股市行情 - 中信生物医药行业指数上涨5.84%，同期沪深300上涨7.59%[1] - 中信生物医药板块496个股中，354支股票上涨，141支个股下跌[13] - 中信生物医药指数的动态PE为38.20倍，处于近10年来中位偏低水平[1][14] 公司业绩 - 公司在2023年第四季度实现了盈利[1] - 公司在中国市场创下了iPhone销售收入纪录，达到了96.77亿美元[2] - 公司在2023年第四季度的财务状况表现良好[1] 行业趋势 - 中药材价格仍在高位震荡，供需层面和资本推动价格上涨[10] - 医疗器械行业投融资主要集中在治疗器械、高值耗材和体外诊断领域[49] - 生物制造被列为新增长引擎之一，有望成为未来第四次产业革命的重要引擎[59]

本报告期整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入为643,976,990.46元，同比增长38.93%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为130,790,222.34元，同比增长85.53%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为126,639,434.81元，同比增长98.49%[5] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为752,016,707.44元[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比增长50.00%[5] - 本报告期加权平均净资产收益率为0.94%，较上年增加0.43个百分点[5] - 本报告期末总资产为49,034,481,893.72元，较上年度末减少5.16%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为14,035,734,191.30元，较上年度末增长0.96%[5] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为123,148，其中A股123,112，H股登记股东36[10] - 前十大股东中，香港中央结算(代理人)有限公司持股比例25.74%，河南投资集团有限公司持股比例17.73%[11] - 河南投资集团有限公司合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%[14] 2024年3月31日部分资产项目变化 - 截至2024年3月31日，公司货币资金为11,117,494,031.31元，较2023年12月31日的9,977,189,628.79元有所增加[17] - 截至2024年3月31日，公司结算备付金为2,650,109,716.86元，较2023年12月31日的3,449,978,421.75元有所减少[17] - 截至2024年3月31日，公司融出资金为7,487,656,741.17元，较2023年12月31日的7,604,853,831.45元有所减少[17] - 截至2024年3月31日，公司衍生金融资产为89,774,595.52元，较2023年12月31日的27,910,148.17元有所增加[17] - 截至2024年3月31日，公司买入返售金融资产为1,392,799,824.95元，较2023年12月31日的1,010,201,346.03元有所增加[17] - 截至2024年3月31日，公司交易性金融资产为21,057,245,599.03元，较2023年12月31日的24,271,207,692.01元有所减少[18] 2024年3月31日部分负债项目变化 - 截至2024年3月31日，公司应付短期融资款为5,146,847,523.85元，较2023年12月31日的4,075,723,383.58元有所增加[18] - 截至2024年3月31日，公司卖出回购金融资产款为7,448,087,103.96元，较2023年12月31日的10,602,387,479.57元有所减少[18] 2024年3月31日资产与负债总计变化 - 截至2024年3月31日，公司资产总计为49,034,481,893.72元，较2023年12月31日的51,701,683,772.46元有所减少；负债合计为34,757,549,210.89元，较2023年12月31日的37,551,184,086.55元有所减少[18] 2024年第一季度所有者权益变化 - 2024年3月31日所有者权益合计为142.77亿元，2023年12月31日为141.50亿元[19] 2024年第一季度营业相关指标变化 - 2024年第一季度营业总收入为6.44亿元，2023年第一季度为4.64亿元[20] - 2024年第一季度利息净收入为2846.76万元，2023年第一季度为3968.99万元[20] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入为1.53亿元，2023年第一季度为1.76亿元[20] - 2024年第一季度投资收益为4.28亿元，2023年第一季度为1.36亿元[20] - 2024年第一季度营业总支出为5.13亿元，2023年第一季度为3.93亿元[20] - 2024年第一季度营业利润为1.31亿元，2023年第一季度为7090.43万元[20] - 2024年第一季度净利润为1.24亿元，2023年第一季度为6619.28万元[21] - 2024年第一季度基本每股收益为0.03元/股，2023年第一季度为0.02元/股[21] - 2024年第一季度稀释每股收益为0.03元/股，2023年第一季度为0.02元/股[21] 2024年第一季度现金流量相关指标变化 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计54.89亿元，2023年同期为33.34亿元[22] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计47.37亿元，2023年同期为52.21亿元[22] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额7.52亿元，2023年同期为 - 18.87亿元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计302.63万元，2023年同期为10.93亿元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计1977.24万元，2023年同期为2628.16万元[22] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 1674.61万元，2023年同期为10.67亿元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计14.68亿元，2023年同期为33.51亿元[23] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计18.66亿元，2023年同期为21.26亿元[23] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 3.98亿元，2023年同期为12.25亿元[23] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额3.37亿元，2023年同期为4.06亿元[23]

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入6.44亿元，同比增长38.93%[5] - 归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，同比增长85.53%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.27亿元，同比增长98.49%[5] - 2024年第一季度公司营业总收入6.44亿元，较2023年第一季度的4.64亿元增长38.93%[23][26] - 2024年第一季度公司净利润1.24亿元，较2023年第一季度的6619.28万元增长87.71%[26] - 2024年第一季度公司投资收益4.28亿元，较2023年第一季度的1.36亿元增长215.10%[26] - 2024年第一季度公司公允价值变动收益为 - 1.10亿元，2023年第一季度为5134.14万元[26] - 2024年第一季度公司手续费及佣金净收入1.53亿元，较2023年第一季度的1.76亿元下降13.11%[26] - 2024年第一季度利息净收入2846.76万元，较2023年第一季度的3968.99万元下降28.27%[23] - 2024年第一季度业务及管理费3.73亿元，较2023年第一季度的3.37亿元增长10.61%[26] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比增长50.00%[5] - 加权平均净资产收益率为0.94%，较上年增加0.43个百分点[5] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，2023年同期均为0.02元/股[32] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额7.52亿元，主要因交易性金融工具收回投资使现金流入增加[5][14] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计54.89亿元，2023年同期为33.34亿元[28] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计47.37亿元，2023年同期为52.21亿元[28] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额7.52亿元，2023年同期为 - 18.87亿元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计302.63万元，2023年同期为10.93亿元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计1977.24万元，2023年同期为2628.16万元[34] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 1674.61万元，2023年同期为10.67亿元[34] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计14.68亿元，2023年同期为33.51亿元[34] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计18.66亿元，2023年同期为21.26亿元[34] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 3.98亿元，2023年同期为12.25亿元[34] 资产与权益情况 - 截至2024年3月31日，总资产490.34亿元，较上年度末减少5.16%[13] - 归属于上市公司股东的所有者权益140.36亿元，较上年度末增长0.96%[13] - 2024年3月31日货币资金为11,117,494,031.31元，2023年12月31日为9,977,189,628.79元 [21] - 2024年3月31日结算备付金为2,650,109,716.86元，2023年12月31日为3,449,978,421.75元 [21] - 2024年3月31日融出资金为7,487,656,741.17元，2023年12月31日为7,604,853,831.45元 [21] - 2024年3月31日交易性金融资产为21,057,245,599.03元，2023年12月31日为24,271,207,692.01元 [21] - 2024年3月31日固定资产为182,002,405.22元，2023年12月31日为184,463,914.69元 [21] - 截至报告期，公司资产总计490.34亿元，较之前的517.02亿元下降5.16%[23] - 截至报告期，公司负债合计347.58亿元，较之前的375.51亿元下降7.44%[23] - 截至报告期，归属于母公司所有者权益合计140.36亿元，较之前的139.03亿元增长0.95%[23] 非经常性损益 - 非经常性损益合计415.08万元，包含非流动性资产处置损益、政府补助等[7] 股东情况 - 前10名股东中部分股东参与融资融券及转融通业务，部分出借股份较报告期初减少[11] - 报告期末A股股东123,112人，H股登记股东123,148人，表决权恢复的优先股股东总数为0 [16] - 前10名股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股，占比25.74%；河南投资集团有限公司持股822,983,847股，占比17.73% [16] - 河南投资集团有限公司合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05% [17] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股比例1.27%，期末1.25%，期末转融通出借股份444,400股，占比0.01% [17] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股比例0.84%，期末0.82%，期末转融通出借股份592,800股，占比0.01% [17]

利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.14元（含税）[6] - 截至2023年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，拟派发现金红利人民币65,000,385.80元（含税）[6] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股，此预案尚需股东大会批准[6] 公司业务依赖与风险 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[7] - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[8] 风险管理体系 - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[9] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[14] 公司注册资本与净资本 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700.00元[17] - 公司净资本本报告期末为8,651,125,530.23元，上年度末为8,107,804,569.34元，较上年度末增长约6.7%（(8651125530.23 - 8107804569.34) / 8107804569.34 * 100%）[17] 公司经营范围与业务资格 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[17] - 公司具有经证监会核准批准或认可的多项业务资格，如证券发行上市保荐机构业务资格等[18] - 公司具有交易所核准的多项业务资格，如约定购回式证券交易业务资格等[18] - 公司具有中国证券业协会核准的多项业务资格，如中小企业私募债承销业务资格等[18] - 公司具有中国人民银行核准的全国银行间同业拆借业务资格、银行间债券交易资格[19] - 公司具有其他业务资格，如经营外汇业务资格等[19] - 子公司具有多项业务资格，如中原期货股份有限公司有商品期货经纪业务资格等[19] 公司历史注册资本变更 - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[22] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[23] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占注册资本44.846%[23] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的60,800万股，占注册资本29.899%[23] - 2014年6月25日，公司在港交所发行598,100,000股H股上市，10月28日注册资本增至2,631,615,700元[24] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行H股592,119,000股，8月14日注册资本增至3,223,734,700元[25] - 2016年11月18日，公司发行不超700,000,000股A股，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金，2017年2月16日注册资本增至3,923,734,700元[26] - 2018年2月12日至5月18日，公司回购H股54,664,000股，7月11日注册资本变更为3,869,070,700元[27] - 2020年7月30日，公司完成非公开发行A股773,814,000股，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[27] 公司上市信息 - 公司A股代码601375，在上海证券交易所上市；H股代码01375，在香港联合交易所上市[22] 公司子公司与分公司情况 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[31] - 截至报告披露日，公司拥有31家分公司[32] - 中原证券上海分公司成立于2009年7月2日，负责人为刘灝，联系电话为021 - 50588666[32] - 中原证券郑州分公司成立于2011年3月10日，负责人为王天鹏，联系电话为0371 - 61916188[32] - 中原证券南阳分公司成立于2003年5月20日，负责人为董保军，联系电话为0377 - 63229828[32] - 中原证券平顶山分公司成立于2015年6月30日，负责人为王楠，联系电话为0375 - 4801728[32] - 中原证券漯河分公司成立于2003年6月9日，负责人为吕耀东，联系电话为0395 - 3183866[32] - 中原证券濮阳分公司成立于2014年4月21日，负责人为张运朋，联系电话为0393 - 8151517[32] - 中原证券安阳分公司成立于2003年5月8日，负责人为鲁伟，联系电话为0372 - 2095699[33] - 中原证券新乡分公司成立于2003年4月29日，负责人为王琳，联系电话为0373 - 2068736[33] 公司营业部情况 - 公司拥有76家营业部，分布在全国9个省、自治区、直辖市[37] - 河南省有66家营业部，占营业部总数的约86.84%[37] - 上海市有2家营业部，占营业部总数的约2.63%[37] - 天津市有1家营业部，占营业部总数的约1.32%[37] - 浙江省有1家营业部，占营业部总数的约1.32%[37] - 湖南省有1家营业部，占营业部总数的约1.32%[37] - 江苏省有2家营业部，占营业部总数的约2.63%[37] - 山东省有1家营业部，占营业部总数的约1.32%[37] - 河北省有1家营业部，占营业部总数的约1.32%[37] - 山西省有1家营业部，占营业部总数的约1.32%[37] - 中原证券在河南省内有66家证券营业部，如长垣山海大道营业部、辉县共城大道营业部等[40][41][42][43][44][45][46] - 中原证券在河南省外有10家证券经纪类营业部，包括上海牡丹江路营业部、上海沪南路营业部等[46] - 中原证券上海牡丹江路证券营业部位于上海市宝山区牡丹江路318号C404单元[46] - 中原证券上海沪南路营业部位于上海市浦东新区沪南路2589号1 - 2层[46] - 中原证券天津张自忠路营业部位于天津市红桥区海河华鼎大厦张自忠路2号702[46] - 中原证券张家港建农路营业部位于江苏省张家港市杨舍镇建农路18号[46] - 中原证券太仓太平南路证券营业部位于江苏省太仓市城厢镇太平南路19 - 3号[46] - 中原证券济南玉函路营业部位于山东省济南市市中区玉函路89号1号楼南楼二楼[46] - 中原证券义乌银海路营业部位于中国（浙江）自由贸易试验区金华市义乌市福田街道银海路399号7楼710、711室[46] - 中原证券石家庄中山西路营业部位于河北省石家庄市桥西区中山西路356号中电信息大厦二层2A003铺位[46] 公司整体财务指标变化 - 2023年营业收入19.68亿元，较2022年增长4.62%[51] - 2023年归属母公司股东净利润2.12亿元，较2022年增长98.54%[51] - 2023年经营活动现金流净额-4.67亿元，较2022年下降123.34%[51] - 2023年末资产总额517.02亿元，较2022年末增长3.03%[52] - 2023年末负债总额375.51亿元，较2022年末增长4.38%[52] - 2023年基本每股收益0.05元/股，较2022年增长150%[53] - 2023年加权平均净资产收益率1.53%，较2022年增加0.75个百分点[53] - 2023年末净资本86.51亿元，较上年度末增长6.70%[54] - 2023年末风险覆盖率248.71%，较上年度末增长12.56%[54] - 2023年末资本杠杆率19.06%，较上年度末增长1.44%[54] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，加权平均净资产收益率为1.53%，资产负债率为64.77%，归属母公司股东每股净资产为2.99元/股[57] - 2023年第一至四季度营业收入分别为4.64亿元、5.82亿元、4.31亿元、4.91亿元，归属上市公司股东净利润分别为7050万元、9678万元、4054万元、378万元[59] - 2023年非经常性损益中计入当期损益的政府补助为2083万元[60] - 2023年末货币资金99.77亿元，较2022年末减少2.30%；结算备付金34.50亿元，较2022年末增加10.75%[62] - 2023年末融出资金76.05亿元，较2022年末增加8.38%；交易性金融资产242.71亿元，较2022年末增加12.29%[62] - 2023年末应收款项4.21亿元，较2022年末增加380.29%；衍生金融资产2791万元，较2022年末增加1242416.37%[62] - 2023年末其他债权投资4.11亿元，较2022年末减少82.04%；在建工程1.89亿元，较2022年末增加59.26%[62] - 2023年末拆入资金32.98亿元，较2022年末增加119.53%；衍生金融负债1803万元，较2022年末增加2171.83%[62] - 2023年末应付债券47.21亿元，较2022年末减少12.00%；应交税费2644万元，较2022年末减少76.37%[62] - 2023年12月31日货币资金85.51亿元，较2022年12月31日的88.10亿元减少2.95%[64] - 2023年度公司实现营业收入19.68亿元，同比增加4.62%[65] - 2023年度公司营业成本17.59亿元，同比下降0.38%[66] - 2023年度业务及管理费13.82亿元，较上期减少1.26亿元[66] - 2023年度信用减值损失0.55亿元，较上期减少0.91亿元[66] - 2023年度公司实现归属于母公司股东的净利润2.12亿元，较上期增加1.05亿元[66] - 公司本期营业收入为19.68亿元，较上年同期的18.81亿元增长4.62%，主要因投资业务收入增加[120] - 公司本期营业成本为17.59亿元，较上年同期的17.65亿元下降0.38%，主要因业务及管理费及信用减值损失减少[120][121] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额为 -4.67亿元，较上年同期的20.02亿元下降123.34%，主要因交易性金融工具投资致现金流出增加[120][121] - 公司本期投资活动产生的现金流量净额为18.91亿元，较上年同期的 -14.52亿元有变化，主要因收回投资所收到的现金增加致现金流入增加[120][121] - 公司本期筹资活动产生的现金流量净额为 -13.28亿元，较上年同期的 -21.25亿元有变化，主要因偿还债务支付的现金同比减少致现金流出减少[120][121] - 公司2023年实现营业收入19.68亿元，同比增加4.62%，营业成本17.59亿元，同比下降0.38%，归属母公司股东净利润2.12亿元，增加1.05亿元[125][126] - 2023年末现金及现金等价物余额133.94亿元，较年初增加0.96亿元[128] - 报告期经营活动现金流量净额为 -4.67亿元，同比减少24.70亿元，因交易性金融工具投资致现金流出增加[129] - 经营活动现金流入56.35亿元，占现金流入总量34.35%，其中收取利息等现金18.80亿元，占比33.35% [130] - 经营活动现金流出61.03亿元，占现金流出总量37.42%，其中交易性金融工具净增加额20.69亿元，占比33.90% [130] - 经营活动现金流量净额为 -4.67亿元，净利润2.02亿元 [131] - 投资活动现金流量净额为18.91亿元，同比增加33.43亿元 [132] - 投资活动现金流入20.41亿元，占现金流入总量12.44%，其中收回投资收到现金19.49亿元，占比95.51% [132] - 投资活动现金流出1.49亿元，占现金流出总量0.92%，全部为购建长期资产支付现金 [132] - 筹资活动现金流量净额为 -13.28亿元，同比增加7.97亿元 [134] - 筹资活动现金流入87.29亿元，占现金流入总量53.21%，其中发行债券收到现金87.21亿元，占比99.91% [134] - 筹资活动现金流出100.57亿元，占现金流出总量61.67%，其中偿还债务支付现金95.00亿元，占比94.46% [134] - 交易性金融资产本期期末金额242.71亿元，占总资产46.94%，较上期期末增长12.29% [135] - 2023年末集团总资产517.02亿元，较年初增加15.19亿元，增幅3.03%[138] - 2023年末集团总负债375.51亿元，较年初增加15.76亿元，增幅4.38%[139] - 截至2023年12月31日，集团扣除相关

公司基本信息 - 公司总股本为4,642,884,700股，计划每10股派发现金红利人民币0.14元，合计拟派发现金红利65,000,385.80元（含税）[5] - 公司注册资本为4,642,884,700.00元，净资本为8,651,125,530.23元[13] - 公司在香港设有主要营业地址，网址为https://www.ccnew.com[18] - 公司在2017年1月3日在上交所挂牌上市[20] - 公司注册资本从2017年2月16日的人民币3,923,734,700元增加到2020年9月4日的人民币4,642,884,700元[20] - 公司通过非公开发行A股股票完成了2020年7月30日的发行，发行价格为每股A股人民币4.71元[20] - 公司共回购了H股54,664,000股[20] - 公司拥有31家分公司，分布在河南省及其他省份[24] - 公司拥有76家证券营业部，分布在全国9个省、自治区、直辖市[25] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为1,968,016,572.87元，同比增长4.62%[30] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为211,601,553.51元，同比增长98.54%[30] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-467,298,168.05元，同比下降123.34%[30] - 公司2023年资产总额为51,701,683,772.46元，同比下降3.03%[30] - 公司2023年负债总额为37,551,184,086.55元，同比增长4.38%[30] - 公司2023年净资本为8,651,125,530.23元，同比增长6.68%[32] - 公司2023年风险覆盖率为248.71%，资本杠杆率为19.06%[32] - 公司2023年净资本/净资产比率为59.44%，净资本/负债比率为35.19%[32] 公司业务拓展 - 公司在2023年实现了财富管理转型纵深推进，投顾业务开局良好，财升宝月活突破百万[38] - 公司证券经纪业务客户总数达到298.91万户，较上年增长13.63%[39] - 公司财富管理业务的数字化运营能力持续增强，财升宝APP的月均活跃用户数稳定在百万级别以上[39] - 公司在2023年证券公司债券业务执业质量评价中获得B类评级[40] 公司投资情况 - 公司2023年度交易性金融资产增加至24,271,207,692.01元，较上一年度增长12.29%[36] - 公司2023年度长期股权投资减少至4,826,207,083.94元，较上一年度下降8.95%[37] 公司战略规划 - 公司强化河南资本市场战略性载体功能定位，实施专业化、一体化、平台化、基地化四大战略[87] - 公司2024年经营计划着重于稳中求进，推动核心功能增强、核心能力提升[88] - 公司将加快推进四大战略，聚焦河南核心市场，持续推进降本增效[88] 公司风险管理 - 公司对市场风险的管理主要包括执行严格的投资授权体系、建立证券池、黑白名单库管理机制等[93] - 公司不断完善市场风险管控措施，包括完善风险识别、监测及应急处理机制、落实稳健的风险偏好等[93] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率分别为198.96%和150.69%，未发生重大流动性风险事件[94] 公司治理结构 - 公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况[107] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序由董事会和股东大会审议决定[140] - 公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员发放以前年度税前薪酬[143] - 公司报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为人民币1,332.43万元（税前）[144]

财务报告基本信息 - 公司2023年度财务报告经审计，获标准无保留意见[3] - 公司2023年年度报告将于2024年4月30日或之前在相关网站刊登[1] - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[8] 利润分配预案 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.14元（含税），拟派发现金红利65000385.80元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案待股东大会批准[3] 股本与注册资本 - 截至2023年12月31日，公司总股本4642884700股[3] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700.00元[11] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[19] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[19] - 2014年6月25日，公司发行598,100,000股H股上市，10月28日注册资本增至2,631,615,700元[20] - 2015年8月3日，公司非公开发行592,119,000股H股，8月14日注册资本增至3,223,734,700元[21] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市，2月16日注册资本增至3,923,734,700元[21] - 2018年5月18日，公司累计回购H股54,664,000股，7月11日注册资本变更为3,869,070,700元[21] - 2020年7月30日，公司非公开发行773,814,000股A股，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[21] 业务资格 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[12] - 公司具有证监会核准的证券发行上市保荐等多项业务资格[12] - 公司具有交易所核准的约定购回式证券交易等多项业务资格[13] - 公司具有中国证券业协会核准的中小企业私募债承销等多项业务资格[14] - 公司具有中国人民银行核准的全国银行间同业拆借等业务资格[14] - 公司具有经营外汇业务等其他业务资格[15] - 子公司中原期货等具有商品期货经纪等多项业务资格[16] 上市信息 - 公司A股于上交所上市，代码601375；H股于香港联交所上市，代码01375[18] 公司组织架构 - 公司拥有31家分公司[25] - 公司拥有76家营业部[29] - 营业部分布在全国9个省、自治区、直辖市[29] - 河南省有66家营业部[29] - 上海市有2家营业部[29] - 天津市有1家营业部[29] - 浙江省有1家营业部[29] - 湖南省有1家营业部[29] - 江苏省有2家营业部[29] - 山东省有1家营业部[29] - 中原证券在河南省内有46家证券经纪类营业部[30][31][32][33][34][35][36] - 郑州黄河路营业部位于河南省郑州市金水区黄河路11号西配二楼，负责人为陈明伟[30] - 郑州桐柏路营业部位于河南省郑州市中原区桐柏路43号，负责人为常红心[30] - 郑州自贸区营业部位于河南省自贸区试验区郑州片区（经开）经北一路138号5A楼202号，负责人为吴新中[30] - 郑州紫荆山路营业部位于河南省郑州市管城回族区紫荆山路61号邮政大厦20层，负责人为贾英魁[30] - 郑州经三路营业部位于河南省郑州市金水区经三路25号，负责人为赵胜长[30] - 郑州纬二路营业部位于河南省郑州市金水区纬二路三十号经纬公寓商用楼三楼，负责人为宋伊涛[30] - 郑州商务内环路营业部位于河南省自贸区试验区郑州片区（郑东）商务内环路11号2楼，负责人为辛志红[30] - 新郑新华路营业部位于河南省新郑市新华路新华小区一号楼一楼4 - 5号，负责人为董磊[30] - 新密东大街营业部位于河南省郑州市新密市东大街17号，负责人为周元[30] - 公司2023年年报展示了众多证券营业部信息，如沁阳建设北路营业部位于河南省沁阳市建设北路[37] 公司相关机构信息 - 公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，办公地址在中国北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 [43] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[43] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K [43] - 公司中国内地法律顾问为河南仟问律师事务所，中国香港法律顾问为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[43] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为19.68亿元，较2022年增长4.62%[46][49] - 2023年归属母公司股东净利润为2.12亿元，较2022年增长98.54%[46][49] - 2023年末资产总额为517.02亿元，较2022年末增长3.03%[46][50] - 2023年末负债总额为375.51亿元，较2022年末增长4.38%[46][50] - 2023年基本每股收益为0.05元/股，较2022年增长150%[47][51] - 2023年加权平均净资产收益率为1.53%，较2022年增加0.75个百分点[47][51] - 2023年末净资本为86.51亿元，较上年度末增长6.70%[48] - 2023年末风险覆盖率为248.71%，较上年度末增长12.56%[48] - 2023年末资本杠杆率为19.06%，较上年度末增长1.44%[48] - 2023年末流动性覆盖率为198.96%，较上年度末增长3.16%[48] - 2023年各季度营业收入分别为4.64亿元、5.82亿元、4.31亿元、4.91亿元[52] - 2023年各季度归属上市公司股东净利润分别为7049.73万元、9678.49万元、4054.20万元、377.73万元[52] - 交易性金融资产期初余额216.14亿元，期末余额242.71亿元，当期变动26.57亿元，影响利润7.23亿元[53] - 结算备付金2023年末较2022年末增减幅度为 -2.30%和10.75%[54] - 融出资金2023年末较2022年末增长8.38%[54] - 投资银行业务手续费净收入2023年度较2022年度减少65.65%[55] - 对联营企业和合营企业的投资收益2023年度较2022年度减少142.19%[55] - 其他业务收入2023年度较2022年度增长212.66%[55] - 信用减值损失2023年度较2022年度减少62.26%[55] - 营业外收入2023年度较2022年度增长466.22%[55] - 2023年12月31日货币资金85.51亿元，较2022年减少2.95%；结算备付金26.81亿元，减少1.00%；融出资金74.78亿元，增加9.04%[56] - 2023年手续费及佣金净收入6.07亿元，较2022年减少30.95%；投资银行业务手续费净收入0.89亿元，减少66.55%[56] - 2023年公司实现营业收入19.68亿元，同比增加4.62%；营业成本17.59亿元，同比下降0.38%[57] - 2023年自营业务收入5.52亿元，增加2.44亿元；期货业务收入4.09亿元，增加1.97亿元[57] - 2023年境外业务收入 -0.32亿元，增加0.49亿元；总部及其他收入 -1.04亿元，增加0.38亿元[57] - 2023年信用业务收入4.09亿元，减少0.35亿元；证券经纪业务收入6.52亿元，减少0.65亿元[57] - 2023年投资管理业务收入 -0.04亿元，减少1.69亿元；投资银行业务收入0.85亿元，减少1.77亿元[57] - 2023年业务及管理费13.82亿元，减少1.26亿元；信用减值损失0.55亿元，减少0.91亿元[57] - 2023年公司实现归属于母公司股东的净利润2.12亿元，增加1.05亿元[57] - 经营活动产生的现金流量净额为 -4.67亿元，同比减少123.34%，主要因交易性金融工具投资致现金流出增加[107] - 投资活动产生的现金流量净额为18.91亿元，上年同期为 -14.52亿元，主要因收回投资收到的现金增加[107] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -13.28亿元，上年同期为 -21.25亿元，主要因偿还债务支付的现金同比减少[107] - 2023年末公司现金及现金等价物余额133.94亿元，较年初增加0.96亿元[115] - 报告期内经营活动现金流量净额为 -4.67亿元，同比减少24.70亿元；现金流入56.35亿元，占比34.35%；现金流出61.03亿元，占比37.42%[115] - 报告期内投资活动现金流量净额为18.91亿元，同比增加33.43亿元；现金流入20.41亿元，占比12.44%；现金流出1.49亿元，占比0.92%[116] - 报告期内筹资活动现金流量净额为 -13.28亿元，同比增加7.97亿元；现金流入87.29亿元，占比53.21%；现金流出100.57亿元，占比61.67%[117] - 货币资金期末金额99.77亿元，占总资产19.30%，较上期下降2.30%[118] - 结算备付金期末金额34.50亿元，占总资产6.67%，较上期增加10.75%[118] - 融出资金期末金额76.05亿元，占总资产14.71%，较上期增加8.38%[118] - 交易性金融资产期末金额242.71亿元，占总资产46.94%，较上期增加12.29%[118] - 2023年末集团总资产517.02亿元，较年初增加15.19亿元，增幅3.03%[121] - 2023年末集团总负债375.51亿元，较年初增加15.76亿元，增幅4.38%[122] - 截至2023年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为64.77%，同比增加1.83个百分点[122] - 境外资产11.89亿元，占总资产的比例为2.30%[123] - 截至2023年12月31日，集团已取得多家金融机构405.66亿元的综合授信[124] - 报告期末，集团长期股权投资14.43亿元，与上年末相比减少1.35亿元，减幅为8.53%[126] - 债权投资本期期末数120,370,451.85元，占总资产比例0.23%，较上期期末变动 - 38.58%[119] - 拆入资金本期期末数3,297,906,994.48元，占总资产比例6.38%，较上期期末变动119.53%[119] 市场环境数据 - 2023年上证综指较上年末下跌3.70%，深证成指较上年末下跌13.54%，创业板指数较上年末下跌19.41%[65] - 2023年两市股基交易额239.95万亿元，同比减少3.09%[65] - 2023年沪深两市236家企业首发上市，募集资金3418.06亿元，同比下跌40.07%[69] - 2023年上市公司再融资募集资金7770.87亿元，同比减少29.42%[69] - 2023年北交所77家企业完成首次公开发行，募集资金147.33亿元[69] - 2023年新三板市场募集资金410.71亿元，同比下降15.42%[69] - 2023年各类机构发行债券总额71.04万亿元，同比增加15.44%[69] - 2023年我国股权投资市场募资方面，新募集基金数量6980只、总规模18244.71亿元，同比下滑1.1%、15.5%；外币基金数量77只，募资规模1088.70亿元，同比降幅32.5%、56.4%[75] - 2023年我国股权投资市场投资方面，投资案例数9388起，同比下滑11.8%；披露投资金额6928.26亿元，同比下滑23.7%[75] - 2023年我国股权投资市场退出方面，共发生3946笔退出，同比下降9.6%；被投企业A股IPO案例数1348笔，同比下降38.3%[75] - 截至报告期末，证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.41万亿元，较去年同期减少1.9万亿元[72] - 证券期货经营机构存续私募资管产品以单一资产管理计划为主，规模占比为53.08%；固定收益类产品数量和规模占比分别为44.26%和73.82%[72] - 2023年债市整体呈牛市，截至报告期末，中债新综合财富（总值）指数较期初上涨4.68%[81] - 2023年末沪深两市融资融券余额达1.65万亿元，同比增长7.17%[84] - 2023年全国期货市场累计成交量为85.01亿手，同比增长25.60%；累计成交额为568.51万亿元，同比增长6.28%[88] - 2023年恒生指数全年下跌约13.8%，恒生科技指数全年下跌约

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为431,334,445.05元，同比下降34.65%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为40,542,007.95元，同比下降82.20%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为38,599,834.14元，同比下降82.26%[5] - 基本每股收益为0.01元，同比下降80.00%[5] - 稀释每股收益为0.01元，同比下降80.00%[5] - 总资产为52,597,135,656.26元，较上年同期增长4.81%[5] 股权结构 - 香港中央结算(代理人)有限公司持有公司1,195,149,850股，占公司已发行总股数的25.74%[7] - 河南投资集团有限公司持有公司822,983,847股，占公司已发行总股数的17.73%[7] - 安阳钢铁集团有限责任公司持有公司177,514,015股，其中65,000,000股被质押[7] 资金状况 - 中原证券2023年第三季度货币资金为9096.62亿元，较上年同期下降10.8%[10] - 交易性金融资产达到257.97亿元，同比增长19.4%[11] 经营情况 - 中原证券2023年前三季度营业总收入为147.71亿元，较去年同期增长2.0%[11] - 投资收益为7.55亿元，较去年同期下降31.1%[12] - 营业总支出为127.18亿元，较去年同期下降5.3%[12] 现金流 - 归属于母公司所有者的综合收益总额为215,720,295.28元，同比增长28.9%[13] - 经营活动现金流入小计为4,885,028,297.89元，同比下降36.0%[13] - 投资活动现金流出小计为138,419,724.14元，同比下降18.7%[14]

报告期信息 - 本报告期为2023年7月1日至2023年9月30日[2] 财务数据关键指标变化（本报告期与同比对比） - 本报告期营业收入431,334,445.05元，同比减少34.65%；年初至报告期末营业收入1,477,099,253.79元，同比增加2.03%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润40,542,007.95元，同比减少82.20%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润207,824,215.93元，同比增加103.12%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润38,599,834.14元，同比减少82.26%；年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润194,641,146.23元，同比增加124.15%[6] - 本报告期基本每股收益0.01元/股，同比减少80.00%；年初至报告期末基本每股收益0.04元/股，同比增加100.00%[6] - 本报告期加权平均净资产收益率0.29%，较上年减少1.38个百分点；年初至报告期末加权平均净资产收益率1.50%，较上年增加0.75个百分点[6] 财务数据关键指标变化（本报告期末与上年度末对比） - 本报告期末总资产52,597,135,656.26元，较上年度末增加4.81%；归属于上市公司股东的所有者权益13,905,927,243.99元，较上年度末增加1.08%[6] 股东数量信息 - 报告期末普通股股东总数130,101户，其中A股130,063户，H股登记股东38户[9][10] 非经常性损益信息 - 年初至报告期末非经常性损益合计13,183,069.70元[7] 主要股东持股信息 - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1195149850股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司直接持股822983847股，持股比例17.73%，合计持股1023556847股，占比22.05%[11][14] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177514015股，持股比例3.82%，质押65000000股[11] - 郑宇持股51003190股，持股比例1.10%[12] 资产项目数据变化（2023年9月30日与2022年12月31日对比） - 2023年9月30日公司货币资金为9096619469.25元，2022年12月31日为10211630004.39元[16] - 2023年9月30日结算备付金为3585962441.27元，2022年12月31日为3115104687.58元[16] - 2023年9月30日融出资金为7138220313.89元，2022年12月31日为7016885351.83元[16] - 2023年9月30日衍生金融资产为8688784.47元，2022年12月31日为2246.26元[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为25796933917.18元，2022年12月31日为21614103009.80元[16] - 2023年9月30日资产总计为52597135656.26元，2022年12月31日为50182639547.46元[16] 负债数据变化（2023年9月30日与2022年12月31日对比） - 2023年9月30日负债合计384.38亿元，较2022年12月31日的359.75亿元增长6.84%[17] 各条业务线数据关键指标变化（2023年前三季度与2022年前三季度对比） - 2023年前三季度营业总收入14.77亿元，较2022年前三季度的14.48亿元增长2.03%[18] - 2023年前三季度利息净收入1.07亿元，较2022年前三季度的0.81亿元增长31.86%[18] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入5.40亿元，较2022年前三季度的7.72亿元下降29.99%[18] - 2023年前三季度投资收益7.55亿元，较2022年前三季度的10.97亿元下降31.09%[18] - 2023年前三季度营业利润2.05亿元，较2022年前三季度的1.05亿元增长95.20%[18] - 2023年前三季度净利润2.02亿元，较2022年前三季度的0.95亿元增长112.02%[20] - 2023年前三季度综合收益总额2.10亿元，较2022年前三季度的1.60亿元增长31.09%[22] - 2023年前三季度基本每股收益0.04元/股，较2022年前三季度的0.02元/股增长100%[22] - 2023年前三季度稀释每股收益0.04元/股，较2022年前三季度的0.02元/股增长100%[22] 现金流量数据变化（2023年前三季度与2022年同期对比） - 2023年前三季度经营活动现金流入小计48.85亿元，2022年同期为76.31亿元[24] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计60.77亿元，2022年同期为84.33亿元[24] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -11.92亿元，2022年同期为 -8.02亿元[24] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计16.05亿元，2022年同期为5.97亿元[24] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计1.38亿元，2022年同期为1.70亿元[24] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为14.66亿元，2022年同期为4.26亿元[24] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计77.18亿元，2022年同期为101.06亿元[25] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计86.35亿元，2022年同期为113.05亿元[25] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -9.17亿元，2022年同期为 -11.98亿元[25] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -6.41亿元，2022年同期为 -15.71亿元[25]

利润分配与股本转增 - 公司2023年上半年不进行利润分配和公积金转增股本[8] - 半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增[183] 业务与资产分布 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[11] 公司面临的风险 - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[12] - 公司面临信用、市场、流动性等多种风险[141] 风险管理体系建设 - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[13] - 公司建立四层级全面风险管理架构，实现对风险管理的全面覆盖[138] - 公司建立四级风险管理制度体系，持续完善风险管理制度[139] - 公司建立涵盖各风险类型、部门、分支机构及子公司的风险管理信息技术系统[140] 股本结构与上市情况 - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，在上交所上市交易[19] - H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，在香港联交所主板上市交易[20] 报告期相关时间 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[20] - 报告期末为2023年6月30日[20] 财务关键指标变化 - 公司注册资本为4,642,884,700元，本报告期末与上年度末保持一致；净资本本报告期末为8,147,630,232.49元，上年度末为8,107,804,569.34元[22] - 本报告期（1 - 6月）营业收入为1,045,764,808.74元，上年同期为787,674,140.44元，同比增长32.77%[35] - 本报告期利润总额为188,069,726.30元，上年同期为 - 169,320,560.65元[35] - 本报告期归属母公司股东净利润为167,282,207.98元，上年同期为 - 125,442,881.07元[35] - 本报告期经营活动产生现金流量净额为 - 564,121,298.87元，上年同期为2,626,128,925.24元，同比减少121.48%[36] - 本报告期末资产总额为56,263,649,159.12元，上年度末为50,182,639,547.46元，增长12.12%[36] - 本报告期末负债总额为42,136,713,617.17元，上年度末为35,975,265,974.01元，增长17.13%[36] - 本报告期末代理买卖证券款为12,764,227,514.67元，上年度末为11,849,666,807.82元，增长7.72%[36] - 本报告期末归属母公司股东权益为13,871,373,655.60元，上年度末为13,757,829,045.04元，增长0.83%[37] - 本报告期归属母公司股东每股净资产为2.99元，上年同期为2.96元，增长1.01%[38] - 基本每股收益为0.04元/股，稀释每股收益为0.04元/股，扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.03元/股[41] - 加权平均净资产收益率为1.21%，较之前增加2.13个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.13%，较之前增加2.09个百分点[41] - 资产负债率为67.52%，较上年度末增加4.58个百分点[43] - 本报告期末净资本为81.48亿元，上年度末为81.08亿元；净资产为143.30亿元，上年度末为141.88亿元[46] - 非经常性损益合计为1124.09万元[51] - 各风险资本准备之和本报告期末为38.75亿元，上年度末为36.69亿元；表内外资产总额本报告期末为458.35亿元，上年度末为393.35亿元[46] - 本期营业收入10.46亿元，同比增加32.77%；营业成本8.56亿元，同比减少10.67%[106][109] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.64亿元，同比减少121.48%；投资活动产生的现金流量净额为15.81亿元，同比增加1159.90%；筹资活动产生的现金流量净额为4.93亿元，上年同期为 -15.84亿元[106] - 利息净收入7454.98万元，同比增加130.52%；投资银行业务手续费净收入2491.28万元，同比减少79.24%[107] - 资产管理业务手续费净收入2902.45万元，同比增加55.01%；对联营企业和合营企业的投资收益为 -190.69万元，同比减少112.34%[107] - 公允价值变动收益4920.36万元，上年同期为 -4.63亿元；汇兑收益117.45万元，同比减少60.72%[107] - 其他业务收入8419.55万元，同比增加37.97%；资产处置收益为 -1269.07元，同比减少106.56%[107] - 其他收益1633.02万元，同比增加182.41%；信用减值损失662.40万元，同比减少95.87%[107] - 其他资产减值损失37.65万元，同比减少89.69%；其他业务成本8180.34万元，同比增加42.32%[107] - 自营业务收入3.48亿元，增加1.99亿元；境外业务收入0.15亿元，增加0.90亿元[109] - 报告期内集团营业成本8.56亿元，同比下降10.67%；信用减值损失0.07亿元，减少1.54亿元[110] - 报告期内集团归属母公司股东净利润1.67亿元，增加2.93亿元[111] - 截至2023年6月30日，集团总资产562.64亿元，较年初增加60.81亿元，增长12.12%[119] - 截至2023年6月30日，集团总负债421.37亿元，较年初增加61.62亿元，增长17.13%[120] - 截至2023年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为67.52%，较年初增加4.58个百分点[121] - 境外资产14.18亿元，占总资产比例为2.52%[122] - 报告期末，集团长期股权投资15.43亿元，与上年末相比减少0.35亿元，降幅为2.20%[126] - 货币资金期末数119.19亿元，占总资产21.18%，较上年期末增长16.72%[115] - 交易性金融资产期末数273.03亿元，占总资产48.53%，较上年期末增长26.32%[115] - 卖出回购金融资产款期末数138.83亿元，占总资产24.67%，较上年期末增长40.40%[116] - 交易性金融资产为216.14亿元，其他债权投资为22.88亿元，衍生金融资产为2246.26元，衍生金融负债为79.38万元，交易性金融负债为15.26亿元，合计254.29亿元[128] 各业务线数据关键指标变化 - 股权中心帮助中小企业新增融资17.97亿元[54] - 2023年上半年公司“财升宝”APP月均活跃突破100万，互联网运营指标综合排名在国内券商中居第24名[61] - 2023年上半年公司举办私募大赛，1500多只私募产品参赛，实现39只私募产品开户交易[61] - 截至报告期末，公司证券经纪业务客户总数290.19万户，较上年末增长10.32%[62] - 公司股票基金交易量合计7907亿元，市场份额3.17‰；金融产品销售总计46.86亿元，较上年下跌11.50%[62] - 截至报告期末，沪深两市融资融券余额1.59万亿元，较2022年末增长3.12%[65] - 截止报告期末，公司融资融券余额69.32亿元，较2022年末增长1.83%[67] - 截止报告期末，公司股票质押式回购待购回余额18.12亿元，较上年末下降15.32%[67] - 公司表内股票质押式回购业务待购回融出资金本金11.33亿元，同比下降29.06%，平均维持担保比率197.90%[67] - 公司表外股票质押式回购业务待购回融出资金本金6.79亿元，与上年同期持平[67] - 2023年上半年公司完成IPO主承銷項目1單、上市公司再融資項目1單，滬深兩市股權主承銷金額累計5.76億元[71] - 2023年上半年公司完成公司債等債權類主承銷項目8單，主承銷金額累計30.18億元[71] - 2023年上半年公司完成債券副主承銷及分銷類項目50個，承銷/分銷金額累計26.95億元[71] - 2023年上半年公司完成新三板掛牌1家、新三板定向融資4次，融資總額0.56億元[71] - 截至報告期末公司資產管理總規模49.52億元，其中集合資管計劃管理規模39.06億元，單一資管計劃0.43億元，專項資管計劃10.03億元[75] - 2023年上半年中鼎開源擇優投資省內外優質企業2單，規模合計0.35億元[79] - 報告期內中鼎開源及其子公司新增設立基金1只，募集規模合計2億元[80] - 截至報告期末中鼎開源及其子公司共管理私募基金15只，管理基金規模56.995億元[80] - 2023年上半年中州蓝海新增直接投资股权项目2单，规模1400万元，新增金融产品投资2单，规模2000万元，各类退出投资项目6个，回收投资额3500.95万元，在投项目51单，规模总计28.78亿元[85] - 2023年上半年自营交易业务实现营业收入34811.63万元，同比增长134.04%[88] - 2023年上半年中国期货市场累计成交量39.51亿手，同比增长29.71%；成交金额262.13万亿元，同比增长1.80%[91] - 2023年上半年期货经纪业务新增客户1444户，服务客户总量达35618万户，其中机构客户同比增长18.89%；累计成交手数1776.20万手，同比增长49.28%；成交金额15919.11亿元，同比增长17.14%[93] - 2023年上半年豫新投资累计采购商品1.92亿元，同比增长336.36%；累计销售商品收入0.82亿元，同比增长39.74%；做市业务收入为0.17亿元，同比减少58.92%[93] - 2023年上半年香港证券市场募资总额743.9亿港元，首次公开招股集资额177.78亿港元，新增33家上市公司，较去年同期增长22%，新上市债券数量达97只[96] - 截至报告期末，中州国际证券业务客户数量8630户，托管资产总量45.23亿港元，较上年末增长7.18%，累计代理股票债券交易量13.41亿港元，位列香港交易所555家会员中交易量第251名[98] - 2023年上半年基金代销业务累计认购金额8879.5万美元，较去年同期实现零的突破[98] - 2023年上半年证券孖展融资业务余额约1.87亿港元，较上年末上涨5%[98] - 2023年上半年投行业务完成2单香港上市承销项目，1单央企在港上市子公司财务顾问项目，完成1单境外美元债发行业务，协助企业募集资金620万美元[98] - 截至报告期末累计融资250.04亿元，较上年末增长7.74%；托管股份838.70亿股，较上年末增长0.46%[103] 子公司经营情况 - 中原期货注册资本3.3亿元，持股比例51.357%，2023年上半年营业收入1.39亿元，净利润577.05万元[129] - 中鼎开源注册资本6.8亿元，持股比例100%，2023年上半年营业收入0.016亿元，净利润 - 0.05亿元，营业收入同比下降75.53%[130] - 中州国际注册资本18亿港元，持股比例100%，2023年上半年收入及其他收益0.39亿港元，净利润 - 0.10亿港元，同比减亏1.30亿港元[132] - 中州蓝海注册资本35亿元，持股比例100%，2023年上半年营业收入0.09亿元，净利润521.91万元[133] - 中原股权交易中心注册资本3.5亿元，持股比例36%，2023年上半年营业收入 - 0.11亿元，净利润 - 0.15亿元[135] 结构化主体合并情况 - 截至2023年6月30日，集团合并5家结构化主体[136] 各风险类型管理情况 - 公司对信用风险从多业务维度管理，报告期完善管控措施且未新增重大信用风险[142][143][144] - 市场风险包括价格、利率和汇率风险，公司多方面管理并完善管控措施，风险控制在授权范围内[145][146][147] - 流动性风险指无法及时获充足资金的风险，公司采取多项措施防范[148][149] - 截至报告期末，公司流动性覆盖率为170.82%，净稳定资金率为154.73%，均符合监管要求，未发生重大流动性风险事件[150] - 公司遵循全程全员、预防第一等原则管理声誉风险，报告期内舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[153] - 公司对声誉风险管理包括建立制度、系统，完善防范和报告机制，组织培训[152] - 操作风险是因内部程序等问题导致损失的风险，涉及各业务、分支机构及子公司[154] - 公司对操作风险管理包括制定办法、识别评估程序等，报告期未发生重大操作风险[155

公司基本信息 - 公司名称为中原证券股份有限公司[1] - 公司注册资本为46.43亿人民币，净资本为81.48亿人民币[14] - 公司资产总额为562.64亿人民币，同比增长12.12%；负债总额为421.37亿人民币，同比增长17.13%[17] - 公司净资本为81.48亿人民币，净资本/净资产比例为56.86%；净资本/负债比例为29.39%[18] - 公司融资（含融券）的金额/净资本比例为97.58%[19] 公司业务表现 - 本报告期营业收入为104.58亿人民币，同比增长32.77%；归属于母公司股东的净利润为16.73亿人民币[17] - 公司上半年业绩表现稳健，上证综指涨幅3.65%，深证成指涨幅0.10%[22] - 公司财富管理业务实现较快增长，强化数字化营销服务，推动投顾业务稳健开局[22] - 公司自营投资业务抓住结构性行情机遇，实现债券投资收益提升，推动盈利模式积极转型[22] 公司发展战略 - 公司下半年将积极把握新一轮国企改革深化提升行动政策机遇，加强战略引领和目标引领[23] - 公司将加强党的领导，深度融入公司治理各个环节，提升公司整体治理能力[23] - 公司将推进业务转型，加快财富管理业务数字化转型，探索部分支持服务部门直接面向市场的转型[23] - 公司将持续推进资管业务特色化发展，加快补齐业务短板，探索特色化发展路径[23] - 公司将进一步优化资源配置，提升资金使用效率，促进盈利能力提升，加强合规风控建设[23] 公司财务状况 - 公司营业收入增长32.77%，达到1,045,764,808.74元[39] - 投资活动产生的现金流量净额增长1159.90%，达到1,581,370,855.91元[39] - 公司公允价值变动收益增加，达到49,203,610.65元[40] - 公司信用减值损失减少，达到6,623,958.85元[40] 公司风险管理 - 公司持续优化完善全面风险管理体系，建立了四层架构的全面风险管理架构[58] - 公司面临的信用风险主要集中在债券投资业务、融资融券业务、股票质押式回购交易业务等方面[59] - 公司对声誉风险的管理主要包括建立健全声誉风险管理相关制度、通过优化声誉风险管理组织架构、职责分工、管理流程、应急机制等[62] - 公司对操作风险的管理主要包括制定操作风险管理办法及相关细则、对操作风险识别、评估、监测、控制与报告的全过程进行规范[62] 公司股权投资和资产管理 - 公司证券经纪业务客户总数达到290.19万户，较上年末增长10.32%[26] - 公司资产管理总规模达到49.52亿元，其中集合资产管理计划管理规模为39.06亿元[28] - 公司私募基金管理业务由子公司中鼎开源及其子公司开展[29] 公司社会责任 - 公司在2023年上半年深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，完成新一届驻村第一书记选派工作，并重点以驻村帮扶为抓手，扎实开展产业帮扶、巩固拓展脱贫成果、建设和美乡村等工作[70][71] - 公司在报告期内积极推动乡村产业发展，稳步推动水稻种植产业提升计划，大力发展农产品深加工产业，新增种植油茶和发展旅游种植业，带动村民增收致富[71][72] - 公司通过“帮扶+帮销”模式，大力推广罗陈村特色农产品，采购固始县和桐柏县农副产品，切实巩固拓展脱贫成果，提升消费帮扶质效[73] - 公司在2023年上半年开展高标准农田建设，推进乡村文化振兴，组织特色民俗表演，走访慰问困难群众，努力打造宜居宜业和美乡村[74]