营业总收入情况 - 本报告期营业总收入180,039,956.97元，同比减少17.33%；年初至报告期末营业总收入1,091,026,704.03元，同比增长12.19%[1] - 本期营业总收入1,091,026,704.03元，上期为972,517,522.02元；本期营业总支出1,089,693,764.49元，上期为935,701,550.86元[6] - 2023年7 - 9月公司营业总收入为人民币180,039,956.97元，归属股东净利润为人民币 -6,216,092.79元[15] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润 -6,216,092.79元，同比增长3.15%；年初至报告期末归属上市公司股东净利润910,875.82元，同比减少96.84%[1] - 净利润从上年同期的28,836,569.26元降至年初至报告期末的910,875.82元，变动幅度为-96.84%[41] 经营活动现金流量净额情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额未披露；年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，同比减少572.65%[1] - 本期经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，上期为482,590,395.06元[11] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产8,467,243,864.02元，较上年度末减少19.24%；归属上市公司股东的所有者权益1,842,645,015.28元，较上年度末增长0.29%[1] - 截至2023年9月30日，货币资金为3,917,141,861.26元，较2022年12月31日减少38.30%[33] - 截至2023年9月30日期货保证金存款为3,648,537,965.68元，较2022年12月31日减少39.46%[33] - 截至2023年9月30日应收货币保证金为3,263,875,253.27元，较2022年12月31日增加58.85%[33] - 截至2023年9月30日应收质押保证金为39,296,880.00元，较2022年12月31日减少96.00%[33] - 截至2023年9月30日融出资金为25,420,197.54元，较2022年12月31日增加326.95%[33] - 截至2023年9月30日衍生金融资产为2,866,932.96元，较2022年12月31日减少85.09%[33] - 截至2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2022年12月31日增加32.52%[33] - 截至2023年9月30日其他资产为44,053,220.31元，较2022年12月31日增加61.32%[33] - 截至2023年9月30日短期借款为49,778,096.61元，2022年12月31日为0[33] - 2023年9月30日负债合计66.2459884874亿美元，较2023年1月1日的86.4660479055亿美元有所下降[68] - 2023年9月30日所有者权益合计18.4264501528亿美元，较2023年1月1日的18.3732390918亿美元略有增长[68] - 2023年9月30日金融投资为603,683,387.04元，较2023年1月1日的558,851,538.15元有所增长[75] - 2023年9月30日长期股权投资为8,330,147.38元，较2023年1月1日的8,252,386.71元略有增长[75] - 2023年9月30日期货会员资格投资为1,858,815.00元，较2023年1月1日的1,846,635.00元有所增长[75] - 2023年9月30日固定资产为313,924,836.10元，较2023年1月1日的324,646,521.40元有所下降[75] - 2023年9月30日使用权资产为25,921,255.68元，较2023年1月1日的22,154,853.76元有所增长[75] - 2023年9月30日无形资产为550,578.00元，较2023年1月1日的535,962.00元有所增长[75] - 2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2023年1月1日的16,637,688.15元有所增长[75] - 2023年9月30日资产总计为8,467,243,864.02元，较2023年1月1日的10,483,928,699.73元有所下降[75] - 2023年9月30日应付货币保证金为6,052,815,352.02元，较2023年1月1日的7,092,720,613.41元有所下降[75] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计273,622.93元；年初至报告期期末非经常性损益合计340,623.37元[3] 存货情况 - 存货为6,381,769.93元[4] 经营活动现金收支情况 - 本期经营活动现金流入小计相关数据：销售商品、提供劳务收到现金993,865,309.02元等；经营活动现金流出小计3,605,378,271.73元，上期为1,688,577,317.42元[11] 被合并方净利润情况 - 本期被合并方在合并前实现净利润0元，上期被合并方实现净利润0元[7] 负债与权益变动情况 - 衍生金融负债从2022年12月31日的22,573,170.18元降至2023年9月30日的10,215,152.65元，变动幅度为-54.75%[34] - 卖出回购金融资产从2022年12月31日的35,197,232.68元增至2023年9月30日的52,899,884.28元，变动幅度为50.30%[34] - 应付职工薪酬从2022年12月31日的2,882,801.23元降至2023年9月30日的1,295,483.76元，变动幅度为-55.06%[34] 投资与公允价值变动收益情况 - 投资收益从上年同期的1,733,032.45元降至年初至报告期末的-11,161,429.38元，变动幅度为-744.04%[34] - 公允价值变动收益从上年同期的-34,266,542.87元增至年初至报告期末的12,935,842.68元，变动幅度为137.75%[41] 营业利润情况 - 营业利润从上年同期的36,815,971.16元降至年初至报告期末的1,332,939.54元，变动幅度为-96.38%[41] 股东持股情况 - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例为27.33%，持股数量为275,456,777股[48] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为24.78%，持股数量为249,690,049股[45] 普通股股东总数情况 - 报告期末普通股股东总数为39,623[56] 其他综合收益与综合收益总额情况 - 本期其他综合收益的税后净额为441.023028万美元，上期为1376.689278万美元[71] - 本期综合收益总额为532.110610万美元，上期为4260.346204万美元[71] 每股收益情况 - 基本每股收益本期为0.0009，上期为0.0314；稀释每股收益本期为0.0009，上期为0.0314[71] 投资活动现金流量情况 - 本期投资活动现金流入小计114.8840783940亿美元，上期为49.5530913156亿美元[73] - 本期投资活动现金流出小计116.3206818139亿美元，上期为49.5802213266亿美元[73] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 1.4366034199亿美元，上期为 - 0.0271300110亿美元[73] 筹资活动现金流量情况 - 本期筹资活动现金流入小计9636.233526万美元，上期为2.3274975974亿美元[73] - 本期筹资活动现金流出小计9441.047730万美元，上期为8785.268780万美元[73] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[78]

公司基本信息 - 公司名称为弘业期货股份有限公司，成立于2012年11月29日，总部位于中国江苏[6] - 公司A股股票代号为001236，于2022年8月5日在深圳证券交易所主板上市[3] - 公司H股股票代号为03678.HK，于2015年12月30日在香港联交所上市[4] - 公司注册资本为人民币100,777.7778万元[7] 财务状况 - 2023年中期报告显示，公司的淨資本为资产减负债减客户未悉数追加的保证金减加中國證監會認可或批准的其他调整项目[5] - 公司资产总额为961,687万元，负债总额为776,720万元，归属于本公司股东权益为184,966万元，资产负债率为24%[11] - 公司淨资本于2023年6月30日为人民币7.46亿元，较2022年末减少了1.68亿元[13] - 公司实现营业收入同比增长21%，日均客户权益同比增长7.03%[15] 业务发展 - 公司期货经纪业务代理成交额为24,933.44亿元，代理成交量为3,933.1万手[19] - 公司资产管理规模为168.42亿元，较去年同期下降16.56%[20] - 公司金融资产投资业务实现公允价值变动收益2640万元[26] - 公司新增代销基金产品120只，代销基金产品总数增至2,020只，基金销售规模为人民币6,307.87万元[29] - 公司已完成私募基金「高端理财」销售模块的开发与测试，拟于下半年正式开启私募代销业务[30] 发展战略 - 公司的总体发展战略是力争成为「混合所有制更加完善、体制机制更加灵活、风险管控更加有效、上市平台优势更加突出」的综合衍生品服务商[31] - 公司将围绕经纪业务、风险管理、财富管理、资产管理、国际业务五个「中心」，继续拓展线上和线下两个「平台」，加快创新发展，探索开展期货衍生品投行业务[32] - 公司将突出深化改革与转型升级两条主线，以改革释放红利，推动企业健康发展，以转型寻找机遇，促进企业持续发展[33] 现金流量 - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为人民币-15.89亿元[56] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为人民币-14.53亿元，同比减少人民币48.40亿元[57] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为人民币-1.67亿元，同比减少人民币1.24亿元[57] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为人民币0.26亿元，同比减少人民币0.14亿元[57] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为人民币-15.89亿元，同比减少人民币49.82亿元[57] 风险管理 - 公司报告期内采取有效措施应对风险，保障经营活动的安全高效[83] - 公司通过加强风险控制措施，包括调整投资者保证金标准、监控持仓变化和保证金水平等指标，有效控制信用风险[92] - 公司严格控制开户流程，制定投资者适当性管理制度，评估新客户身份和资金充足度，加强投资者教育，提高客户抵御风险能力[95] 公司治理 - 公司已遵守《企业管治守则》第二部分所载之所有守则条文，採納了其中的絕大多數建议最佳常规[112] - 公司已就董事及監事進行證券交易採納《標準守則》，並未獲悉任何相關僱員違反《標準守則》的事件[113] - 公司已根据香港联交所《上市规则》的规定委任足够数量、并具有适当的专业资格的独立非执行董事[115]

财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日止六个月，集团实现营业收入9.11亿元，同比增长21%；归属股东净利润713万元，同比下降80%；每股收益0.0071元；加权平均净资产收益率0.39%，同比下降1.68个百分点[6] - 截至2023年6月30日，扣除客户权益的负债为5.98亿元，较2022年末的5.73亿元增长4%；资产负债率为24%，较2022年末变化较小；经营杠杆率为1.32倍，较2022年末的1.31倍增长1%[7] - 2023年上半年集团现金及现金等价物净增加额为 - 15.89亿元[11] - 2023年1 - 6月营业收入91,099万元，较2022年同期增加15,625万元，增幅21%[186] - 2023年1 - 6月利润总额1,026万元，较2022年同期减少3,577万元，降幅78%[186] - 2023年1 - 6月净利润归属公司股东713万元，较2022年同期减少2,812万元，降幅80%[186] - 2023年1 - 6月经营活动产生的净现金流入为 - 145,341万元，较2022年同期减少484,024万元，降幅143%[186] - 截至2023年6月30日资产总额961,687万元，较2022年末减少86,706万元，降幅8%[186] - 截至2023年6月30日负债总额776,720万元，较2022年末减少87,940万元，降幅10%[186] - 截至2023年6月30日应付客户权益716,931万元，较2022年末减少90,462万元，降幅11%[186] - 截至2023年6月30日归属公司股东权益184,966万元，较2022年末增加1,234万元，增幅1%[186] - 2023年加权平均净资产收益率0.39%，2022年为2.07%[186] - 2023年稀释每股收益0.0071元，2022年为0.0389元[185] - 2023年6月30日，公司净资本为7.46亿元，较2022年末的9.14亿元减少1.68亿元[192] - 2023年6月30日，公司货币资金为47.6083418271亿元，资产总计为96.1686640216亿元[121] - 2023年1月1日，公司货币资金为63.4866615374亿元，资产总计为104.8392869973亿元[121] - 2023年6月30日负债合计77.67亿元，较2023年1月1日的86.47亿元有所下降[124] - 2023年6月30日应付货币保证金为64.24亿元，较2023年1月1日的70.93亿元减少[124] - 2023年6月30日应付质押保证金为7.45亿元，较2023年1月1日的9.81亿元减少[124] - 2023年6月30日股东权益合计18.50亿元，较2023年1月1日的18.37亿元略有增加[149] - 2023年6月30日未分配利润为6766.44万元，较2023年1月1日的6053.74万元增加[149] - 2023年6月30日母公司资产总计97.06亿元，较2022年1月1日的104.99亿元减少[151] - 2023年6月30日母公司货币资金为44.29亿元，较2022年1月1日的60.72亿元减少[151] - 2023年6月30日母公司应收货币保证金为27.77亿元，较2022年1月1日的19.86亿元增加[151] 业务发展战略 - 公司将聚焦“科技弘业”，从提升信息技术治理能力、培育自主研发能力、夯实数据基础、打造综合型直播平台四个方面打造平台型和金融科技公司双重属性[3] - 公司将挖掘利润增长点，抓住控股股东重组机遇，强化主动管理能力，拓展跨境收益互换业务[2] - 公司做优做强风险管理业务，期现、场外及做市商“三大业务”持续发力，优化“保险 + 期货”模式，研发高速交易系统[4] 资金管理与使用 - 2023年1月公司向弘业资本增资10,000万元，增资后弘业资本注册资本变更为50,000万元[20] - 2022年11月22日，公司将原用于特定业务的剩余资金港币1905万元变更为用于“购买信息技术设备及软件”[42] - 公司募集资金人民币161354358.20元已全部用于补充资本金，截至2022年12月31日使用完毕且专户已销户[43] - 2019年6月6日，公司将原用于“发展及加强现有期货经纪业务”的剩余资金港币5000万元变更为用于“发展香港及全球期货业务”[44] 公司治理与组织架构 - 截至报告期末，审核委员会由三名成员组成，包括两名独立非执行董事和一名非执行董事[41] - 2023年3月29日，新修订的董事会审核委员会及薪酬委员会议事规则生效[64] - 董事会负责设定风险管理战略目标等工作[36] 风险管理 - 公司重视流动性管理，遵循全面性、谨慎性和预见性原则，强调资金安全性、流动性和收益性结合[9] - 公司已建立全面统一的风险管理体系，涵盖业务全流程[34] - 公司2023年上半年采取措施应对风险，保障经营活动安全高效[46] 股权结构与股东权益 - 截至2023年6月30日，苏豪控股直接和间接共持有公司约42.83%的股权，为公司控股股东，直接及间接于431,642,122股A股中拥有权益[68][75] - 2023年6月30日，苏汇公司持有汇鸿集团67.41%股权，被视为于汇鸿集团直接持有的63,930,134股A股中拥有权益[77] - 重组完成后，苏豪控股将直接及间接于公司495,572,256股股份中拥有权益，占公司总股本49.17%[88] - 截至2023年6月30日，公司H股的公众持股量约为24.78%，A股的公众持股量为10.00%，符合相关规定[93] 法律诉讼 - 2017年8月1日，客户I公司起诉公司，请求赔偿委托理财本金2100万元、利息504万元及承担诉讼费，2018年相关裁定驳回起诉并移送公安，2022年I公司再次起诉，2023年2月撤诉[80][81] - 2019年12月2日，I公司起诉公司及天津营业部，请求返还3864万元及承担诉讼费，2020年6月30日法院裁定驳回起诉[108] 人事变动 - 2023年7月5日，占洁莹女士获委任为公司首席风险官[85] - 2023年5月有多起人事变动，如马鼕鼕先生辞任弘业资本副总经理等[86] - 2023年3月20日，姚爱丽女士辞任职工代表监事，章蕾女士获委任[111] - 2023年5月18日，黄海清先生获委任为弘业国际金融董事长[114] - 2023年7月21日，独立董事王跃堂先生辞任，张洪发先生获委任为独立董事[133] - 章蕾女士于2023年3月20日获委任为相关职务[198] - 姚爱丽女士于2023年3月20日已辞任相关职务[198] 关联交易 - 2023年上半年，集团向苏豪控股及其附属公司提供劳务产生的收入为14.1万元，年度上限为260万元[99] - 2023年3月2日至2026年3月1日，公司租赁苏豪不动产物业的租金总额为1106.915478万元[99] 其他信息 - 公司2023年上半年业绩于2023年8月29日刊载于香港联交所和公司网站[65] - 董事会不建议派发现金中期股息（2022年：每股人民币0.03元（含税））[94] - 2023年6月30日，公司已发行A股75807.7778万股，已发行H股24970万股[102] - 2023年6月30日，深圳昌鸿投资合伙企业（有限合伙）持有弘苏实业99%股权，上海泰合翌天投资合伙企业（有限合伙）持有深圳昌鸿投资合伙企业（有限合伙）99.71%股权，中山易高投资发展有限公司持有上海泰合翌天投资合伙企业（有限合伙）79.5%股权，黄捷萍女士为中山易高投资发展有限公司100%股权的实益拥有人[102] - 2023年8月3日，苏汇公司无偿划转予苏豪控股的工商变更登记完成[116] - 2023年7月17日，公司控股股东苏豪控股拟进行重组整合[137] - 公司公布截至2023年6月30日止六个月未经审核综合中期业绩[152] - H股发行由公司发售2.27亿股及售股股东发售2270万股，于2015年12月30日在香港联交所上市[156] - 公司授权代表涉及金额为人民币100777.7778万元[162] - 公司香港地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[163]

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-048 监事会认为董事会编制和审议《2023年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行 政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）于2023年8月14日以电子 邮件等通讯方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第八次会议的通知，会议于2023年 8月29日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。 会议由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 二、会议表决情况 （一）会议审议通过了《关于公司2023年半年度报告（A股）及摘要的议案》。 具体内容详见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年 半年度报告》、《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-049）。 本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 1 （二）会 ...

业绩总结 - 2023年6月30日公司净资本为74584.63万元[1] - 2023年6月30日公司净资本与风险资本准备总额比例为227%[1] - 2023年6月30日公司净资本与净资产比例为40%[1] - 2023年6月30日公司流动资产与流动负债比例为398%[2] - 2023年6月30日公司负债与净资产比例为20%[3] - 2023年6月30日公司结算准备金余额为39992.72万元[3]

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 独立意见书 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规及《弘业期货股份有限公司章程》的有关规定，我 们作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真负责的 态度，基于独立、审慎、客观的立场，经对公司提交的有关资料、决策程序等进 行核查，对公司2023年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担 保情况进行了认真的检查和落实，并作如下专项说明及独立意见： 一、 关于控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的独立意见 我们对2023年上半年控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金情况进 行核查后认为：本报告期内，公司不存在任何股东及其他关联方占用公司资金 的情况。 二、 关于公司累计和当前对外担保情况的独立意见 本报告期内，公司及子公司没有提供任何对外担保，也不存在以前年度发 生并累积至2023年6月30日的对外担保情形。截至2023年6月30日，公司（含对 子公司担保）及子公司担保余额为0元。 （以下无正文） （ ...

会议信息 - 公司于2023年8月29日召开第四届董事会第十五次会议[1] 议案审议 - 审议通过2023年半年度报告（A股）及摘要议案[1][4] - 审议通过2023年中期业绩公告与中期报告（H股）议案[5][6] - 审议通过2023年上半年净资本等风险监管指标情况报告议案[6][7] - 审议通过2023年上半年内审工作汇报及下半年计划议案[7][8]

弘业期货股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表 编制单位：弘业期货股份有限公司 单位：万元 | | 资金占 | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 | 年半年 度占用累计 | 2023 年半年 度占用资金 | 2023 年半 | 2023 年半 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 用方名 | 市公司的关 | 算的会计科 | 初占用资 | | 发生金额 | 的利息（如 | 年度偿还累 | 年度期末占 | 成原因 | 占用性质 | | | 称 | 联关系 | 目 | 金余额 | | （不含利 | 有） | 计发生金额 | 用资金余额 | | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | - | | 前控股股东、实 ...

承董事會命 董事長兼執行董事 周劍秋女士 中國，南京 2023年8月14日 Holly Futures （於中華人民共和國（「中國」）註冊成立的股份有限公司， 中文公司名稱弘業期貨股份有限公司，在香港以Holly Futures的名義開展業務） （「本公司」） （股份代號：3678） 董事會會議通知 本公司董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於2023年8月29日（星期二）舉行，藉以（其中包括） 考慮及批准本公司及其附屬公司截至2023年6月30日止六個月之未經審核中期業績及其發佈，並考慮 派發中期股息（如有）。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內 容而引致的任何損失承擔任何責任。 於本公告日期，董事會成員包括執行董事周劍秋女士及儲開榮先生；非執行董事薛炳海先生、姜琳 先生及單兵先生；以及獨立非執行董事黃德春先生、盧華威先生及張洪發先生。 ...

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 弘业期货股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023 -001 | 投资者关系活动类别 | ☐特定对象调研 ☐分析师会议 | | --- | --- | | | ☐媒体采访 业绩说明会 | | | ☐新闻发布会 ☐路演活动 | | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及人员姓名 | 线上参与公司2022年度网上业绩说明会的全体投资者 | | 时间 | 2023年06月20日 15:00-16:00 | | 地点 | 价值在线（https://www.ir-online.cn/） | | | 党委书记、董事长、执行董事 周剑秋女士 党委副书记、总经理、执行董事 储开荣先生 | | | 独立董事 黄德春先生 | | 上市公司接待人员姓名 | 财务负责人 陈蓉平女士 | | | 党委委员、副总经理、董事会秘书 黄海清先生 | | | 中信建投证券股份有限公司投行委并购部副总裁，保荐代表人 武 | | | 立华先生 | | | 1 .公司的"A+H"双通道资本布局是否能够为贵公司创建衍生 品投行提供资金保障？是否考虑拓展 ...