公司监事会谨对邹群先生、王剑平先生在担任公司监事期间所做出的重要 贡献表示衷心感谢！ 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－028 招商证券股份有限公司 关于公司监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）监事会于今日收到公司 股东代表监事邹群先生、职工代表监事王剑平先生递交的书面辞职报告。因公司 监事会人数调整，邹群先生申请辞去公司第八届监事会股东代表监事职务，王剑 平先生申请辞去公司第八届监事会职工代表监事职务，邹群先生、王剑平先生的 辞职自 2024 年 6 月 28 日起生效。 邹群先生、王剑平先生已确认与公司董事会、监事会并无不同意见，亦无 任何有关辞任的事宜需提请本公司股东及债权人注意。 邹群先生、王剑平先生的辞任不会影响监事会及本公司的运作。 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2024 年 6 月 28 日 1 ...

6099 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 薪酬與考核 | 提名 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | | M | | 吳宗敏先生 | | M | M | | | | | 張健先生 | | M | C | | M | | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 李曉霏先生 | | | | | M | M | | 馬伯寅先生 | | | M | | | | | 黃堅先生 | | | | M | | | | 張銘文先生 | | M | M | | | | | 丁璐莎女士 | | M | M | | | | | 葉熒志先生 | | | | | M | C | | ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024-027 招商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 32 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 31 | | H | 股股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,876,164,403 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 5,101,411,696 | | H | 股股东持有股份总数 | 774,752,707 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | 67.569094% | 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以 下简称证券法）、《中华人民共和国公司法》（2018 修正）（以下简称公司法）、中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称股 东大会规则）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目 的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派 律师出席了公司于 2024 年 6 月 28 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称 本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2024 年 1 月 19 日刊登于上海证券交易所网站（网址为 http://www.sse.com.cn，下同）并经 2024 年第一次临时股东 ...

(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 公司章程 2024 年 6 月 28 日 | K | | --- | | 第一章 | 总则··································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ··················································································3 | | 第三章 | 股份··································································································4 | | 第一节 | 股份发行 ···························································································4 | | 第二节 | ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－029 招商证券股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第六次会议经全体董 事同意豁免通知时间，会议通知于 2024 年 6 月 28 日以电子邮件方式发出。会议 于 2024 年 6 月 28 日以通讯表决方式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了《关于补选公司第八届董事会专门委员会委员的议 案》。 选举陈欣独立董事为董事会战略与可持续发展委员会、董事会风险管理委员 会、董事会薪酬与考核委员会委员，并担任董事会薪酬与考核委员会召集人。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 6 月 28 日 ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024- 025 招商证券股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600999 | 招商证券 | 2024/6/21 | 二、 增加临时提案的情况说明 1. 提案人：招商局金融控股有限公司 2. 提案程序说明 招商证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 6 月 6 日公告了股东 大会召开通知，合计持有 44.17%股份的股东招商局金融控股有限公司，在 2024 年 6 月 11 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上 1 2. 股东大会召开日期：2024 年 6 月 28 日 3. 股权登记日 市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体内容 ...

招商证券股份有限公司 二○二三年年度股东大会 会议资料 2024年6月28日·深圳 大 会 议 程 会议时间： 1、现场会议的召开日期、时间： 2024年6月28日 10:00 2、网络投票的起止日期和时间： 通过交易系统投票平台的投票时间： 2024年6月28日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票平台的投票时间： 2024年6月28日 9:15-15:00 会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 招商证券大厦 议 程： 一、宣布会议开始 二、审议各项议案 三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数 四、投票表决 五、问答交流 六、宣布表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 文 件 目 录 | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | 10 | | 关于公司独立董事 | | 2023 年度述职报告的议案 | 17 | | 关于公司 | 2023 | 年年度报告的议案 | 43 | | 关于公司 | 202 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－023 招商证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》及公司监事会成员的拟调整情况，招商 证券股份有限公司（以下简称公司）拟修订《招商证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）。 本次修订主要是调整监事会人数的相关条款，修订未经核准直接和间接持股 5%以上 主体的权利限制。 本次章程修订需提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理 本次章程修订所涉及的相关监管机构备案手续、工商变更登记手续，并根据相关备案、 登记机关的意见（如有）对章程修订内容进行调整。 招商证券股份有限公司 2024 年 6 月 11 日 附件：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表 1 附件 《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表 | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更理由 | | --- | --- | --- | | 第四十一条 …… | 第四十一条 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－021 招商证券股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第五次会议通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 6 月 11 日以通讯表决方 式召开。 应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人。 同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师事务所 （合称毕马威）为公司 2024 年度外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准 则和国际财务报告准则提供相关年度审计及中期审阅服务，并由毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）提供内部控制审计服务。 2024 年毕马威对公司的相关审计服务费用不超过 453 万元（包括食宿差旅 费等费用，含税）。 提请股东大会授权董事会，如因审计内容变更等导致审计费用增加，由董事 1 会确定相关审计费用的调整。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规 ...