财报发布信息 - 公司于2021年4月20日发布2020年年度报告[1] - 本公告日期为2021年9月15日[3] 员工保障计划 - 公司及境内附属公司缴纳职工基本养老保险，香港附属公司提供强制性公积金供款[1] - 公司及境内附属公司建立企业年金计划[1] 没收供款情况 - 截至2019年及2020年12月31日止年度，养老保险计划及强积金供款计划下集团未有相关没收供款[2] - 企业年金计划下没收供款留存于企业年金公共账户，由尚在计划内雇员享有[2] - 没收供款不会用于抵减未来供款，也不会减低现有及未来供款水平[2] 董事会信息 - 公告日期董事会包括执行董事菅明军等[3]

财务报告审计与利润分配 - 公司2020年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[8] - 2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.17元（含税），尚需股东大会批准[8] 公司业务依赖与风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，业务依赖中国经济及市场状况[12] - 外资持股证券公司限制放宽，证券行业竞争加剧，公司业务可能受不利影响[13] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或收窄[13] - 资本市场改革使公司投资银行业务面临挑战，可能影响业务收入[13] - 资产管理行业监管政策变化及竞争加剧，可能导致公司资产管理规模缩减[13] - 公司创新业务会面临新风险，经营依赖管理和专业人员，人才竞争激烈[13] - 部分风险管理方法依据历史数据或经验，可能无法准确预测未来风险[14] - 公司面临信息技术故障、不可抗力事件等风险，可能影响业务和业绩[14] 公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为常军胜[28] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为杨峰，联系电话均为0371–69177590 [30] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018 [33] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com [33] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375 [33] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[28][29] - 公司选定的信息披露媒体有中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[33] - 公司年度报告登载于中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn和香港联交所指定网站http://www.hkexnews.hk [33] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[81] 公司注册资本变更 - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本为103,379万元[35] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[35] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占比44.846%[35] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的60,800万股，占比29.899%[36] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[37] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[40] - 2016年11月18日，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[41] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[42] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[42] - 公司报告期末注册资本为4,642,884,700.00元，上年度末为3,869,070,700.00元[27] 公司子公司与营业部情况 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[49] - 截至报告期末，公司拥有86家证券营业部[50] - 证券营业部分布在全国12个省、自治区、直辖市[50] - 北京市有2家证券营业部[50] - 上海市有2家证券营业部[50] - 浙江省有2家证券营业部[50] - 广东省有2家证券营业部[50] - 湖北省有1家证券营业部[50] - 湖南省有1家证券营业部[50] - 江苏省有2家证券营业部[50] - 河南省有70家证券营业部[50] - 中原证券襄城中心路营业部位于河南省许昌市襄城县中心路东段（财政局对面），负责人为乔广军[60] - 中原证券固始红苏路营业部位于河南省信阳市固始县城蓼北路与红苏路交汇处陈元光广场世纪大厦三楼，负责人为李晓红[60] - 中原证券光山光辉大道营业部位于河南省信阳市光山县紫水办事处光辉大道与光明大街交叉口财富广场，负责人为李明保[60] - 中原证券潢川航空路营业部位于河南省信阳市潢川县航空南道草街3号楼，负责人为李翔[60] - 中原证券孟州西韩愈大街营业部位于河南省孟州市西韩愈大街292号，负责人为甄荣兴[60] - 中原证券沁阳建设北路营业部位于河南省沁阳市建设北路，负责人为马杰[60] - 中原证券武陟兴华营业部位于河南省焦作市武陟县和平路与兴华街交叉口西北角三楼，负责人为严蕾[60] - 中原证券济源济源大道营业部位于河南省济源市学苑路南则济水苑小区A区1号商住楼门面房从西往东第14间，负责人为张巍镛[60] - 中原证券兰考裕禄大道营业部位于河南省开封市兰考县裕禄大道北段东侧，负责人为李铭[60] - 中原证券灵宝函谷路营业部位于河南省灵宝市函谷路与荆山路交叉口，负责人为李进峰[60] - 截至报告期末，公司拥有28家分公司[72] 公司审计、保荐、法律顾问等机构信息 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度唯一审计机构[80][81] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构是华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日–2021年12月31日[80] - 中国内地法律顾问是北京市君致律师事务所，香港法律顾问是竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[81] - A股股份登记处是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处是香港中央证券登记有限公司[81] - 自2021年1月1日起，公司香港法律顾问更换为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[81] 财务报表编制相关 - 2020年6月10日公司2019年度股东大会审议通过，自2020年半年度财务报告及中期业绩开始统一按中国企业会计准则编制财务报表及披露资料[81] - 本报告所载会计资料和财务指标按中国企业会计准则编制[82] - 报告中会计数据和财务指标的单位为元，币种为人民币[83] 财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入31.03亿元，较2019年增长30.80%[84] - 2020年归属母公司股东净利润1.04亿元，较2019年增长79.14%[84] - 2020年归属母公司股东扣非净利润9572.24万元，较2019年增长399.65%[84] - 2020年末资产总额523.77亿元，较2019年末增长20.21%[85] - 2020年末负债总额381.90亿元，较2019年末增长15.48%[85] - 2020年基本每股收益0.02元/股，与2019年持平[88] - 2020年扣非后基本每股收益0.02元/股，较2019年增长300.00%[88] - 2020年加权平均净资产收益率0.93%，较2019年增加0.34个百分点[88] - 2020年末净资本101.42亿元，较上年度末增长59.25%[91] - 2020年第一季度归属上市公司股东净利润为 - 6712.48万元[100] - 2020年非经常性损益合计8,579,668.46元，2019年为39,064,768.02元，2018年为17,543,764.57元[102] - 采用公允价值计量的项目中，交易性金融资产期末余额22,592,572,498.77元，较期初增加5,365,553,852.01元，对当期利润影响659,629,658.66元[106] - 2020年12月31日货币资金10,951,131,021.90元，较2019年12月31日增长17.35%[108] - 2020年融出资金7,400,757,113.38元，较2019年增长22.11%[108] - 2020年交易性金融资产22,592,572,498.77元，较2019年增长31.15%[108] - 2020年度利息净收入101,097,703.29元，较2019年度增长254.76%[110] - 2020年度投资收益606,652,804.47元，较2019年度减少34.76%[110] - 2020年度其他业务收入1,264,503,482.85元，较2019年度增长114.78%[110] - 2020年12月31日母公司货币资金9,353,694,098.48元，较2019年12月31日增长25.53%[112] - 2020年母公司交易性金融资产19,933,278,797.76元，较2019年增长33.76%[112] - 2020年利息净收入为46,243,250.79元，2019年为 - 59,046,347.59元[114] - 2020年公允价值变动收益为 - 88,807,494.18元，2019年为112,081,401.33元，增减幅度为 - 179.23%[114] - 2020年汇兑收益为 - 646,160.05元，2019年为30,847.35元，增减幅度为 - 2,194.70%[114] - 2020年其他业务收入为18,079,232.10元，2019年为8,043,332.18元，增减幅度为124.77%[114] - 报告期内公司实现营业收入31.03亿元，同比增长30.80%[130] - 报告期内公司营业支出为29.54亿元，同比增长30.80%[131] - 报告期内信用减值损失3.45亿元，同比减少1.35%[131] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润1.04亿元，同比增长79.14%[131] - 2020年公司营业收入31.03亿元，较上年同期23.73亿元增长30.80%[200] - 2020年公司营业成本29.54亿元，较上年同期22.59亿元增长30.80%[200] - 2020年公司经营活动产生的现金流量净额13.71亿元，较上年同期34.88亿元下降60.70%[200] - 2020年公司投资活动产生的现金流量净额为 -13.35亿元，上年同期为 -0.86亿元[200] - 2020年公司筹资活动产生的现金流量净额为14.75亿元，上年同期为 -11.96亿元[200] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务收入8.93亿元，增加2.73亿元；自营交易业务收入1.24亿元，减少2.97亿元；投资银行业务收入1.79亿元，减少0.30亿元；信用业务收入2.99亿元，增加1.09亿元；投资管理业务收入0.85亿元，减少0.73亿元；期货业务收入13.54亿元，增加6.68亿元；境外业务收入 -0.30亿元，增加1.48亿元；总部及其他业务收入2.03亿元，减少0.75亿元[130] - 2020年公司A股基金交易量18969.32亿元，市场份额4.31‰；融资融券余额71.91亿元，较上年增长30.13%；股票期权成交量401.17万张，较上年增长67.69%[148] - 2020年公司非货币公募基金日均保有额25.36亿元，同比增长203.03%；时点保有额42.13亿元，同比增长177.81%；公募基金累计销售44.17亿元，较去年增长182.64%；全年累计发行收益凭证39.00亿元，较去年增长12.21%[148] - 截至2020年末，公司证券经纪业务客户总数176.97万户，较上年增长14.77%[148] - 2020年“财升宝”APP客户数和公募基金销售额分别较上年度提升44.22%和208.38%，互联网渠道合作新增客户数达到上年度的180.95%[145] - 2020年公司融资融券账户新增10641户，同比增长323.44%，日均余额63.83亿元，同比增长30.24%[153] - 2020年公司股票质押式回购业务待购回融出资金本金23.84亿元，同比下降11.97%；表内待购回融出资金本金17.05亿元，平均维持担保比率150.29%；表外待购回融出资金本金6.79亿元[153] - 2020年公司期货业务新增客户2233户，服务客户总量达2.86万户，客户成交额同比增长43.08%，机构客户交割量同比增长154%[158] - 2020年公司期货做市品种由年初的5个扩大至13个，做市业务收入同比增长179.49%[158] - 截至2020年末，公司期货资管存续已备案产品13只，期末总净值为19.85亿元[158] - 2020年公司完成A股上市公司再融资主承销项目5单，沪深两市股权主承销金额88.70亿元，同比增长319.78%；债券类主承销金额140.47亿元，同比增长24.83%；完成A股上市公司并购重组独立财务顾问项目3单；完成新三板定向发行2单，累计融资1.08亿元[161] - 截至2020年末，公司沪深股市股权承销金额排名第26名，定向增发主承销金额排名第13名，并购重组财务顾问交易金额排名行业前2

财务报告基本信息 - 公司2020年上半年度不进行利润分配和公积金转增股本[10] - 公司2020年中期财务报告未经审计，采用中国企业会计准则编制，相关财务资料经信永中和会计师事务所审阅[10] - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日，报告期末为2020年6月30日[16] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为常军胜[18] - 公司A股上市于上交所，股票简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，股票简称中州证券，代码01375[26] - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为颜凡清、崔巍巍[27] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日 –2021年12月31日[27] - 公司中国内地法律顾问为北京市君致律师事务所，中国香港法律顾问为年利达律师事务所[27] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[27] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[27] 公司业务依赖与风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，业务依赖中国经济及市场状况[11] - 中国放宽外资持股证券公司限制，证券行业竞争将更激烈，或对公司业务产生重大不利影响[11] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或进一步收窄[11] - 资本市场改革深化，公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[11] - 资产管理行业竞争加剧及金融去杠杆，可能导致公司资产管理规模缩减[11] - 公司创新业务会面临新风险，经营依赖管理层和专业人员，人才竞争激烈[11] - 部分风险管理方法依据市场历史数据或经验，可能无法准确预测未来风险[12] - 不可抗力事件如新冠疫情，可能对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响[12] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为3,869,070,700.00元，与上年度末相同[19] - 本报告期末净资本为6,550,935,506.82元，上年度末为6,316,632,921.18元[19] - 2020年1 - 6月营业收入12.4997532325亿元，较2019年同期下降2.89%[28] - 2020年1 - 6月利润总额5841.944721万元，较2019年同期下降83.50%[28] - 2020年6月30日资产总额476.5741153475亿元，较2019年末增长9.38%[29] - 2020年6月30日负债总额371.2705670308亿元，较2019年末增长12.26%[29] - 2020年1 - 6月基本每股收益0.01元/股，较2019年同期下降83.33%[30] - 2020年6月30日资产负债率71.34%，较2019年末增加1.61个百分点[30] - 2020年末净资本65.5093550682亿元，较上年度末增长3.71%[31] - 2020年末风险覆盖率185.54%，较上年度末下降29.62个百分点[31] - 2020年末资本杠杆率14.27%，较上年度末下降1.22个百分点[31] - 非经常性损益项目合计265.917425万元[32] - 2020年上半年公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第42位、第51位、第69位；营业收入、净利润分别排名行业第64位、第86位[34] - 2020年上半年公司营业收入12.4997532325亿元，较上年同期下降2.89%，营业成本11.8558938564亿元，较上年同期增长26.93%[73] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额30.6607160688亿元，较上年同期下降14.63%[73] - 2020年上半年利息净收入1837.472276万元，较上年同期下降69.54%，主要为买入返售金融资产利息收入减少[73] - 2020年上半年其他收益850.939702万元，较上年同期增长162.35%，主要为与公司日常活动有关的政府补助收益增加[73] - 2020年上半年公允价值变动收益 -6558.620475万元，较上年同期下降172.81%，主要为交易性金融资产公允价值变动[73] - 2020年上半年其他业务收入4.1443089062亿元，较上年同期增长91.35%，主要为大宗商品销售[73] - 报告期内公司实现营业收入12.50亿元，较2019年同期下降2.89%[74] - 报告期内公司营业总支出11.86亿元，较2019年同期增长26.93%，信用减值损失增加6003.59万元，增幅74.70%[74] - 报告期内公司归属上市公司股东净利润3085.08万元，较2019年同期减少87.14%[74] - 截至2020年6月30日，公司资产总额476.57亿元，较上年度末增加40.87亿元，增长9.38%[77] - 截至2020年6月30日，公司负债总额371.27亿元，较上年度末增加40.55亿元，增长12.26%[77] - 截至2020年6月30日，公司归属母公司股东权益97.06亿元，较上年度末增加0.35亿元，增长0.36%[77] - 截至2020年6月30日，公司扣除代理买卖证券款的资产负债率为71.34%，2019年年末为69.73%[77] - 货币资金期末金额126.34亿元，占总资产26.51%，较上年期末增长35.39%，主要为客户资金存款[76] - 交易性金融资产期末金额187.95亿元，占总资产39.44%，较上年期末增长9.10%，主要为债权投资增加[76] - 卖出回购金融资产款期末金额110.89亿元，占总资产23.27%，较上年期末增长27.16%，主要为买断式和质押式卖出回购增加[76] - 报告期末，集团长期股权投资10.59亿元，较上年末减少0.46亿元，减幅4.11%[79] - 交易性金融资产期初余额172.27亿元，期末余额187.95亿元，当期变动15.68亿元，对当期利润总额影响金额3.75亿元[81] - 衍生金融资产期初余额1138.41万元，期末余额1184.32万元，当期变动45.91万元[81] - 衍生金融负债期初余额8.37万元，期末余额4.83万元，当期变动 -3.55万元，对当期利润总额影响金额 -10.16亿元[81] - 其他债权投资期初余额6.65亿元，期末余额8.39亿元，当期变动1.75亿元，对当期利润总额影响金额1888.39万元[81] - 本报告期末流动比率1.47，较上年度末下降5.16%；速动比率1.47，较上年度末下降5.16%；资产负债率71.34%，较上年度末增加2.31%；贷款偿还率100%，与上年度末持平[140] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数1.24，较上年同期下降34.04%；利息偿付率100%，与上年同期持平[140] - 2020年6月30日客户资金存款12,634,141,865.39元，2019年12月31日为9,331,748,561.52元[146] - 2020年6月30日结算备付金1,765,748,855.33元，2019年12月31日为2,518,049,515.84元[146] - 2020年6月30日资产总计47,657,411,534.75元，2019年12月31日为43,569,902,415.77元[146] - 2020年6月30日合并负债合计371.27亿元，较2019年12月31日的330.72亿元增长12.26%[147] - 2020年6月30日合并股东权益合计105.30亿元，较2019年12月31日的104.98亿元增长0.30%[147] - 2020年6月30日母公司资产总计442.29亿元，较2019年12月31日的398.18亿元增长11.08%[148][149] - 2020年6月30日母公司负债合计341.85亿元，较2019年12月31日的298.86亿元增长14.38%[149] - 2020年6月30日母公司股东权益合计100.45亿元，较2019年12月31日的99.32亿元增长1.14%[149] - 2020年6月30日母公司货币资金114.02亿元，较2019年12月31日的74.51亿元增长52.99%[148] - 2020年6月30日母公司结算备付金16.05亿元，较2019年12月31日的24.01亿元下降33.15%[148] - 2020年6月30日母公司融出资金62.45亿元，较2019年12月31日的58.64亿元增长6.50%[148] - 2020年6月30日母公司交易性金融资产160.80亿元，较2019年12月31日的149.02亿元增长7.89%[148] - 2020年6月30日母公司应交税费1.03亿元，较2019年12月31日的0.43亿元增长139.79%[149] - 2020年1至6月营业总收入为12.4997532325亿元，2019年同期为12.8714485979亿元[150] - 2020年1至6月手续费及佣金净收入为5.13950325亿元，2019年同期为4.8164087947亿元[150] - 2020年1至6月投资收益为3.6305515449亿元，2019年同期为4.3540101913亿元[150] - 2020年1至6月公允价值变动收益为 - 0.6558620475亿元，2019年同期为0.9008242372亿元[150] - 2020年1至6月营业总支出为11.8558938564亿元，2019年同期为9.3404889379亿元[150] - 2020年1至6月营业利润为0.6438593761亿元，2019年同期为3.53095966亿元[150] - 2020年1至6月净利润为0.3368358805亿元，2019年同期为2.8086863686亿元[150] - 2020年1至6月归属于母公司股东的净利润为0.3085080592亿元，2019年同期为2.3992694064亿元[150] - 2020年1至6月综合收益总额为0.380023979亿元，2019年同期为2.8756865985亿元[151] - 2020年1至6月基本每股收益为0.01元，2019年同期为0.06元[151] - 2020年1 - 6月营业总收入为803,943,770.73元，2019年同期为809,705,207.24元，同比下降0.71%[152] - 2020年1 - 6月净利润为113,668,103.48元，2019年同期为145,425,178.56元，同比下降21.84%[152] - 2020年1 - 6月经营活动现金流入小计为7,007,055,803.68元，2019年同期为7,913,284,762.84元，同比下降11.45%[153] - 2020年1 - 6月经营活动现金流出小计为3,940,984,196.80元，2019年同期为4,321,588,697.00元，同比下降8.81%[153] - 2020年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为3,066,071,606.88元，2019年同期为3,591,696,065.84元，同比下降14.63%[153] - 2020年1 - 6月投资活动现金流入小计为48,594,067.14元，2019年同期为65,800,074.41元，同比下降26.15%[153] - 2020年1 - 6月投资活动现金流出小计为84,021,468.24元，2019年同期为971,859,970.05元，同比下降9.02%[153] - 2020年1 - 6月投资活动产生的现金流量净额为 - 35,427,401.10元，2019年同期为 - 906,059,895.64元，亏损幅度收窄

集团其他经营收支情况 - 截至2019年12月31日止年度，集团其他经营支出为8.83381亿元，其中其他为7882.4万元[1] - 截至2019年12月31日止年度，集团其他经营收入为6.27615亿元，其中其他为2614.5万元[1] 各项费用支出对比（2018 - 2019年） - 2019年劳动保护支出1367万元，2018年为869.7万元[2] - 2019年居间劳务费支出1193.2万元，2018年为1189.3万元[2] - 2019年法律及专业费用支出848.2万元，2018年为316.6万元[2] - 2019年对外捐赠支出606.8万元，2018年为3.4万元[2] 2019年资产处置收益及相关收入情况 - 2019年资产处置收益为2297.2万元[3] 相关收入及费用对比（2018 - 2019年） - 2019年安排费（可换股债券展期/保证金账户续期）为10.4万元，2018年为759.9万元[3] - 2019年股票质押罚息收入为1万元，2018年为2566.7万元[3] - 2019年其他经营收入中的其他项为306.8万元，2018年为920.3万元[3]

利润分配情况 - 公司2019年下半年拟不进行利润分配和资本公积转增股本，2019年12月已派发上半年度股利，每10股人民币0.20元（含税）[2] - 2019年上半年每10股派发现金红利0.20元（含税），共派发现金股利77,381,414.00元（含税），占当年归属于母公司股东的净利润的132.91%，占当年实现可供分配利润的207.67%[195] - 2019年下半年拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本[195] - 2018年每10股派息0.10元（含税），现金分红38,690,707.00元，占合并报表中归属于公司普通股股东的净利润的58.81%[197] - 2017年每10股派息1.08元，现金分红441,982,592.67元，占合并报表中归属于公司普通股股东的净利润的95.44%[197] 公司面临的市场与行业风险 - 公司经营业绩与证券市场表现相关性强，证券市场受宏观经济等多因素影响，有较强周期性和波动性[3] - 中国放宽外资持股证券公司限制，证券行业竞争将更激烈，或对公司业务产生重大不利影响[4] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或收窄，影响公司利润增长[4] - 资本市场改革深化，公司投资银行业务在客户开发等方面面临挑战，或影响业务收入[4] - 资产管理行业竞争加剧和金融去杠杆，可能导致公司资产管理规模缩减，影响管理费或绩效报酬[4] - 公司创新业务会面临新风险，且市场对关键人才竞争激烈，留用人才不足或影响业务[4] - 部分风险管理方法依据历史数据或经验，对未来风险预测可能不准确，尤其对极端市场事件[4] - 公司股票质押等融资类业务和国际业务可能因应对政策不足、预测股价下跌不准而承担较大风险[4] - 公司面临信息技术故障、不可抗力事件等风险，可能对业务、财务状况及经营业绩产生不利影响[4] 公司基本信息 - 公司报告期末注册资本为3,869,070,700.00元，与上年度末持平[12] - 公司具有证券经纪、证券投资咨询等45项业务资格[13][14] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为杨峰[15] - 公司联系地址为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路20号海联大厦19楼，邮编450018[15] - 公司联系电话为0371 - 69177590，传真为0371–86505911[15] - 公司董事会秘书电子邮箱为zhuqb@ccnew.com，证券事务代表电子邮箱为yangfeng@ccnew.com[15] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[20] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[20] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后占公司注册资本44.846% [20] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让60,800万股股份，占公司注册资本29.899% [20] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[20] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[21] - 2016年发行A股，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金[21] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[21] - 公司是河南省内注册的唯一法人证券公司，是国内12家A+H上市券商之一，上市后业务发展良好[54] 公司组织架构信息 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[25] - 截至报告期末，公司拥有88家证券营业部，分布在全国13个省市[26] - 文档展示了中原证券股份有限公司44家证券营业部的信息，包括序号、营业部名称、地址和负责人等内容[27][28][30][31] - 部分营业部地址包含具体门牌号，如郑州桐柏路证券营业部位于河南省郑州市中原区桐柏路43号[27] - 部分营业部地址包含楼层信息，如郑州自贸试验区证券营业部位于词南自贸试验区郑州片区(经开)经北一路138号5A楼202号[27] - 中原证券有鄢陵翠柳路、襄城中心路等82家证券营业部[33][34][36][37] - 鄢陵翠柳路证券营业部位于河南省许昌市鄢陵县开发区翠柳路县政府西邻四层临街楼一楼[33] - 上海牡丹江路证券营业部位于上海市宝山区牡丹江路318号C404单[36] - 广州体育西路证券营业部位于广东省广州市天河区体育西路191号B塔3802 - 3805（仅限办公用途）[37] - 济南工业南路证券营业部位于山东省济南市高新区工业南路59号中铁财智中心1号楼103[37] - 北京酒仙桥路证券营业部位于北京市朝阳区酒仙桥路14号53幢九层909[37] - 北京月坛北街证券营业部位于北京市西城区月坛北街2号月坛大厦北座主楼16层1601、1602[37] - 杭州新塘路证券营业部位于浙江省杭州市江干区新塘路111号新城时代广场2号楼3层301室[37] - 义乌稠州北路证券营业部位于浙江省义乌市稠州北路955号201、202室[37] - 天津张自忠路证券营业部位于天津市红桥区海河华鼎大厦张自忠路2号702[37] - 公司拥有多家证券营业部，如石家庄中山西路、西安友谊东路等证券营业部[38] - 截至报告期末，公司拥有27家分公司[39] - 郑州分公司成立于2011年3月10日，地址为（郑东）商务外环路10号[39] - 南阳分公司成立于2003年5月20日，地址为河南省南阳市人民路170号[39] - 平顶山分公司成立于2015年6月30日，地址为河南省平顶山市湛河区中兴路桥西长安宾馆一楼[39] - 漯河分公司成立于2003年6月9日，地址为河南省漯河市郾城区黄河路337号 - 8号[39] - 濮阳分公司成立于2014年4月21日，地址为河南省濮阳市建设路中段203号[39] - 安阳分公司成立于2003年5月8日，地址为河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼[39] - 新乡分公司成立于2003年4月29日，地址为河南省新乡市人民路250号[39] - 鹤壁分公司成立于2004年5月26日，地址为河南省鹤壁市淇滨区淇滨大道与兴鹤大街交叉口东南角[39] 公司财务数据关键指标变化（2019年与2018年对比） - 2019年公司收入及其他收益为34.76亿元，较2018年增长21.6%[43] - 2019年公司所得税前利润为1.16亿元，较2018年增长14.8%[43] - 2019年公司净利润归属于本公司股东为0.58亿元，较2018年下降11.5%[43] - 2019年公司经营活动产生的净现金流入为14.82亿元，较2018年下降44.3%[43] - 2019年末公司资产总额为435.70亿元，较2018年末增长3.4%[44] - 2019年末公司负债总额为330.72亿元，较2018年末增长7.1%[44] - 2019年末公司应付经纪业务客户账款为88.95亿元，较2018年末增长35.6%[44] - 2019年末公司归属于本公司股东权益为96.71亿元，较2018年末下降2.8%[44] - 2019年公司加权平均净资产收益率为0.59%，较2018年下降0.07个百分点[43] - 2019年末公司资产负债率为69.7%，较2018年末增加1.4个百分点[44] - 2019年度公司实现收入及其他收益总计34.758亿元，较2018年增长21.6%[59] - 2019年营业费用为34.021亿元，较2018年增长22.4%[59] - 2019年归属公司股东的净利润为5820万元，较2018年下降11.5%[59] - 2019年加权平均净资产收益率0.59%，较2018年减少0.07个百分点[59] - 2019年度集团实现收入及其他收益总计34.758亿元，较2018年增长21.6% [91][92][93] - 2019年度集团营业费用为34.021亿元，较2018年增长22.4% [91][92] - 2019年度集团实现归属于本公司股东的净利润5820万元，较2018年下降11.5% [91][92] - 2019年度集团加权平均净资产收益率0.59%，较2018年减少0.07个百分点[91] - 2019年度集团实现所得税前利润1.161亿元，较2018年增长14.8% [92] - 2019年佣金及手续费收入占比33.0%，较2018年增加1.1个百分点[93] - 2019年利息收入占比28.2%，较2018年减少17.0个百分点[93] - 2019年净投资收益占比20.8%，较2018年增加8.6个百分点[93] - 2019年其他收入及收益占比18.0%，较2018年增加7.3个百分点[93] - 2019年公司实现佣金及手续费净收入9.612亿元，同比增加2.258亿元，增长30.7%[97] - 2019年公司实现利息净收入0.285亿元，较2018年减少2.312亿元，下降89.0%[100] - 2019年公司实现净投资收益7.223亿元，较2018年增加3.743亿元，增长107.6%[103] - 2019年公司营业费用（不考虑佣金及手续费支出和利息支出）为22.658亿元，较2018年增加6.941亿元，增长44.2%[105] - 2019年现金及现金等价物净增加额为19950万元[110] - 2019年末公司资产总额435.699亿元，较2018年末增长3.4%；负债总额330.721亿元，较2018年末增长7.1%；归属股东权益96.712亿元，较2018年末下降2.8%[111] - 2019年末现金类资产122.45亿元，占比28.1%；融资类资产101.726亿元，占比23.3%；金融投资类资产196.842亿元，占比45.2%；其他运营类资产14.681亿元，占比3.4%[111] - 2019年末自有总负债241.771亿元，较2018年末减少1.421亿元，下降0.58%；资产负债率69.7%，较2018年末增加1.4个百分点[112] - 2019年末现金类资产同比增加23.601亿元，增长23.9%，主要是现金及银行结余同比增加20.699亿元，增长28.5%[113][116] - 2019年末融资类资产同比减少47.082亿元，下降31.6%，主要是买入返售金融资产款同比减少58.927亿元，下降66.1%[113][118] - 2019年末金融投资类资产同比增加33.306亿元，增长20.4%[113] - 2019年末其他物业及设备等运营类资产同比增加4.415亿元，增长43.0%[113] - 2019年末分类为持作出售的资产同比减少0.094亿元，下降100%[113] - 2019年末公司金融投資類資產同比增加3330.6百萬元，增長20.4%，佔資產總額45.2%[120] - 2019年末公司其他物業及設備等運營類資產為1468.1百萬元，同比增加441.5百萬元，增長43.0%，佔資產總額3.4%[122] - 2019年末公司負債總額為33072.1百萬元，同比增加2191.9百萬元，增長7.1%[125] - 2019年末應付經紀業務客戶賬款為8895.1百萬元，較2018年末增長35.6%[125] - 2019年末賣出回購金融資產款為8721.1百萬元，較2018年末下降14.3%[125] - 2019年末銀行借款、拆入資金及應付債券為13022.5百萬元，較2018年末增長1.0%[125] - 2019年末其他運營負債為2433.4百萬元，較2018年末增長93.2%[125] - 應付銀行及非銀行金融機構款項同比減少173.3百萬元，下降4.2%[131] - 應付債券及短期融資券同比增加307.7百萬元，增長3.5%[131] - 2019年末公司權益總額為10497.8百萬元，較2018年末下降6.9%[134] - 2019年股本3869.1，储备5713.9较2018年减少129.8（-2.2%），留存盈利88.2较2018年减少150.0（-63.0%），非控制性权益826.6较2018年减少497.5（-37.6%），合计10497.8较2018年减少777.2（-6.9%）[135] - 2019年经纪业务收入1790.1百万元（占比50.9%）较2018年增加481.9百万元（3

公司基本信息 - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，在上交所上市并交易[7] - H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，在香港联交所主板上市并交易[8] - 报告期末指2019年6月30日[7] - 报告期指2019年1月1日至2019年6月30日[8] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为许昌玉，联系电话均为0371 - 69177590 [15] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018 [16] - 公司A股上市于上交所，股票简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，股票简称中州证券，代码01375 [18] - 公司境内聘请信永中和会计师事务所，境外聘请罗兵咸永道会计师事务所 [18] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为长江证券承销保荐有限公司，持续督导期间为2017年7月6日 - 2019年12月31日 [18] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为38.690707亿元，净资本本报告期末为67.7520986546亿元，上年度末为69.7099978073亿元[11] - 公司基本每股收益本报告期为0.06元/股，上年度为0.04元/股，增长50.0% [19] - 公司稀释每股收益本报告期为0.06元/股，上年度为0.04元/股，增长50.0% [19] - 2019年1 - 6月收入及其他收益为18.55亿元，较2018年1 - 6月的14.82亿元增长25.2%[20][23] - 2019年1 - 6月所得税前利润为3.54亿元，较2018年1 - 6月的2.11亿元增长67.7%[20] - 2019年1 - 6月期间利润归属本公司股东为2.40亿元，较2018年1 - 6月的1.46亿元增长64.6%[20][23] - 2019年6月30日资产总额为453.32亿元，较2018年12月31日的421.55亿元增长7.5%[21] - 2019年6月30日负债总额为337.84亿元，较2018年12月31日的308.80亿元增长9.4%[21] - 2019年6月30日应付经纪业务客户账款为94.97亿元，较2018年12月31日的65.61亿元增长44.8%[21] - 2019年6月30日归属本公司股东权益为101.95亿元，较2018年12月31日的99.51亿元增长2.5%[21] - 2019年加权平均净资产收益率为2.38%，较2018年的1.43%增加0.95个百分点[20] - 截至2019年6月30日，公司总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润分别排名行业第41位、第51位、第66位、第56位及第69位[26] - 本集团实现收入及其他收益总额18.55亿元，较2018年同期增长25.2%，其中证券经纪8.54亿元，增长23.5%；投资银行0.75亿元，增长169.4%；自营交易4.95亿元，增长48.2%；投资与资产管理1.25亿元，减少7.7%；境外业务1.25亿元，增长85.4%；其他业务2.32亿元，减少9.1%[76] - 报告期内，本集团营业费用合计15.26亿元，较2018年同期增长18.8%[76] - 报告期内，本集团实现归属于本公司股东的净利润2.40亿元，较2018年同期增长64.6%，基本/稀释每股收益0.06元，较2018年同期增长50%，加权平均净资产收益率2.38%，较2018年同期增加0.95个百分点[76] - 报告期末，本集团资产总额453.32亿元，较2018年末增长7.5%；负债总额337.84亿元，较2018年末增长9.4%；归属于本公司股东权益为101.95亿元，较2018年末增长2.5%[77] - 报告期末，本集团自有总负债242.87亿元，较2018年末减少0.32亿元，减幅0.1%，资产负债率为67.8%，较2018年末减少0.5个百分点[77] - 不考虑客户保证金变动影响，报告期内现金及现金等价物净减少额为3.30亿元[78] - 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为9.83亿元，2018年同期为 - 6.04亿元，同比增加15.87亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 9.06亿元，2018年同期为 - 2.08亿元，同比减少6.98亿元；融资活动产生的现金流量净额为 - 4.06亿元，2018年同期为 - 3.88亿元，同比减少0.18亿元[78] - 报告期末集团于联营公司投资10.49亿元，较上年末增加1.10亿元，增幅11.70%[81] - 本报告期末流动比率和速动比率均为1.71，较上年度末的1.53增长11.76%[133] - 本报告期末资产负债率为67.77%，较上年度末的68.32%下降0.81%[133] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为1.88，较上年同期的1.48增长27.03%[133] - 2019年1 - 6月佣金及手续费收入为587,081元，2018年同期为463,522元[141] - 2019年1 - 6月利息收入为547,138元，2018年同期为711,403元[141] - 2019年1 - 6月净投资收益为500,228元，2018年同期为160,697元[141] - 2019年1 - 6月营业利润为328,897元，2018年同期为197,139元[141] - 2019年1 - 6月本期净利润为280,869千元，2018年同期为157,284千元[142] - 2019年1 - 6月本期综合收益总额为287,568千元，2018年同期为164,724千元[142] - 2019年6月30日非流动资产总额为5740501千元，较2018年12月31日的4154207千元增长约38.19%[143] - 2019年6月30日流动资产总额为39591935千元，较2018年12月31日的38001075千元增长约4.19%[143] - 2019年6月30日资产总额为45332436千元，较2018年12月31日的42155282千元增长约7.54%[143] - 2019年6月30日本公司股东应占权益额为10194747千元，较2018年12月31日的9950899千元增长约2.45%[144] - 2019年6月30日非流动负债总额为7146449千元，较2018年12月31日的5603906千元增长约27.53%[144] - 2019年6月30日流动负债总额为26637986千元，较2018年12月31日的25276336千元增长约5.38%[144] - 2019年6月30日负债总额为33784435千元，较2018年12月31日的30880242千元增长约9.40%[144] - 2019年上半年期间净利润为280869千元[145] - 2019年上半年期间其他综合收益为6699千元[145] - 2019年上半年期间综合收益总额为287568千元[145] - 2019年上半年所得税前利润为354,152千元，2018年同期为211,151千元[148] - 2019年上半年经营活动产生的净现金流入为982,573千元，2018年同期为净现金流出603,866千元[148] - 2019年上半年投资活动产生的净现金流出为906,060千元，2018年同期为207,681千元[149] - 2019年上半年融资活动产生的净现金流出为406,051千元，2018年同期为388,404千元[149] - 2019年上半年现金及现金等价物减少净额为329,538千元，2018年同期为1,199,951千元[149] - 截至2019年6月30日止六个月，佣金及手续费收入合计587,081千元，2018年同期为463,522千元[166] - 截至2019年6月30日止六个月，利息收入合计547,138千元，2018年同期为711,403千元[167] - 截至2019年6月30日止六个月，净投资收益合计500,228千元，2018年同期为160,697千元[168] - 截至2019年6月30日止六个月，其他经营收入合计220,880千元，2018年同期为146,725千元[169] - 截至2019年6月30日止六个月，佣金及手续费支出合计105,440千元，2018年同期为91,936千元[170] - 截至2019年6月30日止六个月，利息支出合计486,823千元，2018年同期为524,970千元[171] - 截至2019年6月30日止六个月，雇员成本合计444,416千元，2018年同期为313,657千元[172] - 截至2019年6月30日止六个月，其他经营支出合计344,918千元，2018年同期为255,062千元[173] - 截至2019年6月30日止六个月，资产减值损失合计84,278千元，2018年同期为63,469千元[174] - 2019年上半年公司股东应占期间利润为239,927，2018年同期为145,734；每股基本及稀释盈利2019年为0.06元，2018年为0.04元[176] - 2019年6月30日物业及设备成本合计538,260千元，2018年12月31日为549,602千元；账面价值2019年6月30日为207,107千元，2018年12月31日为229,038千元[177][178] - 使用权资产2019年1月1日结余为152,963千元，6月30日结余为147,020千元[179] - 对联营公司投资2019年6月30日期末余额为1,049,219千元，2018年12月31日为939,294千元[180] - 2019年6月30日非流动债权类证券以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产为1,373,008千元，2018年12月31日为471,936千元；流动债权类证券2019年6月30日为182,257千元，2018年12月31日为253,692千元[181] - 2019年6月30日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产中含在卖出回购金融资产款作为担保物的证券公允价值为604.42百万元，2018年12月31日为308.08百万元[181] - 2019年6月30日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产计提减值准备为0.26百万元，2018年12月31日为0.26百万元[181] - 截至2019年6月30日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产非流动合计1613777千元，流动合计13880078千元；2018年12月31日非流动合计1095561千元，流动合计12836196千元[182] - 2019年6月30日，作为回购和债券借贷业务质押的金额分别为4290.47百万元和946.23万元；2018年12月31日合计为4928.16百万元和240.34百万元[182] - 2019年6月30日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产含融出证券余额为5.71百万元；2018年12月31日为1.98百万元[183] - 截至2019年6月30日，以摊余成本计量的金融资产非流动合计17967千元，流动合计968904千元；2018年12月31日非流动合计5089千元，流动合计688805千元[184] - 2019年6月30日，买入返售金融资产非流动合计286363千元，流动合计5291032千元；2018年12月31日非流动合计378822千元，流动合计8537746千元[185] - 2019年6月30日，持有作为担保物的证券的公允价值为1558.14百万元；2018年12月31日为2921.74百万元[185] - 2019年6月30日，788.00百万元的5笔、305.0

公司基本信息 - 公司中文简称为中原证券[9] - 公司英文名称为CENTRAL CHINA SECURITIES CO., LTD.，英文缩写为CCSC[10] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为常军胜[10] - 公司注册地址为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼，邮编450018[14] - 公司联系电话为0371 - 69177590，传真为0371 - 86505911[14] - 公司电子信箱有zhuqb@ccnew.com和xucy@ccnew.com[14] - 公司A股上市于上交所，简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，简称中州证券，代码01375[19] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[21] - 公司是河南省内注册的唯一法人证券公司，有独特区域优势[75] - 公司是全国证券行业第八家A+H两地上市的证券公司，拓展了资金补充渠道，提升了品牌影响力[77] 公司业务资格与布局 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等45项业务资格[12][13] - 公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[30] - 中原期货股份有限公司注册资本人民币3.3亿元，持股比例51.357%[31] - 中鼎朗源创业投资管理有限公司注册资本人民币20亿元，持股比例100%[32] - 中州国际金融控股有限公司注册资本港币7.6亿元，持股比例100%[33] - 中州蓝海投资管理有限公司注册资本人民币30亿元，持股比例100%[34] - 中原股权交易中心股份有限公司注册资本人民币3.5亿元，持股比例35%[35] - 中原证券在郑州有纬五路、桐柏路等多家证券营业部[37] - 中原证券在登封的证券营业部位于少林大道38号[39] - 中原证券在平顶山凌云路的证券营业部位于20号楼2层商业207号[39] - 中原证券在濮阳清丰朝阳路的证券营业部位于240号[41] - 中原证券在安阳中华路的证券营业部位于广厦新苑7号楼[41] - 中原证券在内黄枣乡大道的证券营业部位于水木清华商铺8号房[43] - 中原证券在新乡向阳路的证券营业部位于新尚国际1号商住楼107号商铺[43] - 中原证券在卫辉比干大道的证券营业部位于152号[43] - 中原证券在淇县淇河路的证券营业部位于306号[43] - 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2016年公司发行人民币普通股不超700,000,000股，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[25] - 2017年1月3日公司A股在上交所挂牌上市[26] - 2018年公司累计回购H股54,664,000股，7月11日注册资本变更为人民币3,869,070,700元[26] - 报告期末公司注册资本为3,869,070,700.00元，上年度末为3,923,734,700.00元，较上年度末减少1.4%[11] 公司财务报告与利润分配 - 公司2018年度财务报告分别经罗兵咸永道会计师事务所和信永中和会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[3] - 公司2018年下半年拟不进行利润分配和资本公积转增股本，2018年10月已派发上半年度股利每10股人民币0.10元（含税）[3] 公司面临的风险 - 公司业务依赖中国经济及市场状况，经营业绩与证券市场表现相关性强[4] - 互联网金融冲击致公司经纪业务佣金率不断下降，证券经纪业务佣金水平或延续下降趋势[4] - 资本市场改革使公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[4] - 资产管理行业竞争加剧及金融去杠杆或导致公司资产管理规模缩减[4] - 公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关，抵御市场风险能力或不足[4] - 公司经营依赖管理层和专业人员，人才竞争激烈或影响业务[4] - 部分风险管理方法依据历史数据和经验，对未来风险预测可能不准确[4] - 公司面临信息技术故障、不可抗力事件等风险，或影响业务、财务及经营业绩[4] - 公司面临信用、市场、流动性、操作、合规及信息技术等风险[82] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年公司收入及其他收益为28.58亿元，较2017年的31.92亿元下降10.5%[59] - 2018年公司所得税前利润为1.01亿元，较2017年的6.80亿元下降85.1%[59] - 2018年公司本年净利润归属于本公司股东为0.66亿元，较2017年的4.42亿元下降85.1%[59] - 2018年公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，较2017年的0.11元/股下降81.8%[59] - 2018年公司加权平均净资产收益率为0.66%，较2017年的4.24%减少3.58个百分点[59] - 2018年末公司资产总额为421.55亿元，较2017年末的406.61亿元增长3.7%[61] - 2018年末公司负债总额为308.80亿元，较2017年末的292.09亿元增长5.7%[61] - 2018年末公司应付经纪业务客户账款为65.61亿元，较2017年末的75.27亿元下降12.8%[61] - 2018年末公司归属于本公司股东权益为99.51亿元，较2017年末的101.70亿元下降2.2%[61] - 2018年末公司总股本为38.69亿股，较2017年末的39.24亿股下降1.4%[61] - 2014 - 2018年资产负债率分别为68.5%、66.9%、65.0%、68.3%、61.5%[67] - 2014 - 2018年归属公司股东权益分别为99.51亿元、101.70亿元、105.82亿元、120亿元、100亿元[67] - 报告期末净资本为69.71亿元，上年度末为78.37亿元；报告期末净资产为97.04亿元，上年度末为100.66亿元[70] - 报告期末各项风险资本准备之和为26.80亿元，上年度末为21.18亿元；报告期末表内外资产总额为318.68亿元，上年度末为289.56亿元[70] - 上年度末风险覆盖率为260.08%，资本杠杆率为14.99%，流动性覆盖率为731.72%，净稳定资金率为151.80%[70] - 上年度末净资本/净资产为71.83%，净资本/负债为31.86%，净资产/负债为44.36%[70] - 上年度末自营权益类证券及其衍生品/净资本为14.40%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本为200.75%，融资（含融券）的金额/净资本为100.99%[70] - 2018年度集团实现收入及其他收益总计28.579亿元，较2017年下降10.5%；营业费用27.789亿元，较2017年增长10.3%；归属股东净利润6580万元，较2017年下降85.1%[81] - 2018年佣金及手续费收入9.104亿元，较2017年下降20.2%；利息收入12.919亿元，较2017年增长1.8%；净投资收益3.48亿元，较2017年下降14.8%；其他经营收入3.077亿元，较2017年下降17.5%[137] - 2018年佣金及手续费收入占比31.9%，较2017年减少3.8个百分点；利息收入占比45.2%，较2017年增加5.4个百分点；净投资收益占比12.2%，较2017年减少0.6个百分点；其他经营收入占比10.7%，较2017年减少1.0个百分点[138][139] - 2018年公司佣金及手续费收入总额9.104亿元，同比减少2.311亿元，下降20.2%[141] - 2018年公司利息净收入2.597亿元，较2017年减少2.013亿元，下降43.7%[144] - 2018年公司净投资收益3.48亿元，较2017年减少6030万元，下降14.8%[148] - 2018年公司营业费用（不含佣金及手续费支出和利息支出）15.717亿元，较2017年增加8230万元，增长5.5%[150] - 买入返售金融资产利息收入同比增加2670万元，增长5.5%[145] - 融资融券利息收入同比减少2060万元，下降4.7%[145] - 雇员成本同比减少8060万元，下降11.2%[151] - 减值损失同比增加2.437亿元，增长321.1%[152] - 2018年公司现金及现金等价物净减少额为3.142亿元，经营活动现金流量净额为26.6亿元，投资活动为 - 10.148亿元，融资活动为 - 19.594亿元[154] - 2018年末公司自有总负债243.192亿元，较2017年末增加30.708亿元，增长14.5%，资产负债率为68.3%，较2017年末增加3.3个百分点[156] - 2018年末公司现金类资产98.849亿元，占比23.4%，同比减少13.632亿元，下降12.1%[155][158][161] - 2018年末公司融资类资产148.808亿元，占比35.3%，同比减少19.511亿元，下降11.6%[155][158][162] - 2018年末公司金融投资类资产163.536亿元，占比38.8%，同比增加51.062亿元，增长45.4%[155][158] - 2018年末公司其他运营类资产10.266亿元，占比2.4%，同比减少2.943亿元，下降22.3%[155][158] - 2018年末公司分类为持作出售的资产0.094亿元，占比0.02%，同比减少0.038亿元，下降28.8%[155][158] - 2018年公司主要对买入返售金融资产、客户贷款和垫款等计提减值准备，减值损失合计31.96亿元[153] - 2018年经营活动现金流入主要源于卖出回购金融资产规模减少（28.714亿元）、融资客户应收款项规模减少（19.24亿元）和应付其他金融机构款项增加（12.264亿元）[154] - 2018年末融资类资产合计148.808亿元，同比减少19.511亿元，下降11.6%，其中买入返售金融资产款、融资客户应收款项、客户贷款和塾款分别同比减少2.904亿元、16.325亿元、0.282亿元，下降3.2%、25.7%、2.2%[163] - 2018年末金融投资类资产合计163.536亿元，同比增加51.062亿元，增长45.4%，占集团资产总额的38.8%[165][166] - 2018年末其他物业及设备等运营类资产为10.266亿元，同比减少2.943亿元，下降22.3%，占集团资产总额的2.4%