货币资金123.32亿元，较2020年末增长12.61%[50] - 2021年末交易性金融资产245.08亿元，较2020年末增长8.48%[50] - 2021年末应付短期融资款70.32亿元，较2020年末增长69.26%[50] - 2021年度利息净收入1.38亿元，较2020年度增长36.85%[51] - 2021年度手续费及佣金净收入16.37亿元，较2020年度增长39.64%[51] - 2021年度业务及管理费18.04亿元，较2020年度增长35.22%[51] - 2021年末货币资金107.87亿元，较2020年末增长15.33%[52] - 2021年利息净收入8923.88万元，较2020年增长92.98%[53] - 2021年手续费及佣金净收入14.73亿元，较2020年增长41.87%[53] - 2021年公司实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[54] - 2021年公司营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[54] - 2021年公司实现归母净利润5.13亿元，同比增长392.04%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.56亿元，同比下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比下降24.34%[99] - 利息净收入1.38亿元，同比增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，同比增长39.64%[100] - 公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为-0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为-0.33亿元[100] - 公司报告期内实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[104] - 公司报告期内营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[104] - 公司报告期内实现归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[105] - 2021年度公司现金及现金等价物净增加额15.58亿元[107] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元[108] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比减少3.59亿元[111] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[114] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] - 货币资金期末数为123.32亿元，占总资产比例22.94%，较上期增长12.61%[112] - 融出资金期末数为81.48亿元，占总资产比例15.16%，较上期增长10.10%[112] - 交易性金融资产期末数为245.08亿元，占总资产比例45.60%，较上期增长8.48%[112] - 应付短期融资款期末数为70.32亿元，占总负债比例13.08%，较上期增长69.26%[113] - 代理买卖证券款期末数为125.72亿元，占总负债比例23.39%，较上期增长19.10%[113] - 境外资产为11.23亿元，占总资产比例为2.09%[116] 利润分配情况 - 公司2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.21元（含税），按总股本4,642,884,700股计算，拟派发97,500,578.70元（含税），加上上半年已派发的78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利176,429,618.60元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] 公司业务布局 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[4] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，将风险管理贯穿经营决策全过程[4] - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[25] - 中原证券在郑州有8家营业部，如郑州黄河路营业部位于河南省郑州市金水区黄河路11号西配二楼[26] - 中原证券在新密、巩义、中牟等地有12家营业部，如中牟广惠街营业部位于河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺[27] - 中原证券在漯河、濮阳、安阳等地有12家营业部，如漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[28] - 中原证券在新乡、鹤壁、许昌等地有11家营业部，如新乡人民东路营业部位于河南省新乡市红旗区洪门镇牧野大道（中）166号天安名邸1号楼1201商铺[29] - 公司在2021年有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等共83家[30][31][32][33] - 部分营业部地址明确，如中原证券上海牡丹江路证券营业部位于上海市宝山区牡丹江路318号C404单元[32] - 各营业部有对应负责人，如中原证券固始红苏路营业部负责人是李晓红[30] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[35] 合作机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在中国北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101[38] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，办公地址在中国北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层[38] - 持续督导的期间为2019年10月11日 –2021年12月31日[38] - 中国内地法律顾问为北京市君致律师事务所[38] - 中国香港法律顾问为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[38] - A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司[38] - H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[38] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元[54] - 2021年投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元[54] - 2021年上证综指收于3,639.78点，较上年末上涨4.80%；深证成指收于14,857.35点，较上年末上涨2.67%；创业板指数收于3,322.67点，较上年末上涨12.02%[61] - 2021年两市全年股基交易额人民币276.23万亿元，同比增长25.36%[61] - 公司“财升宝”APP互联网运营指标综合排名稳居券商第24名，官方微信服务号月均影响力行业内排名稳居第11名[62] - 注册投顾数量在129家券商中排名第26位[62] - 公司股票基金交易量合计人民币2.04万亿元，同比增长7.74%[62] - 线上金融服务平台产品销售额人民币78.30亿元，较上年增长80.83%[62] - 金融产品销售总计人民币122.27亿元，较上年增长50.96%[62] - 证券经纪业务客户总数211.98万户，较上年增长19.78%[62] - 2021年末沪深两市融资融券余额为1.83万亿元，较上年末增长13.17%[64] - 2021年公司股票质押式回购买入新增生息资产2.9亿元，收回违约项目本息及违约金2.93亿元，累计压退高风险项目1.2亿元[65] - 2021年公司融资融券账户新增3526户，融资融券余额80.25亿元，同比增长11.60%[65] - 2021年末公司股票质押式回购待购回余额20.60亿元，较上年末下降13.60%[65] - 2021年全国期货市场累计成交量为75.14亿手，同比增长22.13%；累计成交额为581.20万亿元，同比增长32.84%[67] - 2021年公司期货经纪业务新增客户3646户，服务客户总量达3.21万户，其中机构客户同比增长129%[68] - 2021年公司期货经纪业务累计成交手数2679.87万手，同比增长10.58%；成交金额23672.81亿元，同比增长54.17%[68] - 2021年末公司期货资产管理业务存续资管计划共26只，管理规模期末净值为30.94亿元[68] - 2021年公司风险管理子公司累计采购商品13.3亿元，同比减少5.63%；累计销售商品收入15.43亿元，同比增长23.97%[68] - 2021年沪深两市共有483家企业完成首发上市，募集资金5351.46亿元，同比增长13.87%[70] - 2021年公司完成IPO主承銷項目13單，上市公司再融資主承銷項目6單，已過會待發行IPO主承銷項目3單，滬深兩市股權主承銷金額110.83億元，同比增長24.95%[71] - 2021年公司完成企業債項目1單，公司債項目10單，金融債項目1單，債券類主承銷金額75.13億元，同比減少46.52%[71]

公司基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[10] - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股[8][10] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700.00元[14] - 公司A股上市于上交所，股票简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，股票简称中州证券，代码01375[22] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[13] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[18] - 公司选定信息媒体报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[21] - 公司2021年度唯一审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙）[22] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日 - 2021年12月31日[22] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[22] - 公司在省会及核心城市、河南省内各地设有分支机构110多家，拥有多家子公司，形成综合经营格局[35] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入23.36亿元，上年同期12.50亿元，同比增长86.89%[23] - 本报告期利润总额3.07亿元，上年同期0.58亿元，同比增长425.60%[23] - 本报告期归属母公司股东净利润2.29亿元，上年同期0.31亿元，同比增长642.16%[23] - 本报告期末资产总额542.73亿元，上年度末523.77亿元，增长3.62%[24] - 本报告期末负债总额399.59亿元，上年度末381.90亿元，增长4.63%[24] - 本报告期基本每股收益0.05元/股，上年同期0.01元/股，同比增长400.00%[25] - 本报告期末资产负债率66.66%，上年度末66.08%，增加0.58个百分点[26] - 本报告期末净资本89.03亿元，上年度末101.42亿元[28] - 非经常性损益合计782.99万元[29] - 2021年上半年公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第43位、第44位、第57位；营业收入、净利润分别排名行业第44位、第64位[30] - 公司本期营业收入23.36亿元，较上年同期12.50亿元增长86.89%[77] - 公司本期营业成本20.31亿元，较上年同期11.86亿元增长71.29%[77] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额为 -12.83亿元，较上年同期30.66亿元下降141.84%[77] - 公司利息净收入8065.76万元，较上年同期1837.47万元增长338.96%[78] - 公司手续费及佣金净收入7.21亿元，较上年同期5.14亿元增长40.37%[78] - 公司其他业务收入10.50亿元，较上年同期4.14亿元增长153.38%[78] - 公司业务及管理费8.45亿元，较上年同期6.20亿元增长36.33%[78] - 公司所得税费用7461.40万元，较上年同期2473.59万元增长201.64%[78] - 报告期内公司实现营业收入23.36亿元，较2020年同期增长86.89%[79] - 报告期内公司营业成本20.31亿元，较2020年同期增长71.29%，信用减值损失1.46亿元，同比增长4.12%[79] - 报告期内公司归属上市公司股东净利润2.29亿元，较2020年同期增长642.16%[79] - 经营活动现金流净额变动因卖出回购业务本期净流出，上年同期净流入；投资活动因收回投资现金增加；筹资活动因发行债券现金增加[80] - 截至2021年6月30日，公司资产总额542.73亿元，较上年度末增加18.96亿元，增长3.62%[82] - 截至2021年6月30日，公司负债总额399.59亿元，较上年度末增加17.69亿元，增长4.63%[82] - 截至2021年6月30日，公司归属母公司股东权益135.13亿元，较上年度末增加1.44亿元，增长1.08%[82] - 截至2021年6月30日，公司扣除代理买卖证券款资产负债率为66.66%，较上年末增加0.58个百分点[82] - 境外资产22.14亿元，占总资产比例为4.08%[83] - 货币资金期末数122.22亿元，占总资产22.52%，较上年期末增长11.60%，主要因客户资金存款增加[81] - 报告期末，集团长期股权投资11.20亿元，较上年末增加0.53亿元，增幅4.96%[86] - 交易性金融资产期初余额225.93亿元，期末余额235.17亿元，当期变动9.25亿元，对当期利润影响6.02亿元[87] - 其他债权投资期初余额20.89亿元，期末余额18.29亿元，当期变动-2.60亿元，对当期利润影响0.47亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额246.81亿元，期末余额253.46亿元，当期变动6.65亿元，对当期利润影响6.29亿元[87] - 本报告期末流动比率1.49，较上年度末1.56下降4.49%；速动比率同理[153] - 本报告期末资产负债率66.66%，较上年度末66.08%增长0.88%[153] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润221,131,715.65元，较上年同期28,191,631.67元增长684.39%[153] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87，较上年同期2.00增长43.50%[153] - 本报告期利息保障倍数1.71，较上年同期1.14增长50.00%[153] - 2021年6月30日货币资金12,221,996,702.79元，较2020年12月31日的10,951,131,021.90元增加[156] - 2021年6月30日资产总计54,272,568,713.13元，较2020年12月31日的52,376,875,557.00元增加[156] - 合并报表中，2021年6月30日负债合计399.59亿元，较2020年12月31日的381.90亿元增长4.63%[157] - 合并报表中，2021年6月30日股东权益合计143.13亿元，较2020年12月31日的141.86亿元增长0.90%[157] - 合并报表中，2021年6月30日负债和股东权益总计542.73亿元，较2020年12月31日的523.77亿元增长3.62%[157] - 母公司报表中，2021年6月30日资产总计503.89亿元，较2020年12月31日的488.07亿元增长3.24%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日负债合计364.60亿元，较2020年12月31日的350.63亿元增长3.98%[159] - 母公司报表中，2021年6月30日股东权益合计139.29亿元，较2020年12月31日的137.44亿元增长1.34%[159] - 母公司报表中，2021年6月30日货币资金为100.88亿元，较2020年12月31日的93.54亿元增长7.85%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日融出资金为74.58亿元，较2020年12月31日的72.49亿元增长2.88%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日交易性金融资产为201.06亿元，较2020年12月31日的199.33亿元增长0.87%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日长期股权投资为50.90亿元，较2020年12月31日的41.26亿元增长23.36%[158] - 2021年半年度营业总收入为23.36亿元，2020年半年度为12.50亿元，同比增长87.05%[160] - 2021年半年度净利润为2.32亿元，2020年半年度为3368.36万元，同比增长590.07%[160] - 2021年半年度利息净收入为8065.76万元，2020年半年度为1837.47万元，同比增长338.97%[160] - 2021年半年度手续费及佣金净收入为7.21亿元，2020年半年度为5.14亿元，同比增长40.37%[160] - 2021年半年度投资收益为3.12亿元，2020年半年度为3.63亿元，同比下降14.19%[160] - 2021年半年度公允价值变动收益为1.64亿元，2020年半年度为 - 6558.62万元，同比增长349.94%[160] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额为188.11万元，2020年半年度为431.88万元，同比下降56.44%[161] - 2021年半年度综合收益总额为2.34亿元，2020年半年度为3800.24万元，同比增长516.59%[161] - 2021年半年度基本每股收益为0.05元，2020年半年度为0.01元，同比增长400%[161] - 2021年半年度稀释每股收益为0.05元，2020年半年度为0.01元，同比增长400%[161] - 2021年半年度营业总收入为11.17亿元，2020年半年度为8.04亿元，同比增长38.93%[162] - 2021年半年度利息净收入为6209.24万元，2020年半年度为 - 1029.45万元[162] - 2021年半年度手续费及佣金净收入为6.50亿元，2020年半年度为4.67亿元，同比增长39.16%[162] - 2021年半年度投资收益为4.24亿元，2020年半年度为3.78亿元，同比增长12.28%[162] - 2021年半年度营业总支出为8.03亿元，2020年半年度为6.78亿元，同比增长18.37%[162] - 2021年半年度营业利润为3.14亿元，2020年半年度为1.26亿元，同比增长149.64%[162] - 2021年半年度利润总额为3.16亿元，2020年半年度为1.22亿元，同比增长157.98%[162] - 2021年半年度净利润为2.60亿元，2020年半年度为1.14亿元，同比增长128.70%[162] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额为362.03万元，2020年半年度为 - 82.91万元[163] - 2021年半年度综合收益总额为2.64亿元，2020年半年度为1.13亿元，同比增长133.58%[163] - 2021年半年度经营活动现金流入小计36.1050525188亿美元，2020年半年度为70.0705580368亿美元[164] - 2021年半年度经营活动现金流出小计48.9324922047亿美元，2020年半年度为39.4098419680亿美元[164] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 12.8274396859亿美元，2020年半年度为30.6607160688亿美元[164] - 2021年半年度投资活动现金流入小计3.2883163292亿美元，2020年半年度为0.4859406714亿美元[164] - 2021年半年度投资活动现金流出小计0.3542824030亿美元，2020年半年度为0.8402146824亿美元[164] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.9340339262亿美元，2020年半年度为 - 0.3542740110亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计72.40039亿美元，2020年半年度为32.78816256亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计48.4192490762亿美元，2020年半年度为37.2014179043亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为23.9811409238亿美元，2020年半年度为 - 4.4132553443亿美元[164] - 20