财务报告审计与分红 - 公司2024年度财务报告经审计获标准无保留意见[8] - 公司拟每10股派发现金红利0.17元（含税），合计拟派78,929,039.90元（含税）[8] - 2024年度公司累计每10股派发现金红利0.23元（含税）[8] 公司股本与注册资本 - 截至2024年12月31日公司总股本4,642,884,700股[8] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元，净资本本报告期末为9,468,635,644.80元，上年度末为8,651,125,530.23元[25] - 2002年10月25日公司经批准组建，11月8日注册，注册资本103,379万元，后收购原河南证券证券类资产[38] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[38] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占公司注册资本44.846%[39] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本29.899%[39] - 2014年6月25日，公司在港交所发行598,100,000股H股上市，发行价每股H股2.51港元；10月28日，注册资本增至2,631,615,700元[40] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行H股592,119,000股，发行价每股H股4.28港元；8月14日，注册资本增至3,223,734,700元[42] - 2016年11月18日，公司拟发行不超700,000,000股A股，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金；2017年2月16日，注册资本增至3,923,734,700元[43] - 2018年2 - 5月，公司回购H股54,664,000股；7月11日，注册资本变更为3,869,070,700元[44] - 2020年7月30日，公司完成非公开发行A股773,814,000股，发行价每股A股4.71元；9月4日，注册资本增至4,642,884,700元[44] 公司风险与管理体系 - 公司主营业务与国内外经济及资本市场状况高度相关，面临政策性、合规等多种风险[13][14] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[15] 公司资金与担保情况 - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[9] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[10] 公司治理与会议情况 - 公司全体董事出席董事会会议[8] 公司报告编制与披露 - 公司以中英文编制报告，理解歧义时以中文为准[11] - 公司披露年度报告媒体有中国证券报等，上交所网站为https://www.sse.com.cn，香港联交所网站为https://www.hkexnews.hk，报告备置地在郑州[36] 公司基本信息 - 董事会秘书为郭良勇，证券事务代表为赵锦琦，联系地址在郑州，电话0371 - 69177590，邮箱分别为zyzqdm@ccnew.com和zyzqzd@ccnew.com[34] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018，网址https://www.ccnew.com，香港主要营业地址在香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[35] - 公司A股在上交所上市，简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，简称中州证券，代码01375[37] 公司业务范围与资格 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[26] - 公司具有经证监会、交易所、证券业协会、人民银行核准及其他多项业务资格，子公司也有相应业务资格[27][29][30][31][32] 公司分公司与营业部情况 - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[48] - 中原证券鹤壁分公司成立于2004年5月26日[49] - 中原证券许昌分公司成立于2014年6月12日[49] - 中原证券信阳分公司成立于2006年7月26日[49] - 中原证券焦作分公司成立于2003年6月2日[49] - 中原证券开封分公司成立于2006年8月11日[49] - 中原证券黄河金三角示范区分公司成立于2013年11月20日[49] - 公司拥有74家证券营业部，分布在全国9个省、自治区、直辖市[54] - 上海市有2家证券营业部[54] - 浙江省、湖南省、江苏省、山东省、河北省、天津市、山西省各有1家证券营业部[54] - 河南省有64家证券营业部[54] - 公司在河南省多地设有证券营业部，如郑州、邓州、南阳等[55] - 中原证券中牟广惠街营业部位于河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺，负责人为陈忠[55] - 中原证券登封少林大道营业部位于河南省郑州市登封市嵩阳街道阳城路168号2楼，负责人为曲波[55] - 中原证券邓州新华路营业部位于河南省邓州市新华东路17号，负责人为张辉[55] - 中原证券南阳人民路营业部位于河南省南阳市人民路170号，负责人为张宛东[55] - 中原证券南阳五一路营业部位于河南省南阳市官庄工区五一路东段路南大庆区综合服务房A2区，负责人为赵小宇[55] - 中原证券西峡人民路营业部位于河南省西峡县白羽路与人民路交叉口，负责人为王辉[55] - 中原证券平顶山光明路营业部位于河南省平顶山市湛河区光明路与湛南路交叉口西南角京华.金域蓝湾6号楼1–2层106 + 206号商铺，负责人为史林[55] - 中原证券平顶山建设路营业部位于河南省平顶山市卫东区建设路中段37号（人民商场），负责人为李广锡[55] - 中原证券汝州城垣路营业部位于河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼，负责人为李建功[55] 公司财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为16.8992516442亿元，较2023年的19.6801657287亿元减少14.13%[68] - 2024年归属母公司股东净利润为2.4584740051亿元，较2023年的2.1160155351亿元增长16.18%[68] - 2024年末资产总额为516.1434808007亿元，较2023年末的517.0168377246亿元减少0.17%[68] - 2024年末负债总额为373.3152972677亿元，较2023年末的375.5118408655亿元减少0.58%[68] - 2024年末代理买卖证券款为164.7601037554亿元，较2023年末的115.38050603亿元增长42.80%[68] - 2024年基本每股收益为0.0530元/股，较2023年的0.0456元/股增长16.23%[69] - 2024年加权平均净资产收益率为1.76%，较2023年的1.53%增加0.23个百分点[69] - 2024年扣除非经常性损益后基本每股收益为0.0452元/股，较2023年的0.0422元/股增长7.11%[69] - 2024年扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率为1.50%，较2023年的1.42%增加0.08个百分点[69] - 公司总股本为46.428847亿股，2022 - 2024年无变化[68] - 报告期末净资本为9,468,635,644.80元，较上年度末的8,651,125,530.23元有所增长；风险覆盖率为287.40%，资本杠杆率为22.66%，流动性覆盖率为286.47%，净稳定资金率为204.62%[72] - 2024年营业收入为1,689,925,164.42元，较2023年的1,968,016,572.87元有所下降；归属母公司股东净利润为245,847,400.51元，较2023年的211,601,553.51元有所增长[74] - 2024年末资产总额为51,614,348,080.07元，负债总额为37,331,529,726.77元，归属母公司股东权益为14,060,235,023.57元[76] - 2024年基本每股收益为0.0530元/股，加权平均净资产收益率为1.76%；2024年末资产负债率为59.35%，归属母公司股东每股净资产为3.03元/股[77] - 2024年第一季度至第四季度营业收入分别为643,976,990.46元、554,693,576.59元、93,701,464.79元、397,553,132.58元[80] - 2024年第一季度至第四季度归属上市公司股东净利润分别为130,790,222.34元、70,474,897.71元、 - 38,095,532.80元、82,677,813.26元[80] - 2024年非经常性损益合计为35,929,167.14元，2023年为15,727,258.33元，2022年为16,343,562.57元[82] - 交易性金融资产期初余额为24,271,207,692.01元，期末余额为17,629,247,370.42元，当期变动 - 6,641,960,321.59元，对当期利润影响金额为1,094,683,452.83元[84] - 衍生金融工具期初余额为9,876,368.78元，期末余额为14,130,180.68元，当期变动4,253,811.90元，对当期利润影响金额为 - 915,616,424.11元[84] - 其他债权投资期初余额为410,921,462.71元，期末余额为114,330,970.55元，当期变动 - 296,590,492.16元，对当期利润影响金额为9,778,131.71元[84] - 公司本期期末货币资金为144.01亿元，较上期期末99.77亿元增长44.34%[87] - 公司本期利息净收入为2.45亿元，较上年同期1.26亿元增长94.11%[89] - 公司报告期内实现营业收入16.90亿元，同比减少14.13%[93] - 报告期内集团营业成本14.86亿元，同比下降15.51%[94] - 业务及管理费11.43亿元，减少2.39亿元；信用减值损失0.20亿元，减少0.35亿元[94] - 报告期内集团实现归母净利润2.46亿元，增加0.34亿元[94] - 2024年公司前五大客户贡献收入占营业收入的11.50%，五大客户合计占比少于30%[102] - 本期营业收入16.90亿元，较上年同期19.68亿元减少14.13%，主要因投资收益和公允价值变动收益减少[159] - 本期营业成本14.86亿元，较上年同期17.59亿元减少15.51%，主要因业务及管理费减少[159] - 本期经营活动产生的现金流量净额41.68亿元，上年同期为 -4.67亿元，主要因交易性金融工具投资减少致现金流入增加[159] - 本期投资活动产生的现金流量净额5.87亿元，较上年同期18.91亿元减少68.98%，主要因收回投资所收到的现金减少[159] - 本期筹资活动产生的现金流量净额7.38亿元，上年同期为 -13.28亿元，主要因偿还债务支付的现金减少[159] - 利息净收入本期2.45亿元，较上年同期1.26亿元增加94.11%，主要因卖出回购金融资产款利息支出减少[164] - 报告期内公司实现营业收入16.90亿元，同比减少14.13%[169] - 报告期内公司营业成本14.86亿元，同比下降15.51%[170] - 报告期内公司实现归母净利润2.46亿元，增加0.34亿元[170] - 2024年末公司现金及现金等价物余额188.85亿元，较年初增加54.92亿元[174] - 报告期内经营活动现金流量净额41.68亿元，同比增加46.35亿元[175] - 报告期内投资活动现金流量净额5.87亿元，同比减少13.04亿元[177] - 报告期内筹资活动现金流量净额7.38亿元，同比增加20.66亿元[178] - 货币资金期末数144.01亿元，占总资产27.90%，较上期增加44.34%[181] - 交易性金融资产期末数176.29亿元，占总资产34.16%，较上期减少27.37%[181] - 2024年末集团总资产516.14亿元，较年初减少0.87亿元，降幅0.17%[186] - 2024年末集团总负债373.32亿元，较年初减少2.20亿元，降幅0.58%[187] - 截至2024年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为59.35%，同比减少5.42个百分点[187] - 境外资产12.40亿元，占总资产的比例

财务报告审计与披露 - 公司2024年度财务报告经审计获标准无保留意见[5] - 公司2024年年度报告将在2025年4月30日或之前在指定网站刊登[2] 利润分配 - 公司拟每10股派发现金红利0.17元（含税），合计拟派78,929,039.90元（含税）[5] - 2024年度公司累计每10股派发现金红利0.23元（含税）[5] 公司基本信息 - 公司注册名称为中原证券股份有限公司，英文名称为CENTRAL CHINA SECURITIES CO., LTD.，简称CCSC[24][29] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[27] - 公司具有证监会、交易所、证券业协会、人民银行等核准的多项业务资格，子公司也有相应业务资格[28][30][31][32][33] - 董事会秘书为郭良勇，证券事务代表为赵锦琦，联系电话0371 - 69177590 [35] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018 [35] - 公司网址为https://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com [35] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375 [37] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，上交所网站为https://www.sse.com.cn，香港联交所网址为https://www.hkexnews.hk [36] 公司历史沿革 - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本为103,379万元[38] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[38] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占比44.846%[39] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的60,800万股，占比29.899%[39] - 2014年6月25日，公司在港交所发行598,100,000股H股上市，10月28日注册资本增至2,631,615,700元[40] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行H股592,119,000股，8月14日注册资本增至3,223,734,700元[42] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市，2月16日注册资本增至3,923,734,700元[43] - 2018年2月12日至5月18日，公司累计回购H股54,664,000股，7月11日注册资本变更为3,869,070,700元[44] - 2020年7月30日，公司完成非公开发行A股773,814,000股，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[44] 公司组织架构 - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[48] - 公司拥有74家证券营业部，分布在全国9个省、自治区、直辖市[54] - 上海市有2家证券营业部[54] - 浙江省、湖南省、江苏省、山东省、河北省、天津市、山西省各有1家证券营业部[54] - 河南省有64家证券营业部[54] - 中原证券鹤壁分公司成立于2004年5月26日[49] - 中原证券许昌分公司成立于2014年6月12日[49] - 中原证券信阳分公司成立于2006年7月26日[49] - 中原证券焦作分公司成立于2003年6月2日[49] - 中原证券开封分公司成立于2006年8月11日[49] - 中原证券黄河金三角示范区分公司成立于2013年11月20日[49] - 公司有53家证券营业部，分布在河南省各地[55][57][58][60] - 中原证券中牟广惠街营业部位于河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺，负责人为陈忠[55] - 中原证券登封少林大道营业部位于河南省郑州市登封市嵩阳街道阳城路168号2楼，负责人为曲波[55] - 中原证券邓州新华路营业部位于河南省邓州市新华东路17号，负责人为张辉[55] - 中原证券南阳人民路营业部位于河南省南阳市人民路170号，负责人为张宛东[55] - 中原证券南阳五一路营业部位于河南省南阳市官庄工区五一路东段路南大庆区综合服务房A2区，负责人为赵小宇[55] - 中原证券西峡人民路营业部位于河南省西峡县白羽路与人民路交叉口，负责人为王辉[55] - 中原证券平顶山光明路营业部位于河南省平顶山市湛河区光明路与湛南路交叉口西南角京华.金域蓝湾6号楼1–2层106 + 206号商铺，负责人为史林[55] - 中原证券平顶山建设路营业部位于河南省平顶山市卫东区建设路中段37号（人民商场），负责人为李广锡[55] - 中原证券汝州城垣路营业部位于河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼，负责人为李建功[55] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入16.90亿元，较2023年减少14.13%[68] - 2024年归属母公司股东净利润2.46亿元，较2023年增长16.18%[68] - 2024年经营活动现金流量净额41.68亿元，2023年为 - 4.67亿元[68] - 2024年末资产总额516.14亿元，较2023年末减少0.17%[68] - 2024年末负债总额373.32亿元，较2023年末减少0.58%[68] - 2024年末代理买卖证券款164.76亿元，较2023年末增长42.80%[68] - 2024年基本每股收益0.053元，较2023年增长16.23%[69] - 2024年加权平均净资产收益率1.76%，较2023年增加0.23个百分点[69] - 2024年扣除非经常性损益后基本每股收益0.0452元，较2023年增长7.11%[69] - 2024年扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率1.50%，较2023年增加0.08个百分点[69] - 报告期末净资本为9,468,635,644.80元，较上年度末的8,651,125,530.23元有所增长；风险覆盖率为287.40%，上年度末为248.71%[72] - 2024年营业收入为1,689,925,164.42元，2023年为1,968,016,572.87元；2024年归属母公司股东净利润为245,847,400.51元，2023年为211,601,553.51元[74] - 2024年末资产总额为51,614,348,080.07元，负债总额为37,331,529,726.77元；2023年末资产总额为51,701,683,772.46元，负债总额为37,551,184,086.55元[76] - 2024年基本每股收益为0.0530元/股，2023年为0.0456元/股；2024年末资产负债率为59.35%，2023年末为64.77%[77] - 2024年第一季度营业收入为643,976,990.46元，归属上市公司股东净利润为130,790,222.34元；第四季度营业收入为397,553,132.58元，归属上市公司股东净利润为82,677,813.26元[80] - 2024年非流动性资产处置损益为2,306,066.86元，2023年为 - 1,610,620.77元；2024年计入当期损益的政府补助为13,270,434.35元，2023年为20,830,183.98元[82] - 交易性金融资产期初余额为24,271,207,692.01元，期末余额为17,629,247,370.42元，当期变动 - 6,641,960,321.59元，对当期利润影响金额为1,094,683,452.83元[84] - 衍生金融工具期初余额为9,876,368.78元，期末余额为14,130,180.68元，当期变动4,253,811.90元，对当期利润影响金额为 - 915,616,424.11元[84] - 其他债权投资期初余额为410,921,462.71元，期末余额为114,330,970.55元，当期变动 - 296,590,492.16元，对当期利润影响金额为9,778,131.71元[84] - 交易性金融负债期初余额为1,389,611,181.03元，期末余额为578,887,667.66元，当期变动 - 810,723,513.37元，对当期利润影响金额为35,585,504.66元[84] - 公司本期期末货币资金为144.01亿元，较上期期末99.77亿元增长44.34%[87] - 公司本期利息净收入为2.45亿元，较上年同期1.26亿元增长94.11%[89] - 公司报告期内营业收入为16.90亿元，同比减少14.13%[93] - 报告期内集团营业成本14.86亿元，同比下降15.51%[94] - 业务及管理费11.43亿元，减少2.39亿元；信用减值损失0.20亿元，减少0.35亿元[94] - 报告期内集团实现归母净利润2.46亿元，增加0.34亿元[94] - 2024年公司前五大客户所贡献的收入占营业收入的11.50%，五个最大客户合计所占营业收入少于30%[102] - 2024年末10年期国债利率由年初的2.56%下行至1.68%[127] - 2024年末公司现金及现金等价物余额188.85亿元，较年初增加54.92亿元[174] - 报告期内经营活动现金流量净额41.68亿元，同比增加46.35亿元[175] - 报告期内投资活动现金流量净额5.87亿元，同比减少13.04亿元[177] - 报告期内筹资活动现金流量净额7.38亿元，同比增加20.66亿元[178] - 货币资金期末数144.01亿元，占总资产27.90%，较上期增加44.34%[181] - 交易性金融资产期末数176.29亿元，占总资产34.16%，较上期减少27.37%[181] - 2024年末集团总资产516.14亿元，较年初减少0.87亿元，降幅0.17%[186] - 2024年末集团总负债373.32亿元，较年初减少2.20亿元，降幅0.58%[187] - 截至2024年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为59.35%，同比减少5.42个百分点[187] - 境外资产12.40亿元，占总资产的比例为2.40%[188] - 截至2024年12月31日，集团已取得金融机构486.4亿元的综合授信[192] - 报告期末，集团长期股权投资9.05亿元，较上年末减少5.38亿元，降幅37.27%[194] - 其他债权投资期末数1.14亿元，占总资产0.22%，较上期期末减少72.18%[183] - 代理买卖证券款期末数164.76亿元，占总资产31.92%，较上期期末增加42.80%[184] - 卖出回购金融资产款期末数52.89亿元，占总资产10.25%，较上期期末减少50.11%[183] - 应付债券期末数61.13亿元，占总资产11.84%，较上期期末增加29.47%[184] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司证券经纪业务收入为8.15亿元，较上期增加1.63亿元[93] - 公司投资管理业务收入为1.54亿元，较上期增加1.58亿元[93] - 公司境外业务收入为0.28亿元，较上期增加0.60亿元[93] - 公司投资银行业务收入为0.48亿元，较上期减少0.37亿元[93] - 公司自营业务收入为 - 0.84亿元，较上期减少6.37亿元[93] - 财升宝APP月活量稳居行业第22位[103] - 报告期内投顾业务收入大增354%，金融产品销售额突破百亿，股基市场份额同比增长4.6%[105] - 2024年帮助30多家企业债券融资，完成新宁物流定增，挂牌督导省内新三板挂牌企业数量和占比稳居全省第一[105] - 截至报告期末，证券经纪业务客户总数309.07万户，较上年增长3.40%[109] - 公司公募基金销售64.43亿元，较上年同期增长92.79%[109] - 2024年公司完成上市公司再融资联合保荐项目1单，股权主承销业务承销金额全年累计2.09亿元[113] - 2024年公司完成公司债联席主承销项目9单，债券类主承销金额累计27.54亿元[113] - 2024年公司完成债券分销类项目204期，分销金额累计124.82亿元，同比增长35.84%[113] - 截至报告期末，公司完成上市公司并购重组独立财务顾问项目1单，新三板挂牌2单[113] - 截至报告期末，公司持续督导河南省新三板挂牌企业数量38家，占报告期末河南省挂牌公司总数的19%[113] - 截至报告期末，公司股权承销及保荐总收入排名第4

新任董事长任命 - 中原证券公告推荐张秋云为董事长人选 张秋云生于1972年 现任河南投资集团副总经理及中原证券董事 [1] - 张秋云履历跨界特征明显 曾担任中学教师 河南省发改委财政金融处副处长 河南自贸区郑州片区管委会常务副主任等职 [1] - 河南投资集团直接和间接持有中原证券22.05%表决权股份 为公司控股股东 [1] 公司经营业绩 - 2024年前三季度营业收入12.92亿元 同比下降12.51% 归母净利润1.63亿元 同比下降21.49% [2] - 第三季度营业收入9370.15万元 同比大幅下降78.28% 归母净利润亏损3809.55万元 [2] - 业绩下滑主要受自营业务拖累 投资收益和公允价值变动收益减少 [2] 监管处罚情况 - 公司因债券承销业务违规被证监会暂停相关业务6个月 处罚期为2024年10月17日至2025年4月16日 [4] - 违规行为包括非市场化发债安排 发行人偿债能力核查不充分 持续督导失职 质控管理存在利益冲突等 [4] 行业高管变动 - 2025年初证券行业高管变动频繁 已有中信建投 国开证券 华兴证券等十余家券商更换总裁 董事长等核心高管 [5]

股权结构 - 公司控股股东投资集团持股10.24亿股，占总股本22.05%[9] - 投资集团持有股权中心10%股权，股权中心为关连附属公司[10] 过往业绩 - 公司与投资集团2022 - 2024年证券和金融服务收入预计上限均为3650万元，实际分别为290.49万元、74.51万元、27.81万元[8] - 公司与股权中心2023年证券和金融服务收入预计上限4112.72万元，实际476.46万元[6] - 公司与股权中心协议2024年服务收入预计上限4612.72万元，截至6月30日实际4.20万元[6] 未来展望 - 2025 - 2027年度证券和金融产品交易流入本集团净现金总额每年均为9000万元[21] - 2025 - 2027年度证券和金融产品交易流出本集团净现金总额每年均为9000万元[21] - 2025 - 2027年度向股权中心提供证券和金融服务收入每年均为5214万元[21] - 2025 - 2027年度股权中心向本集团提供证券和金融服务费用每年均为605万元[21] 协议相关 - 2024年12月23日公司董事会通过续签协议并设定2025 - 2027年交易上限议案[3] - 前次协议2024年12月31日到期[5] - 协议有效期为2025年1月1日至2027年12月31日[19] 交易上限 - 公司与投资集团拟签协议2025 - 2027年服务收入上限分别为2349.12万元、2510.12万元、2556.12万元[15] - 公司与投资集团拟签协议2025 - 2027年服务费用上限均为5700万元[15] - 投资集团孖展业务借款累计每年不超5500万元[15] 定价与服务 - 证券和金融产品交易定价按现行市价开展，股权交易中心认购价与其他投资者相同[17] - 股权交易中心提供财务顾问及会员服务，服务费经公平协商厘定[18] - 公司提供基金管理服务，服务费根据基金出资规模参考独立第三方费率厘定[18] 交易流向 - 公司证券和金融产品交易流入为股权中心购买资管及私募份额流水，流出为赎回本金及收益流水[19] - 公司证券和金融服务流入为管理费及介绍费收入，流出为股权中心收取的会员费等[19]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入93,701,464.79元，同比减少78.28%；年初至报告期末营业收入1,292,372,031.84元，同比减少12.51%[5] - 报告期营业收入变动比例为-78.28%，主要因投资收益和公允价值变动收益减少[9] - 2024年前三季度营业总收入12.92亿元，2023年同期为14.77亿元，同比下降12.5%[22] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属上市公司股东净利润 -38,095,532.80元，同比减少193.97%；年初至报告期末为163,169,587.25元，同比减少21.49%[5] - 本报告期归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -54,443,386.76元，同比减少241.05%；年初至报告期末为142,848,177.36元，同比减少26.61%[5] - 报告期归属上市公司股东的净利润变动比例为-193.97%，主要因营业收入减少[9] - 报告期归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动比例为-241.05%，主要因营业收入减少[9] - 2024年前三季度净利润1.41亿元，2023年同期为2.02亿元，同比下降30.3%[23] - 2024年前三季度归属母公司股东的净利润1.63亿元，2023年同期为2.08亿元，同比下降21.6%[23] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 本报告期基本每股收益 -0.0082元/股，同比减少194.25%；年初至报告期末为0.0351元/股，同比减少21.65%[5] - 报告期基本每股收益变动比例为-194.25%，主要因营业收入减少致净利润减少[9] - 2024年前三季度基本每股收益0.0351元/股，2023年同期为0.0448元/股，同比下降21.6%[24] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期末加权平均净资产收益率 -0.27%，较上年度末减少0.56个百分点；年初至报告期末为1.17%，较上年度末减少0.33个百分点[5] - 报告期加权平均净资产收益率减少0.56个百分点，主要因营业收入减少致净利润减少[9] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产51,671,270,746.01元，较上年度末减少0.06%；归属上市公司股东的所有者权益13,977,105,472.59元，较上年度末增长0.53%[5] - 本报告期末净资本9,561,239,285.01元，上年度末为8,651,125,530.23元[6] - 2024年9月30日公司货币资金为16,052,308,581.55元，2023年12月31日为9,977,189,628.79元[19] - 2024年9月30日公司融出资金为6,783,082,927.60元，2023年12月31日为7,604,853,831.45元[19] - 2024年9月30日公司交易性金融资产为18,071,270,768.62元，2023年12月31日为24,271,207,692.01元[19] - 2024年9月30日公司负债合计为37,469,499,524.37元，2023年12月31日为37,551,184,086.55元[21] - 2024年9月30日公司所有者权益（或股东权益）合计为14,201,771,221.64元，2023年12月31日为14,150,499,685.91元[21] - 2024年9月30日公司资产总计为51,671,270,746.01元，2023年12月31日为51,701,683,772.46元[19][21] 财务数据关键指标变化 - 风险指标 - 本报告期末风险覆盖率302.58%，上年度末为248.71%；资本杠杆率21.95%，上年度末为19.06%[6] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益合计20,321,409.89元，其中计入当期损益的政府补助11,754,672.61元[7] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额5,219,709,646.41元[5] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计140.73亿元，2023年同期为48.85亿元，同比增长188.1%[25] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计88.53亿元，2023年同期为60.77亿元，同比增长45.7%[25] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额52.20亿元，2023年同期为-11.92亿元，同比增长537.6%[25] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为220,548,811.85元，2023年同期为1,536,717,298.70元[26] - 2024年前三季度取得投资收益收到的现金为34,213,488.01元，2023年同期为68,142,964.81元[26] - 2024年前三季度处置固定资产等收回的现金净额为4,599,928.21元，2023年同期为40,924.52元[26] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计为259,362,228.07元，2023年同期为1,604,901,188.03元[26] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计为77,042,535.18元，2023年同期为138,419,724.14元[26] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为182,319,692.89元，2023年同期为1,466,481,463.89元[26] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计为6,003,701,096.89元，2023年同期为7,717,850,234.07元[26] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计为4,604,283,943.26元，2023年同期为8,634,942,404.55元[26] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为1,399,417,153.63元，2023年同期为 - 917,092,170.48元[26] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为6,800,347,509.71元，2023年同期为 - 641,437,911.28元[26] 财务数据关键指标变化 - 业务收入构成 - 2024年前三季度利息净收入1.23亿元，2023年同期为1.07亿元，同比增长14.9%[22] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入4.66亿元，2023年同期为5.40亿元，同比下降13.5%[22] - 2024年前三季度投资收益8.99亿元，2023年同期为7.55亿元，同比增长19.2%[22] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为123,202，其中A股123,166，H股登记股东36[11] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司持股822,983,847股，持股比例17.73%，合计持股占比22.05%[11][16] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177,514,015股，持股比例3.82%，质押65,000,000股[11] 股份出借情况 - 截至2024年9月30日，国泰基金出借股份较期初减少883,000股，华宝基金出借股份较期初减少1,317,700股[15] - 中国建设银行股份有限公司 - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金尚未归还的转融通出借股份数量为883,000股，占比0.02%；期初转融通出借股份信用账户持股数量为51,438,532股[17] - 中国建设银行股份有限公司 - 华实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份信用账户持股数量为37,906,771股，占比0.82%[17]

营业收入情况 - 本报告期营业收入93,701,464.79元，同比减少78.28%；年初至报告期末营业收入1,292,372,031.84元，同比减少12.51%[2] - 本报告期营业收入减少主要因投资收益和公允价值变动收益减少[7] - 2024年前三季度营业总收入12.92亿元，较2023年同期的14.77亿元有所下降[15] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -38,095,532.80元，同比减少193.97%；年初至报告期末为163,169,587.25元，同比减少21.49%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润等指标减少主要因营业收入减少[7] - 2024年前三季度净利润为1.41亿元，2023年同期为2.02亿元[16] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.63亿元，2023年同期为2.08亿元[16] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益 -0.0082元/股，同比减少194.25%；年初至报告期末0.0351元/股，同比减少21.65%[2] - 2024年前三季度基本每股收益为0.0351元/股，2023年同期为0.0448元/股[16] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产51,671,270,746.01元，较上年度末减少0.06%；归属于上市公司股东的所有者权益13,977,105,472.59元，较上年度末增加0.53%[3] - 截至2024年三季度末，资产总计516.71亿元，较之前的517.02亿元略有下降[13] - 截至2024年三季度末，负债合计374.69亿元，较之前的375.51亿元略有下降[13] - 截至2024年三季度末，所有者权益合计142.02亿元，较之前的141.50亿元略有增长[14] 净资本与风险覆盖率情况 - 本报告期末净资本9,561,239,285.01元，上年度末为8,651,125,530.23元；风险覆盖率302.58%，上年度末为248.71%[4] 股东数量与持股情况 - 报告期末普通股股东总数123,202，其中A股123,166，H股登记股东36[8] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股，占比25.74%；河南投资集团有限公司持股822,983,847股，占比17.73%[8] - 截至2024年9月30日，安阳钢铁集团信用账户持股46,428,800股，较报告期初无变化；中国平煤神马控股集团信用账户持股63,694,267股，较报告期初无变化；郑宇信用账户持股51,003,190股，较报告期初无变化[9] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF转融通出借股份较期初减少883,000股至0股；中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF转融通出借股份较期初减少1,317,700股至0股[9] - 前10名股东中，安阳钢铁集团持股177,514,015股，占比3.82%；江苏省苏豪控股集团持股149,864,507股，占比3.23%；中国平煤神马控股集团持股63,694,267股，占比1.37%等[9] - 前10名无限售条件股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股；河南投资集团有限公司持股822,983,847股[10] - 河南投资集团合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%[11] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF期初持股59,026,732股，占比1.27%，期末持股51,438,532股，占比1.11%[11] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF期初持股38,972,171股，占比0.84%，期末持股37,906,771股，占比0.82%[11] 各项收入与支出情况 - 2024年前三季度利息净收入1.23亿元，较2023年同期的1.07亿元有所增长[15] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入4.66亿元，较2023年同期的5.40亿元有所下降[15] - 2024年前三季度投资收益8.99亿元，较2023年同期的7.55亿元有所增长[15] - 2024年前三季度公允价值变动收益为 -5.07亿元，2023年同期为 -1.06亿元[15] - 2024年前三季度营业总支出11.62亿元，较2023年同期的12.72亿元有所下降[15] - 2024年前三季度营业利润1.31亿元，较2023年同期的2.05亿元有所下降[15] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额增加主要因年前三季度交易性金融工具投资同比减少，导致现金流入增加[7] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为140.73亿元，2023年同期为48.85亿元[17] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为88.53亿元，2023年同期为60.77亿元[17] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为52.20亿元，2023年同期为 - 11.92亿元[17] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为1.82亿元，2023年同期为14.66亿元[17] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为13.99亿元，2023年同期为 - 9.17亿元[17] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为68.00亿元，2023年同期为 - 6.41亿元[17] - 2024年末现金及现金等价物余额为201.94亿元，2023年末为126.56亿元[18]

公司基本信息 - 公司法定代表人为鲁智礼，总经理为李昭欣[8] - 董事会秘书为郭良勇（代为履职），证券事务代表为赵锦琦[16] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[17] - 公司网址为https://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[17] - 公司选定信息披露报纸为《中国证券报》等，登载半年度报告网站为http://www.sse.com.cn等[19] - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，在上交所上市并交易[6] - H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，在香港联交所主板上市并交易[6] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[10] - 公司具有中国证监会、交易所、证券业协会、人民银行核准及其他多项业务资格[11][12][13][14] - 子公司中原期货、中州国际证券等具有各自业务资格[15] 报告期相关信息 - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[6] - 报告期末为2024年6月30日[6] - 本半年度报告未经审计[4] 利润分配方案 - 2024年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币0.06元（含税）[4] - 截至2024年6月30日，公司总股本4,642,884,700股，拟派发现金红利人民币27,857,308.20元（含税）[4] - 公司半年度拟定利润分配预案，每10股派息0.06元（含税），现金分红金额（含税）为27,857,308.20元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为13.84%[107] 公司业务与市场依赖情况 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[5] 公司面临风险及管理体系 - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[5] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，贯穿风险管理于经营决策全过程[5] - 公司建立四层全面风险管理架构[88] - 公司建立四级风险管理制度体系[89] - 公司建立健全涵盖各风险类型、部门、分支机构及子公司的风险管理信息技术系统[90] - 公司面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险等[91] - 公司信用风险主要集中在债券投资、融资融券等业务，报告期内信用风险整体可控[92] - 公司对信用风险的管理包括准入、授信、尽职调查、分级决策和存续期管理等方面，报告期内不断完善管控措施[92] - 公司市场风险主要集中在自营、资产管理、做市等业务，报告期内市场风险控制在董事会授权规模及限额以内[93] - 公司对市场风险的管理包括执行投资授权体系、建立管理机制、监测评估体系等，报告期内不断完善管控措施[93] - 公司对流动性风险管理包括强化资金头寸和现金流管理等五项措施[94] - 报告期内公司加强流动性风险管理，制定资金配置及融资计划等五项举措[94] - 截至报告期末，公司流动性覆盖率为196.82%，净稳定资金率为171.89%，均符合监管要求[94] - 公司涉及声誉风险的经营及管理行为包括战略规划调整等多方面[96] - 公司对声誉风险管理包括建立健全相关制度等四项措施[96] - 报告期内公司遵循原则管理声誉风险，加强舆情监控等三项举措[96] - 操作风险是由不完善或有问题的内部程序等造成损失的风险[97] - 公司对操作风险管理包括制定办法及细则等五项措施[97] - 报告期内公司完善操作风险管控措施，修订办法及优化指标体系[97] - 合规风险是因公司或人员经营管理或执业行为违法违规带来的风险[98] 公司股本与注册资本 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[9] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[130] 公司净资本情况 - 公司净资本本报告期末为9,796,971,098.20元，上年度末为8,651,125,530.23元[9] - 本报告期末净资本为97.97亿元，上年度末为86.51亿元[26] 公司财务关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入为11.99亿元，上年同期为10.46亿元，同比增长14.62%[22] - 本报告期归属母公司股东净利润为2.01亿元，上年同期为1.67亿元，同比增长20.31%[22] - 本报告期归属母公司股东扣非净利润为1.97亿元，上年同期为1.56亿元，同比增长26.44%[22] - 本报告期末资产总额为531.99亿元，上年度末为517.02亿元，增长2.90%[23] - 本报告期末负债总额为389.24亿元，上年度末为375.51亿元，增长3.66%[23] - 本报告期扣除非经常性损益后基本每股收益为0.04元/股，上年同期为0.03元/股，增长33.33%[24] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.44%，上年同期为1.21%，增加0.23个百分点[24] - 本报告期末风险覆盖率为326.23%，上年度末为248.71%[26] - 非经常性损益项目金额总计为397.36万元[27] - 2024年1 - 6月公司营业收入119.87亿元，较上年同期增长14.62%；营业成本98.39亿元，较上年同期增长14.88%[68] - 2024年1 - 6月公司投资活动产生的现金流量净额1.27亿元，较上年同期下降91.95%；筹资活动产生的现金流量净额 - 4.01亿元，较上年同期下降181.37%[68] - 2024年1 - 6月公司资产管理业务手续费净收入1381.04万元，较2023年1 - 6月下降52.42%[69] - 2024年1 - 6月公司投资收益6.76亿元，较2023年1 - 6月增长45.13%[69] - 2024年1 - 6月公司公允价值变动收益 - 1.21亿元，较2023年1 - 6月下降345.31%[69] - 2024年1 - 6月公司信用减值损失2616.48万元，较2023年1 - 6月增长295.00%[70] - 2024年1 - 6月公司其他资产减值损失296.44万元，较2023年1 - 6月增长687.32%[70] - 报告期内公司实现营业收入11.99亿元，同比增加14.62%[71] - 报告期内公司营业成本9.84亿元，同比增加14.88%[72] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润2.01亿元，增加0.34亿元[72] - 2024年6月末集团总资产531.99亿元，较年初增加14.97亿元，增幅2.90%[76] - 货币资金本期期末数106.96亿元，占总资产比例20.11%，较上年期末增加7.20%[73] - 结算备付金本期期末数33.16亿元，占总资产比例6.23%，较上年期末减少3.89%[73] - 融出资金本期期末数70.20亿元，占总资产比例13.20%，较上年期末减少7.69%[73] - 衍生金融资产本期期末数1.45亿元，占总资产比例0.27%，较上年期末增加418.29%[73] - 交易性金融资产本期期末数257.79亿元，占总资产比例48.46%，较上年期末增加6.21%[74] - 应付短期融资款本期期末数47.02亿元，占总资产比例8.84%，较上年期末增加15.36%[74] - 2024年6月末集团总负债389.24亿元，较年初增加13.73亿元，增幅3.66%，代理买卖证券款占总负债比率为31.67% [77] - 截至2024年6月30日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.07%，较年初增加0.30个百分点 [77] - 境外资产12.33亿元，占总资产的比例为2.32% [78] - 报告期末，集团长期股权投资10.40亿元，与上年末相比减少4.03亿元，减幅为27.93% [79] - 本报告期末流动比率为1.64，较上年度末的1.69下降2.96%[167] - 本报告期末资产负债率为65.07%，较上年度末的64.77%上升0.46%[167] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为197,291,564.12元，上年同期为156,041,312.09元，同比增长26.44%[167] - 本报告期EBITDA全部债务比为2.32，上年同期为2.02，同比增长14.85%[167] - 本报告期利息保障倍数为1.72，上年同期为1.59，同比增长8.18%[167] - 本报告期现金利息保障倍数为8.35，上年同期为 - 1.9，因本期交易性金融资产投资同比减少致现金流出减少[167] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为1.93，上年同期为1.76，同比增长9.66%[167] - 2024年6月30日货币资金为10,695,892,142.46元，2023年12月31日为9,977,189,628.79元[169] - 2024年6月30日资产总计为53,198,797,130.31元，2023年12月31日为51,701,683,772.46元[169] - 衍生金融资产2024年6月30日为144,656,802.36元，2023年12月31日为27,910,148.17元[169] - 2024年6月30日负债合计389.24亿元，较2023年12月31日的375.51亿元增长3.66%[170] - 2024年6月30日股东权益合计142.75亿元，较2023年12月31日的141.50亿元增长0.88%[170] - 2024年1 - 6月营业总收入11.99亿元，较2023年1 - 6月的10.46亿元增长14.62%[171] - 2024年1 - 6月利息净收入7862.64万元，较2023年1 - 6月的7454.98万元增长5.47%[171] - 2024年1 - 6月手续费及佣金净收入3.19亿元，较2023年1 - 6月的3.55亿元下降9.99%[171] - 2024年1 - 6月投资收益6.76亿元，较2023年1 - 6月的4.66亿元增长45.13%[171] - 2024年1 - 6月公允价值变动收益 - 1.21亿元，较2023年1 - 6月的4920.36万元下降344.89%[171] - 2024年1 - 6月营业总支出9.84亿元，较2023年1 - 6月的8.56亿元增长14.81%[171] - 2024年1 - 6月营业利润2.15亿元，较2023年1 - 6月的1.89亿元增长13.45%[171] - 2024年1 - 6月净利润1.79亿元，较2023年1 - 6月的1.64亿元增长9.57%[171] - 2024年1-6月其他综合收益的税后净额为6960345.18元，2023年同期为13884498.91元[172] - 2024年1-6月综合收益总额为186361785.94元，2023年同期为177614011.40元[172] - 2024年1-6月基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元，与2023年同期持平[172] - 2024年1-6月经营活动现金流入小计为3269852861.44元，2023年同期为6417515102.06元[173] - 2024年1-6月经营活动现金流出小计为2413006081.23元，2023年同期为6981636400.93元[173] - 2024年1-6月经营活动产生的现金流量净额为856846780.21元，2023年同期为 - 564121298.87元[173] - 2024年1-6月投资活动现金流入小计为179271716.28元，2023年同期为1685486535.82元[173] - 2024年1-6月投资活动现金流出小计为52003779.78元，2023年同期为104115679.91元[173] - 2024年1-6月筹资活动现金流入小计为3242689711.12元，2023年同期为5901812456.85元[173] - 2024年1-6月现金及现金等价物净增加额为582988724.16元，2023年同期为1511168887.47元[173] 市场行情数据 - 截至2024年6月28日，上證綜指、深證成指、創業板指、科創50、北證50較年初變動幅度分別為-0.25%、-7.10%、-10.99%、

报告基本信息 - 公司2024年中期报告将约在2024年9月30日或之前在港交所、上交所及公司网站刊登[1] - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[6] - 报告期末为2024年6月30日[6] 公司基本信息 - 公司法定代表人为鲁智礼，总经理为李昭欣[8] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[11] - 公司具有中国证监会、交易所、证券业协会、人民银行核准及其他多项业务资格[12][13][14][15] - 子公司中原期货、中州国际证券等具有各自业务资格[16] - 董事会秘书郭良勇（代为履职），证券事务代表赵锦琦[17] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[18] - 公司选定信息披露报纸为《中国证券报》等四种[19] - 登载半年度报告的网站地址为http://www.sse.com.cn [19] 股本与分红信息 - 截至2024年6月30日，公司总股本4,642,884,700股，拟派发现金红利人民币27,857,308.20元（含税）[3] - 2024年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币0.06元（含税）[3] - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，在上交所上市并交易[6] - H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，在香港联交所主板上市并交易[6] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[10] - 每10股派息0.06元（含税），现金分红金额（含税）为27,857,308.20元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为13.84%[107] - 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为201,265,120.05元[107] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入11.99亿元，上年同期10.46亿元，同比增长14.62%[22] - 本报告期归属母公司股东净利润2.01亿元，上年同期1.67亿元，同比增长20.31%[22] - 本报告期归属母公司股东扣非净利润1.97亿元，上年同期1.56亿元，同比增长26.44%[22] - 本报告期末资产总额531.99亿元，上年度末517.02亿元，增长2.90%[23] - 本报告期末负债总额389.24亿元，上年度末375.51亿元，增长3.66%[23] - 本报告期扣除非经常性损益后基本每股收益0.04元/股，上年同期0.03元/股，增长33.33%[24] - 本报告期加权平均净资产收益率1.44%，上年同期1.21%，增加0.23个百分点[24] - 本报告期末净资本97.97亿元，上年度末86.51亿元[26] - 本报告期末风险覆盖率326.23%，上年度末248.71%[26] - 非经常性损益合计397.36万元[27] - 2024年1 - 6月公司营业收入119.87亿元，较上年同期增长14.62%；营业成本98.39亿元，较上年同期增长14.88%[68] - 2024年1 - 6月公司投资活动产生的现金流量净额1.27亿元，较上年同期下降91.95%；筹资活动产生的现金流量净额 - 4.01亿元，较上年同期下降181.37%[68] - 2024年1 - 6月公司资产管理业务手续费净收入1381.04万元，较2023年1 - 6月下降52.42%[69] - 2024年1 - 6月公司投资收益6.76亿元，较2023年1 - 6月增长45.13%[69] - 2024年1 - 6月公司公允价值变动收益 - 1.21亿元，较2023年1 - 6月下降345.31%[69] - 2024年1 - 6月公司其他业务收入2.41亿元，较2023年1 - 6月增长185.77%[69] - 2024年1 - 6月公司信用减值损失2616.48万元，较2023年1 - 6月增长295.00%[70] - 报告期内公司实现营业收入11.99亿元，同比增加14.62%[71] - 报告期内公司营业成本9.84亿元，同比增加14.88%[72] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润2.01亿元，增加0.34亿元[72] - 2024年6月末集团总资产531.99亿元，较年初增加14.97亿元，增幅2.90%[76] - 货币资金期末数为106.96亿元，占总资产20.11%，较上年期末增加7.20%[73] - 结算备付金期末数为33.16亿元，占总资产6.23%，较上年期末减少3.89%[73] - 融出资金期末数为70.20亿元，占总资产13.20%，较上年期末减少7.69%[73] - 衍生金融资产期末数为1.45亿元，占总资产0.27%，较上年期末增加418.29%[73] - 交易性金融资产期末数为257.79亿元，占总资产48.46%，较上年期末增加6.21%[74] - 应付短期融资款期末数为47.02亿元，占总资产8.84%，较上年期末增加15.36%[74] - 2024年6月末集团总负债389.24亿元，较年初增加13.73亿元，增幅3.66%，扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.07%，较年初增加0.30个百分点[77] - 境外资产12.33亿元，占总资产的比例为2.32%[78] - 报告期末，集团长期股权投资10.40亿元，与上年末相比减少4.03亿元，减幅为27.93%[80] - 扣除非经常性损益后净利润本报告期为197,291,564.12元，上年同期为156,041,312.09元，增长26.44%，主要因净利润增加[164] - 资产负债率本报告期末为65.07%，上年度末为64.77%，增加0.46%[164] - 货币资金2024年6月30日为10,695,892,142.46元，2023年12月31日为9,977,189,628.79元[166] - 衍生金融资产2024年6月30日为144,656,802.36元，2023年12月31日为27,910,148.17元[166] - 应收款项2024年6月30日为642,861,932.80元，2023年12月31日为421,115,609.11元[166] - 资产总计2024年6月30日为53,198,797,130.31元，2023年12月31日为51,701,683,772.46元[166] - 流动比率本报告期末为1.64，上年度末为1.69，下降2.96%[164] - 2024年6月30日负债合计389.24亿元，较2023年12月31日的375.51亿元增长3.66%[167] - 2024年6月30日股东权益合计142.75亿元，较2023年12月31日的141.50亿元增长0.88%[168] - 2024年1 - 6月营业总收入11.99亿元，较2023年1 - 6月的10.46亿元增长14.62%[169] - 2024年1 - 6月利息净收入7862.64万元，较2023年1 - 6月的7454.98万元增长5.47%[169] - 2024年1 - 6月手续费及佣金净收入3.19亿元，较2023年1 - 6月的3.55亿元下降9.99%[169] - 2024年1 - 6月投资收益6.76亿元，较2023年1 - 6月的4.66亿元增长45.13%[169] - 2024年1 - 6月公允价值变动收益 - 1.21亿元，2023年1 - 6月为4920.36万元[169] - 2024年1 - 6月营业总支出9.84亿元，较2023年1 - 6月的8.56亿元增长14.88%[169] - 2024年1 - 6月营业利润2.15亿元，较2023年1 - 6月的1.89亿元增长13.45%[169] - 2024年1 - 6月净利润1.79亿元，较2023年1 - 6月的1.64亿元增长9.57%[169] - 2024年1 - 6月归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额为6,960,345.18元，2023年同期为13,884,498.91元[170] - 2024年1 - 6月综合收益总额为186,361,785.94元，2023年同期为177,614,011.40元[170] - 2024年1 - 6月基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元，与2023年同期持平[170] - 2024年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为856,846,780.21元，2023年同期为 - 564,121,298.87元[171] - 2024年1 - 6月投资活动产生的现金流量净额为127,267,936.50元，2023年同期为1,581,370,855.91元[171] - 2024年1 - 6月筹资活动产生的现金流量净额为 - 400,958,659.73元，2023年同期为492,744,842.84元[171] - 2024年1 - 6月现金及现金等价物净增加额为582,988,724.16元，2023年同期为1,511,168,887.47元[171] - 2024年1 - 6月期末现金及现金等价物余额为13,976,518,855.00元，2023年同期为14,808,492,856.01元[171] - 2024年1 - 6月本期股东权益变动额为124,356,981.04元[172] - 2024年1 - 6月综合收益总额中归属母公司所有者为208,225,465.23元，归属少数股东为 - 21,863,679.29元[172] - 2024年1 - 6月综合收益总额为181,166,706.89元，少数股东权益变动为 - 3,552,695.49元，综合影响为177,614,011.40元[174] - 2024年1 - 6月股票投入和减少资本使权益变动 - 225,551,850.00元，其中投入普通股 - 156,700,000.00元，其他 - 68,851,850.00元[174] - 2024年1 - 6月利润分配使权益变动 - 32,500,192.90元，提取盈余公积1,106,475.45元，对股东分配 - 32,500,192.90元[174] - 2024年6月30日货币资金为8,768,694,647.78元，较2023年12月31日的8,550,531,169.86元有所增加[175] - 2024年6月30日融出资金为6,940,462,444.17元，较2023年12月31日的7,477,731,878.81元有所减少[175] - 2024年6月30日衍生金融资产为144,656,802.36元，较2023年12月31日的27,801,748.17元大幅增加[175] - 2024年6月30日交易性金融资产为23,567,195,651.62元，较2023年12月31日的21,760,263,800.20元有所增加[175] - 2024年6月30日其他债权投资为317,460,156.28元，较2023年12月31日的410,921,462.71元有所减少[175] - 2024年6月30日资产总计为50,115,337,535.81元，较2023年12月31日的48,874,230,819.21元有所增加[175] - 2024年1 - 6月本期增减变动金额使合并股东权益变动 - 80,438,031.50元[174] 市场环境数据 - 截至2024年6月28日，上證綜指、深證成指、創業板指、科創50、北證50較年初變動幅度分別為-0.25%、-7.10%、-10.99%、-16.42%和-34.5

利润分配与股本信息 - 2024年中期利润分配方案为每10股派发现金红利0.06元（含税），拟派发现金红利27,857,308.20元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股[4] - 截至2024年6月30日，公司总股本4,642,884,700股[4] - 本报告期末注册资本为4,642,884,700元，与上年度末持平；净资本为9,796,971,098.20元，上年度末为8,651,125,530.23元[13] - 2024年上半年公司现金分红金额（含税）为27,857,308.20元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润（201,265,120.05元）的比率为13.84%[108] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[130] - 截至报告期末普通股股东总数为119,690户[130] 报告审计与合规声明 - 本半年度报告未经审计[3] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保、半数以上董事无法保证半年度报告真实性等情况[6] 公司业务范围与资格 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务，还具有经证监会、交易所等核准的多种业务资格[13] 财务数据与指标 - 本报告期（1 - 6月）营业收入为1,198,670,567.05元，上年同期为1,045,764,808.74元，同比增长14.62%[24] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为201,265,120.05元，上年同期为167,282,207.98元，同比增长20.31%[24] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为197,291,564.12元，上年同期为156,041,312.09元，同比增长26.44%[24] - 本报告期末资产总额为53,198,797,130.31元，上年度末为51,701,683,772.46元，同比增长2.90%[24] - 本报告期末负债总额为38,923,940,463.36元，上年度末为37,551,184,086.55元，同比增长3.66%[24] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.04元／股，上年同期为0.03元／股，同比增长33.33%[25] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.44%，上年同期为1.21%，增加0.23个百分点[25] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.41%，上年同期为1.13%，增加0.28个百分点[25] - 本报告期末净资本为97.97亿元，较上年度末的86.51亿元增长；净资产为148.02亿元，较上年度末的145.54亿元增长；各项风险资本准备之和为30.03亿元，较上年度末的34.78亿元降低[26] - 本报告期末风险覆盖率为326.23%，较上年度末的248.71%提升；资本杠杆率为19.64%，较上年度末的19.06%提升；净稳定资金率为171.89%，较上年度末的150.69%提升[26] - 非流动性资产处置损益为 -67.62万元，计入当期损益的政府补助为576.82万元，除上述各项之外的其他营业外收入和支出为13.28万元，所得税影响额为130.62万元，少数股东权益影响额（税后）为 -5.50万元，非经常性损益合计397.36万元[27][28] - 2024年上半年营业收入11.99亿元，同比增加14.62%；营业成本9.84亿元，同比增加14.88%[66][68] - 经营活动产生的现金流量净额为8.57亿元，上年同期为-5.64亿元；投资活动产生的现金流量净额为1.27亿元，同比减少91.95%；筹资活动产生的现金流量净额为-4.01亿元，同比减少181.37%[66] - 资产管理业务手续费净收入1381.04万元，同比减少52.42%；投资收益6.76亿元，同比增加45.13%[66] - 公允价值变动收益-1.21亿元，同比减少345.31%；汇兑收益-16.73万元，同比减少114.25%[66] - 其他业务收入2.41亿元，同比增加185.77%；其他收益536.82万元，同比减少67.13%[66][67] - 信用减值损失2616.48万元，同比增加295.00%；其他资产减值损失296.44万元，同比增加687.32%[67] - 营业外收入159.86万元，同比增加130.89%；所得税费用3524.62万元，同比增加44.81%[67] - 报告期内集团实现归属于母公司股东的净利润2.01亿元，增加0.34亿元[68] - 2024年6月末集团总资产531.99亿元，较年初增加14.97亿元，增幅2.90%，主要因交易性金融资产增加[71] - 2024年6月末集团总负债389.24亿元，较年初增加13.73亿元，增幅3.66%，主要因代理买卖证券款增加[73] - 截至2024年6月30日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.07%，较年初增加0.30个百分点[73] - 境外资产12.33亿元，占总资产的比例为2.32%[74] - 报告期末集团长期股权投资10.40亿元，与上年末相比减少4.03亿元，减幅27.93%，主要因处置中原小贷部分股权[75] - 2024年公司全资子公司中州蓝海对参股子公司中原小贷定向减资，6月完成工商登记变更[79] - 截至2024年6月30日，中原期货总资产32.17亿元，净资产4.68亿元，上半年营业收入2.88亿元，净利润0.06亿元[80] - 截至2024年6月30日，中鼎开源总资产7.68亿元，净资产3.71亿元，上半年营业收入 - 0.64亿元，净利润 - 0.51亿元，因部分项目价值下降亏损[81][82] - 截至2024年6月30日，中州国际总资产13.51亿港元，净资产4.67亿港元，上半年收入及其他收益总额0.16亿港元，净利润 - 0.47亿港元，因市场波动亏损[83] - 中州蓝海截至2024年6月30日总资产26.08亿元，净资产25.89亿元，上半年营收0.10亿元，净利润 - 0.004亿元[84] - 中原股权交易中心截至2024年6月30日总资产3.10亿元，净资产2.97亿元，上半年营收 - 0.58亿元，净利润 - 0.59亿元，亏损因基金投资公允价值估值减少[86] - 截至2024年6月30日，集团合并5家结构化主体[87] - 2024年上半年扣除非经常性损益后净利润为1.97亿元，较上年同期增长26.44%[164] - 2024年6月末资产总计为531.99亿元，较2023年末的517.02亿元增长2.89%[167] - 短期借款期末余额为700.76万元，2023年余额为0，主要因期末保证借款增加[163] - 应付短期融资款期末余额较2023年增长15.36%，达40.76亿元[163] - 衍生金融负债期末余额较2023年增长43.43%，主要受期末收益互换等变动影响[163] - 应交税费期末余额较2023年增长39.19%，主要因期末应交企业所得税增加[163] - 应付债券期末余额较2023年减少17.90%，为38.76亿元[163] - 其他负债期末余额较2023年增长38.16%，主要因期末应付股利增加[163] - 流动比率和速动比率较上年度末均下降2.96%，分别为1.64[164] - 资产负债率较上年度末增长0.46%，为65.07%[164] - 2024年上半年营业总收入11.99亿元，较2023年同期的10.46亿元增长14.62%[169] - 2024年上半年净利润1.79亿元，较2023年同期的1.64亿元增长9.57%[169] - 2024年6月30日负债合计389.24亿元，较2023年12月31日的375.51亿元增长3.66%[168] - 2024年6月30日股东权益合计142.75亿元，较2023年12月31日的141.50亿元增长0.88%[168] - 2024年上半年利息净收入7862.64万元，较2023年同期的7454.98万元增长5.47%[169] - 2024年上半年手续费及佣金净收入3.19亿元，较2023年同期的3.55亿元下降9.99%[169] - 2024年上半年投资收益6.76亿元，较2023年同期的4.66亿元增长45.00%[169] - 2024年上半年公允价值变动收益为 - 1.21亿元，2023年同期为4920.36万元[169] - 2024年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元，与2023年同期持平[169] - 2024年上半年其他综合收益的税后净额696.03万元，较2023年同期的1388.45万元下降49.87%[169] - 2024年1 - 6月经营活动现金流入小计32.6985286144亿元，2023年同期为64.1751510206亿元；经营活动现金流出小计24.1300608123亿元，2023年同期为69.8163640093亿元；经营活动产生的现金流量净额8.5684678021亿元，2023年同期为 - 5.6412129887亿元[170] - 2024年1 - 6月投资活动现金流入小计1.7927171628亿元，2023年同期为16.8548653582亿元；投资活动现金流出小计0.5200377978亿元，2023年同期为1.0411567991亿元；投资活动产生的现金流量净额1.2726793650亿元，2023年同期为15.8137085591亿元[170] - 2024年1 - 6月筹资活动现金流入小计32.4268971112亿元，2023年同期为59.0181245685亿元；筹资活动现金流出小计36.4364837085亿元，2023年同期为54.0906761401亿元；筹资活动产生的现金流量净额 - 4.0095865973亿元，2023年同期为4.9274484284亿元[170] - 2024年1 - 6月汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 16.733282万元，2023年同期为117.448759万元；现金及现金等价物净增加额5.8298872416亿元，2023年同期为15.1116888747亿元[170] - 2024年1 - 6月期初现金及现金等价物余额133.9353013084亿元，期末余额139.76518855亿元；2023年同期期初余额132.9732396854亿元，期末余额148.0849285601亿元[170] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东权益中，资本公积较期初增加299.558090万元，其他综合收益增加696.034518万元，一般风险准备增加107.000935万元，未分配利润增加13519.472490万元[171] - 2024年1 - 6月少数股东权益较期初减少2186.367929万元[171] - 2024年1 - 6月股东权益合计较期初增加12435.698104万元[171] - 2024年1 - 6月利润分配中，提取一般风险准备107.000935万元，对股东分配6500.038580万元[171] - 2024年1 - 6月其他项目使资本公积增加299.558090万元，进而使股东权益增加299.558090万元[171] - 2024年1-6月公司股东权益合计较期初减少8043.80315万元，为1412.693554195亿元[172] - 2024年6月30日公司资产总计为5011.533753581亿元，较2023年12月31日的4887.423081921亿元有所增加[173] - 2024年6月30日公司负债合计为3531.37920343亿元，较2023年12月31日的3432.066988241亿元有所增加[174] - 2024年6月30日公司货币资金为876.869464778亿元，较2023年12月31日的855.053116986亿元有所增加[173] - 2024年6月30日公司融出资金为694.0

会议安排 - 2024年7月19日公司董事会通过授权召开临时股东大会议案[2] - 2024年7月24日公司发布股东大会通知和会议通告[3] 股东情况 - 出席股东大会股东482人，代表股份1,211,967,978股，占比26.103771%[4] - A股股东481人，代表股份975,217,353股，占比21.004557%[4] - H股股东1人，代表股份236,750,625股，占比5.099214%[4] - A股中小投资者480人，代表股份152,233,506股，占比3.278856%[4] 议案表决 - 《关于变更2024年中期报告审阅会计师事务所的议案》同意票占99.799326%[7] - 反对票占0.145144%，弃权票占0.055530%[7] - A股中小投资者同意票占98.402388%，反对票占1.155527%，弃权票占0.442085%[7]