(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 公司章程 2024 年 1 月 18 日 | 第一章 | 总则·····································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ·····················································································3 | | 第三章 | 股份·····································································································4 | | 第一节 | 股份发行································································································4 | | 第二节 | ...

2024 年 1 月 18 日 招商证券股份有限公司 股东大会议事规则 1 第一章 总 则 第一条 为促使股东大会会议的顺利进行，规范股东大会的组织和行为， 提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证股东大会能够依法行使职 权及其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《香 港联合交易所证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律法规、 监管规定、自律规则及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、监管规定、自律规则、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－003 招商证券股份有限公司 第八届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第一次会议通知于 2024 年 1 月 18 日以电子邮件方式发出，于 2024 年 1 月 18 日以现场结合电话方 式在广东省深圳市召开。 本次会议由全体监事共同提议召开，全体监事同意豁免本次会议的通知时间 要求，并推举朱立伟监事主持会议。 应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。现场出席会议的监事有：朱立伟、尹 虹艳、王剑平、陈鋆。电话参加会议的监事有：王章为、马蕴春、彭陆强、邹群。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2024 年 1 月 18 日 2 二、 监事会会议审议情况 本次会议审议通过如下议案： 《关于推举招商证券股份有限公司第八届监事会召 ...

招商证券股份有限公司 第八届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－002 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议通知于 2024 年 1 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 1 月 18 日以现场结合电 话会议方式在广东省深圳市召开。 本次会议由全体董事共同提议召开，全体董事同意豁免本次会议的通知时间 要求，并推举霍达董事主持会议。应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其中：以 通讯方式出席会议的董事 10 人）。公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）关于选举第八届董事会董事长的议案 选举霍达先生为公司第八届董事会董事长。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年1月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 RMB | | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 RMB | | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | 普通股 | H 股份類別 | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 2023 年 12 月 29 日 1 第三条 公司应当为审计委员会履行职责提供必要的工作条件。 公司董事会秘书、办公室、稽核部、财务部等相关部门按其职能负责 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备、档案管理、会议决议 的跟踪落实等日常工作。审计委员会履行职责时，公司经营管理层及 相关单位应当给予配合。 审计委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意见。审 计委员会履行职责的有关费用由公司承担。 2 公司应当确保审计委员会成员与其他董事、高级管理人员及其他 相关人员之间的信息畅通，确保审计委员会成员履行职责时能够获得 足够的资源和必要的专业意见。 第二章 人员组成 第一章 总 则 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，健全公司内控制度，促进公司规范、稳健、持续发展，强化董 事会决策功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－068 招商证券股份有限公司 第七届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 会议审议并通过了以下议案： （一）关于修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的 议案 同意修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。 本议案已经公司第七届董事会审计委员会预审通过。 议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 修订后的制度详见与本报告同日披露于上海证券交易网站（http:// www.sse.com.cn）的《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十次会议通知于 2023 年 12 月 26 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 29 日以通讯表决 方式召开。 应出席董事 13 人，实际出席 13 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人叶荧志，已充分了解并同意由提名人招商证券股份有限公司董事会提名 为招商证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任招商证券股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规 ...

招商证券股份有限公司 二○二四年第一次临时股东大会、 二○二四年第一次A股类别股东大会及 二○二四年第一次H股类别股东大会 会议资料 2024年1月18日·深圳 大 会 议 程 会议时间： 1、现场会议的召开日期、时间： 2024年1月18日（星期四）上午10:00 2、网络投票的起止日期和时间： 通过交易系统投票平台的投票时间： 2024年1月18日（星期四）9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票平台的投票时间： 2024年1月18日（星期四）9:15-15:00 议 程： 会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦 主 持 人：霍达董事长 一、宣布会议开始 二、审议各项议案 三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数 四、投票表决 五、问答交流 六、宣布表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 注：为符合对相关议案进行分类表决的监管要求，本公司二○二四年第一次 临时股东大会、二○二四年第一次A股类别股东大会及二○二四年第一次H股类别 股东大会分三次会议召开，因二○二四年第一次临时股东大会包括二○二四年第 一次A股、H股类别股东大会的全 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－066 招商证券股份有限公司 关于选举第八届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 附件：招商证券第八届监事会职工代表监事简历 1 附件： 招商证券第八届监事会职工代表监事简历 1、尹虹艳，1971 年 4 月生。 2007 年 8 月至今担任公司职工代表监事。2021 年 12 月至今担任公司总经理 助理，2020 年 6 月至今担任公司人力资源部总监。2017 年 8 月至 2018 年 8 月担 任公司零售经纪总部总经理兼运行管理部总经理，2018 年 8 月至 2020 年 5 月担 任公司人力资源部总经理。曾任公司深圳振华路证券营业部经理助理及客户服务 部主任，深圳福民路证券营业部副经理，公司私人客户服务部总经理助理，深圳 福民路证券营业部经理，公司运行管理部副总经理、总经理。 招商证券股份有限公司（以下简称公司、本公司或招商证券）第七届监事会 于 2023 年 10 月届满，需进行换届选举。根据《公司章程》规定， ...