招商证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》以及财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，招商证券股 份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 1. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经中华人民共和 国财政部（简称财政部）等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券 监督管理委员会（简称证监会）批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已 根据财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文 件的规定进行了 ...

招商证券股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 招商证券股份有限公司（以下简称公司）聘请德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行（以下合称德勤）为公司 2023 年度外部审 计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定和要求，公司对 2023 年度德勤在审计工作中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为德勤在 2023 年度审计服务中，保持了独立性，工作勤 勉尽责，表现了优秀的职业操守和执业水平，按时保质完成了公司 2023 年度审计、 审阅和其他相关专业服务工作。具体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 1. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经中华人民共和国 财政部（简称财政部）等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 ...

招商证券股份有限公司 经核查独立董事向华、叶荧志、张瑞君、曹啸、丰金华的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等要求，招商证券股份有限公 司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事向华、叶荧志、张瑞君、曹啸、 丰金华的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－011 招商证券股份有限公司 第八届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三次会议通知于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日在广东省深圳 市以现场结合通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人（其中：以通讯方式出席会议的董事 8 人）。公司全体监事和部分高级管理人 员列席了会议。 （三）关于公司 2023 年度经营工作报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚须提交公司股东大会审议 ...

董事會會議召開日期 招商證券股份有限公司（「本公司」）之董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於2024 年3月28日（星期四）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至2023年12 月31日止年度之全年業績及其刊發，以及考慮派發末期股息的建議（如有）。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 中國，深圳 2024年3月14日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及吳宗敏先生；本公司非執行董事為張健先 生、鄧偉棟先生、劉威武先生、李曉霏先生、馬伯寅先生、黃堅先生、張銘文先生及丁 璐莎女士；以及本公司獨立非執行董事為向華先生、葉熒志先生、張瑞君女士、曹嘯先 生及豐金華先生。 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年3月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－010 招商证券股份有限公司 关于合规总监任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 5 日 2024 年 2 月 26 日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会 第二次会议聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官，其中合规总监任期自 该任职获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 27 日发布的相关公告。 近日，公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《深圳证监局关于招商 证券股份有限公司合规负责人任职的无异议函》（深证局机构字[2024]21 号）。 根据该无异议函，张兴先生自 2024 年 3 月 4 日起担任公司合规总监，至 2024 年 12 月 31 日止。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到上海证券交易所（以下 简称上交所）出具的《关于对招商证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转 让无异议的函》（上证函〔2024〕542 号，以下简称无异议函）。 根据该无异议函，上交所确认公司面向专业投资者非公开发行总额不超过 200 亿元的公司债券符合其挂牌转让条件，对本次债券在上交所挂牌转让无异 议。该无异议函自出具之日起 12 个月内有效，公司可在无异议函有效期及上述 额度内分期发行本次债券并及时办理债券挂牌转让手续。 公司将按照有关法律法规、上述无异议函的要求及股东大会授权，办理本次 非公开发行公司债券发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2024－009 招商证券股份有限公司 关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 28 日 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－008 招商证券股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二次会议通知于 2024 年 2 月 23 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 2 月 26 日以通讯表决方 式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 会议审议并通过了《关于聘任张兴先生为公司合规总监、首席风险官的议案》。 聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官，其中合规总监任期自该任职 获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起，至 2024 年 12 月 31 日 止；首席风险官任期自本次董事会审议通过之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－007 招商证券股份有限公司 关于获准独立开展非金融企业债务融资工具 主承销业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国银行间市场交易商 协会《关于独立开展主承销业务的通知》（中市协函[2024]120 号，以下简称通 知）。 根据通知，公司可独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务。 公司将严格按照通知的要求，进一步完善制度建设、加强人才培育，规范开 展非金融企业债务融资工具主承销业务，切实防范业务风险，推动债券市场高质 量发展。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 20 日 ...