证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－007 招商证券股份有限公司 关于获准独立开展非金融企业债务融资工具 主承销业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国银行间市场交易商 协会《关于独立开展主承销业务的通知》（中市协函[2024]120 号，以下简称通 知）。 根据通知，公司可独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务。 公司将严格按照通知的要求，进一步完善制度建设、加强人才培育，规范开 展非金融企业债务融资工具主承销业务，切实防范业务风险，推动债券市场高质 量发展。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 20 日 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | ...

招商证券股份有限公司 关于公司合规总监、首席风险官因年龄原因辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－005 招商证券股份有限公司（以下简称公司）合规总监、首席风险官胡宇先生因即将到 达退休年龄，于 2024 年 1 月 31 日申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。 根据《招商证券股份有限公司章程》、其他相关制度以及公司经营管理需要，胡宇 先生将继续履行合规总监职责至退休之日，继续履行首席风险官职责至退休之日或公司 新任首席风险官就任孰早之日。胡宇先生辞去公司合规总监、首席风险官职务不会影响 公司的正常经营。 公司董事会谨向胡宇先生在担任公司合规总监、首席风险官期间勤勉尽职的工作及 其对公司所做出的积极贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 1 日 ...

招商证券股份有限公司关于公司董事会换届 及三分之一以上董事发生变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 1 月 18 日，招商证券股份有限公司（简称公司）2024 年第一次临时 股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选 举公司第八届董事会独立董事的议案》，详见公司于 2024 年 1 月 19 日在上海证 券交易所（简称上交所）网站披露的《招商证券股份有限公司 2024 年第一次临 1 时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东 大会决议公告》。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2024－004 | 债券代码 | 债券简称 债券代码 | | 债券简称 | | --- | --- | --- | --- | | 122374.SH | 14 招商债 240129.SH | | 23 招 S14 | | 175715.SH | 21 招证 G3 240130.SH | | 23 招 S15 | | ...

張健先生 鄧偉棟先生 劉威武先生 李曉霏先生 馬伯寅先生 黃堅先生 張銘文先生 丁璐莎女士 獨立非執行董事 向華先生 葉熒志先生 張瑞君女士 曹嘯先生 豐金華先生 - 1 - 本公司董事會下設五個委員會。下表提供委員會委員的資料： 6099 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 薪酬與考核 | 提名 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | | M | | 吳宗敏先生 | | M | M | | | | | 張健先生 | | M | C | | M | | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 李曉霏先生 | | | | | M | M | | 馬伯寅先生 | | ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称股东大会规则）等中华人民共和国 境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、 中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范 性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 1 月 18 日召开的 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大 会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2023 ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024-001 招商证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、 2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 35 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 33 | | H | 股股东人数 | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,884,399,290 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 5,097,780,556 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | H | 股股东持有股份总数 | 7 ...

招商证券股份有限公司 监事会议事规则 2024 年 1 月 18 日 1 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和 监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《招 商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 订本规则。 第二条 监事会日常办事机构 公司办公室为监事会日常办事机构，处理监事会日常事务。 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处 理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的， 监事会应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、监管规定、 自律规则的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他 有关规定的决议时； 第五条 临时会议的提议程序 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会日常办事机构 或者直接向监事会主席提交经提议监事签 ...

招商证券股份有限公司 独立董事制度 2024 年 1 月 18 日 1 第一章 总 则 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的 规范运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》（以下简称《监管办法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《独立董事管理办法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等 法律法规、监管规定、自律规则以及《招商证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： （一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 ...

招商证券股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 1 月 18 日 1 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常办事机构 公司办公室负责处理董事会日常事务。 第三条 会议形式 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开四次定期会议，由董事长召集和主持， 并于会议召开至少十四日以前书面通知全体董事和监事。定期会议不 能以传阅书面决议方式召开。 第四条 定期会议的议案 在发出召开董事会定期会议的通知前，办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议议案后交董事长拟定。 董事长在拟定议案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 第五条 召开临时会议的情形 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事 ...